由外生到內生的經濟長期增長動力機制研究

曹澤 李東

內容摘要：新古典增長理論發現了技術進步的作用，找到經濟長期增長的進路與方向。但是圉于經典的資本邊際效率遞減理論，技術進步的作用被看作是外生的。20世紀80年代，學者們發現對于研究工作和人力資本的投資，具有經濟外部性，確立了經濟內生增長的基礎。它們具有總的邊際報酬不變，甚至遞增規律，保證了經濟的長期增長，而相當大的外部性又不致引起私人壟斷的存在。在貿易理論和分工理論之后，新增長理論成為世界經濟和區域經濟一體化的新動力。

關鍵詞：技術創新 古典增長理論 內生增長理論 創新溢出

文獻概述

經濟增長通常是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產出（或人均收入）水平的持續增加，為居民提供經濟產品的種類和能力的長期上升。而經濟增長理論研究長期經濟增長的動力機制問題（西蒙·庫茲涅茨，1982）。1776年，亞當·斯密指出，經濟增長依賴于資本積累的增加。并提出了重要的分工理論。因循斯密的研究思想，David· Ricardo（1817）在從另一角度分析了資本積累對于經濟增長的作用。18世紀古典經濟學家對經濟增長研究的深邃思想，啟發了后世的學者。

以馬克思經濟增長理論為根據，費里德曼開始嘗試用數學模型來刻畫經濟增長。基于凱恩斯的就業理論和弗里德曼的模型化方法，哈羅德和多馬給出關于經濟增長理論的數學模型。以哈羅德——多馬模型的出現為標志，現代經濟增長理論取得重要進展。在仔細研究哈羅德——多馬經濟增長理論之后，美國經濟學家Solow， R.M.（1957）指出哈羅德——多馬模型的問題在于隱含了資本與勞動不可替代的假定。以柯布－道格拉斯生產函數為基礎，假定模型中資本與勞動具有可替代性，從而創立了新古典經濟增長理論。新古典增長理論價值在于發現了技術進步的作用，使人們跳出馬爾薩斯陷阱，找到了經濟長期增長的進路與方向。

經濟長期增長的外生動力

新古典經濟增長理論以經濟完全競爭、技術外生、資本邊際收益遞減和規模收益不變為假設條件。設k表示資本與勞動的比率，y表示人均國內生產總值（GDP）。根據新古典增長理論，在不考慮技術進步的情況下（即令：△A/A=0），以人均國內生產總值為因變量的生產函數可以表示為：y=f（k）。這一生產函數可用圖1表示。顯然，隨著人均資本k的增加，人均GDP提高（資本的邊際產出為正），但在資本處于高水平時，產出提高的程度要比低水平時要少（資本的邊際產品遞減），產出曲線上凸。

當人均收入與人均資本不變時，經濟就處于穩定狀態。設人口增長率為p，經濟中生產用存量資本的折舊率為d，則為保持生產中人均資本投入水平不變所需增加的資本投入是（p+d）k。當用于資本投入的儲蓄大于（p+d）k時，人均資本增加，人均收入也會上升。反之，如果儲蓄少于必須的投資，人均資本將不足以用于裝備工人，則導致人均產出或人均收入下降。假定儲蓄是收入的一個固定比例s，則人均儲蓄可以表示為sy，根據人均收入曲線y=f（k）的變化特征和儲蓄的習慣，人均儲蓄sy也可以表示為一條上凸的曲線。如圖1，當人均儲蓄sy超過維持不變人均資本投入水平（p+d）k時，將出現經濟增長，而當儲蓄sy低于必須的投資（p+d）k時，將帶來經濟回落。這種調整過程在E點停頓下來，與之相對應的資本和勞動的比率k以及人均國內生產總值y固定不變。新古典增長理論的一個重要含義在于，有著相同的儲蓄率、人口增長率和技術條件，即有同樣生產函數的各國，最終將在同樣的收入水平上趨于一致。由于人均收入y固定不變，總收入GDP以相同于人口的增長率而增長。

顯然該結論與世界各國經濟長期增長的情況不相符合，產生如上結論的原因在于簡化柯布－道格拉斯生產函數，令：△A/A=0造成的。這樣的簡化導致了人均收入趨于穩定，總的經濟增長與人口增長一致的結論。為了合理解釋經濟長期增長的事實，令△A/A＞0，圖1中的生產方程可看作為y=Af（k）在一年中的簡短映像，如果技術改進每年為a，a=△A/A，則第二年生產方程的簡短映像為y=A（1+a）f（k），第三年是y=A（1+a）2f（k）等。 為了數學分析的方便，假定技術為勞動加強型，因此把柯布－道格拉斯生產函數寫成Y=F（K，AN），具體為：Y=Kα（AN）1-α=A1-αKαN1-α。相應地，用人均資本表示的人均產出y也修正為y=f（k，A），具體為：△y/y=α×△k/k+（1-α） △A/A。

如圖2所示，隨著技術的進步，人均產出曲線向上移動，以不變比率s表示的儲蓄曲線也向上移動，它與維持不變人均資本投入水平的投資線（p+d）k交點不斷向右上方移動，結果是在更高的資本勞動比率與更高的人均產出達于一個新的高點。因此，隨著時間的推移，外生技術進步引起人均投資和人均產出不斷增加。當技術水平固定不變時，投資僅能補償固定資產折舊和裝備新工人，實現簡單的再生產，經濟陷于停滯。顯然，驅動經濟增長只有依靠技術水平的不斷進步。圖2還顯示，從長期來看，技術進步實際上是驅動經濟增長的唯一的動力。新古典經濟增長理論的另一個重要假設是各個國家得到同樣技術的機會相同，因而各國間技術水平的差異只是暫時的，最終會趨同。基于此假設，不同國家和地區之間傾向于使經濟發展水平和增長率趨于一致，在要素可自由流動的情況下，這一趨勢更將增強。由此產生的結果是低收入國家經濟增長要快于高收入國家。而這樣的結論無法解釋世界各國人均收入水平的差異和實際人均GDP增長率的現實差異。

新古典增長理論圓滿解釋了這個世界上所觀察到的許多現象，但其將長期增長歸因于技術進步，未能解釋決定技術進步的經濟因素。世界各國的經濟發展現實并不支持新古典增長理論的相關結論。

經濟長期增長的內生機制

由圖1可以看出，只要儲蓄線高于投資需求線，人均資本就會增加，經濟就能增長。隨著時間的推移，由于假定的資本邊際產品遞減，生產函數與對應的儲蓄曲線逐漸變得平直，加之必須的投資線具有恒定的正斜率，必須的投資線與儲蓄線肯定會相交，內生增值過程陷于停頓，經濟增長只能借助于外生力量的推動。然而這樣的結論，肇始于宏觀經濟理論對資本邊際產出遞減的假定。改變這一假定，認為資本邊際產出不變，這時，生產函數和相應的儲蓄曲線就成了直線。如圖3所示，由于儲蓄曲線是平直的，儲蓄到處都大于必須的投資，儲蓄率越高，儲蓄與必須的投資之間的差距就越大，增長也就越快，此時經濟增長的動力來自于內生不斷擴大的投資。

可見對生產函數原來假定的形狀進行改變，就能解決新古典增長理論引來的問題。然而，邊際資本報酬遞減規律是微觀經濟學的基本原理之一，否定資本報酬遞減規律不僅與經典理論沖突，也與經濟現實不符，最終還會導致邏輯混亂。因為倘若資本的邊際報酬不變，廠商的兩倍機器將生產兩倍的產量。但是如果兩倍機器生產兩倍產量，那么將所有生產要素都增加一倍，就會生產出兩倍以上的產量。因此盡管是在規模報酬不變的情況下，所有生產要素的結合，也將帶來規模報酬遞增的結果。這意味著廠商規模越大效率越高，由此導致的結果將是一家廠商壟斷整個市場。由于這種事件發生的可能性微乎其微，因此應該對單個要素報酬不變與所有要素規模報酬遞增的情況予以排除。通過修改資本報酬率假定解決新古典理論內生增長不可持續性問題似乎已經到了絕境。

P.Romer（1986）創造性地將資本報酬分為社會報酬和私人報酬兩個部分。仍然假定個別廠商的資本投入報酬不變，但是這種不變的報酬并不能為自身全部攫取，私人報酬遞減。但是通過外部性使別的廠商生產率提高，產生了外部報酬，這樣就不會發生一家壟斷的趨勢。通過研究，羅默發現技術創新投入具有經濟外部性。投資不僅產生新機器，而且產生新的工作方式。盡管廠商可以攫取新機器的全部利益，但是由于方法與思想易于復制，要從新方法與新思想中攫取好處要困難得多。

同樣，盧卡斯（1988）發現，對人力資本的投資也會產生強的外部報酬。盧卡斯把資本劃分為物質資本和人力資本兩種，區分了人力資本的兩種效應：外在效應和內在效應。前者是指人力資本對其他人勞動生產率的影響，后者指的是人力資本只影響本人的勞動生產率。盧卡斯認為，正是各國在人力資本方面的差異，導致了各國的國民收入和經濟增長率方面的不同。

確立了技術創新投入和人力資本投入之后，便找到了經濟內生增長的基礎。它們具有總的資本投入邊際報酬不變，甚至遞增規律，保證了經濟的長期增長。而相當大的外部性又不致引起私人壟斷的存在。因此，經濟學家認為，一般的人力資本投資和具體的研究與開發投入是理解長期增長的關鍵（多恩布什等，2000）。

創新溢出的載體與世界經濟一體化

新增長理論提出以來，實證檢驗R&D;投入、人力資本溢出效應的研究持續不斷，成果層出不窮。其中，早期的研究主要集中于一國之內的產業之間或區域之間的數據。隨著國際化的深入，后期的研究主要是國際間的比較。兩種研究的結論基本是一致的，也就是R&D;活動具有外部效應，能夠帶來全要素生產率的增長。但是兩者反映技術創新作用的方式是不同的，前者是把從科技創新的投入到TFP增長，看作一個“黑箱”，并不關注從研發投入到經濟績效產生的過程和途徑，而后者著重于創新溢出的途徑。這兩種區別主要反映在輸入變量選取的不同，前者輸入變量直接選取不同區域或不同產業的R&D;投入絕對額或投入強度，而后者常常選取R&D;溢出的載體對外直接投資（FDI）和國際貿易額作為代理變量，將R&D;的溢出內含在這兩個變量之中。

顯然使用后一種方法使我們更清楚地看到R&D;投入溢出的途徑和起作用的方式，同時也正是這樣的方式使各國認識到吸收外國投資和國際貿易的重要性，促進了國際市場一體化的發展。而對于同一個國家的不同地區、不同企業來說，基于研發的內生作用，加強了區域之間、企業之間的科技合作與交流，促進了技術交易市場的發展和壯大。

參考文獻：

1.[美] 西蒙·庫茲涅茨.現代國外經濟學論文選：現代經濟增長—發現和反應[M].商務印書館，1982

2.吳易風.經濟增長理論的歷史辨析[J].學術月刊，2003（3）

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5.多恩布什，費希爾，斯塔茲.宏觀經濟學[M].中國人民大學出版社，2000

6.Romer. P.. Increasing returns and long-run growth[J].The Journal of Political Economy， 1986（5）