雙語課因果性解釋語篇的功能分析

姜 蕾，梁小平

(1.東北大學(xué) 外國語學(xué)院，沈陽110819;2.加州州立大學(xué)長灘分校，美國 加州90804)

一、引言

許多非英語國家都在開展學(xué)科課程的雙語教學(xué)活動(dòng)。雙語教學(xué)的目的是幫助學(xué)生學(xué)習(xí)學(xué)科知識(shí)并同時(shí)習(xí)得語言，即幫助學(xué)生同時(shí)獲得學(xué)科知識(shí)和用英語進(jìn)行學(xué)科知識(shí)交際的能力。因此，有效的雙語教學(xué)應(yīng)該兼顧學(xué)科知識(shí)的教學(xué)和英語能力的發(fā)展。

因果概念和解釋是學(xué)科知識(shí)中最重要的內(nèi)容[1]，學(xué)習(xí)學(xué)科知識(shí)涉及到如何使用概念和解釋因果關(guān)系[2]。一些學(xué)者曾運(yùn)用韓禮德(Halliday)的系統(tǒng)功能語法理論對(duì)因果性解釋做了一些研究，其中大部分是針對(duì)科技文獻(xiàn)文本的分析[3]。近年來部分學(xué)者轉(zhuǎn)向?qū)處熀蛯W(xué)生的文本語篇和口頭語篇的分析，例如:Mohan ＆ Slater[4]對(duì)比分析了兩篇由NS(Native Speaker)和NNS(Non－native Speaker)所寫的描寫水循環(huán)過程的文本語篇，并從語言評(píng)價(jià)角度提出學(xué)術(shù)英語中的因果性解釋應(yīng)該把語言看作是表達(dá)意義的手段而非一系列的語法規(guī)則;Slater[5]對(duì)加拿大科學(xué)課上中小學(xué)學(xué)生的口頭語篇進(jìn)行了對(duì)比分析，探討了NS 和NNS 在進(jìn)行因果性解釋時(shí)所使用的語言的特點(diǎn)的差異性;Mohan ＆ Beckett[6]對(duì)基于內(nèi)容的(content－based)二語教學(xué)中教師的口頭語篇進(jìn)行了分析，并把教師進(jìn)行因果性解釋時(shí)所使用的功能性重塑語描寫成有助于學(xué)生習(xí)得更地道的語言的上行運(yùn)動(dòng)(upward recast)，即從簡單到高級(jí)的語法結(jié)構(gòu)。但是對(duì)科技課堂中教師的因果關(guān)系解釋語的特點(diǎn)的研究寥寥無幾，針對(duì)中國教師進(jìn)行雙語教學(xué)時(shí)所使用的因果性解釋進(jìn)行的研究更是無人問津。本論文的研究目的是運(yùn)用韓禮德系統(tǒng)功能語法理論，分析大學(xué)物理雙語課上教師對(duì)物理教材中的因果關(guān)系進(jìn)行解釋時(shí)所使用的詞匯語法結(jié)構(gòu)，并探討大學(xué)雙語課教學(xué)中教師重塑語的選擇策略，希望為中國雙語教學(xué)帶來一定的啟示。

二、科技英語中因果關(guān)系的種類及其表現(xiàn)手段

由于因果概念和解釋是科技文獻(xiàn)中極其重要的內(nèi)容，因此因果性語篇自然成為科技文獻(xiàn)文本的元語言和科技英語的重要組成部分。最常見的表現(xiàn)因果關(guān)系的語法結(jié)構(gòu)是介紹一個(gè)原因、一個(gè)目的或一個(gè)結(jié)果，并以此為因，然后得出某種結(jié)果或采取某種行動(dòng);或者呈現(xiàn)一個(gè)事實(shí)并以此為正條件、負(fù)條件或讓步條件，然后得到期待的結(jié)果，或與期待相反的結(jié)果[7]。因果關(guān)系的表達(dá)式經(jīng)過三個(gè)階段的歷時(shí)發(fā)展[8]。第一階段，名詞言物，動(dòng)詞表動(dòng)作過程，形容詞表特征，從句間的因果關(guān)系主要通過因果連詞實(shí)現(xiàn)，如:because，so，if，then 等，常見的句法表達(dá)式是:a happens;so x happens，或者because a happens，x happens。第二階段，主語和賓語的構(gòu)成相對(duì)復(fù)雜并出現(xiàn)名詞化現(xiàn)象，主要通過因果動(dòng)詞或因果動(dòng)詞短語來表現(xiàn)從句間或從句內(nèi)的因果關(guān)系，如:cause，prove，arise from，depend on，lead to 等，常見的句法表達(dá)式是:that a happens causes x to happen，或者h(yuǎn)appening a causes happening x。到了第三階段，因果關(guān)系主要通過更加語法隱喻的形式表達(dá)，邏輯語義關(guān)系由簡單的be 動(dòng)詞實(shí)現(xiàn)，如:be，have，bring，reflect，symbolize 等，名詞化現(xiàn)象更加普遍，常見的句法表達(dá)式是:happening a is the cause of happening x。由此，我們可以看出，表達(dá)解釋因果關(guān)系的語法結(jié)構(gòu)從簡單易懂的一致式(congruent form)逐漸轉(zhuǎn)向復(fù)雜晦澀的隱喻式(metaphorical form)。

隱喻式的語法結(jié)構(gòu)是科技英語的典型特點(diǎn)，而科技英語中語法隱喻的最典型的表現(xiàn)形式就是名詞化。名詞化是指以動(dòng)詞或形容詞為中心詞的名詞或名詞短語，他們具有動(dòng)詞或形容詞的意義同時(shí)也具有名詞的功能。繆海濤[9]認(rèn)為:“從詞匯層面看，名詞化指動(dòng)詞或形容詞的派生性名詞，從結(jié)構(gòu)上看，名詞化還包括動(dòng)名詞、不定式和名詞性小句?！眲?dòng)詞的名詞化在科技英語中最為常見，包括起名詞作用的非謂語動(dòng)詞和與動(dòng)詞同根同形的名詞。中心詞前后帶有若干個(gè)功能詞的名詞化短語也叫名詞化結(jié)構(gòu)。名詞化是語法隱喻的主要來源[10]，其特點(diǎn)是“使用名詞化形式來表示過程意義”[11]?？萍加⒄Z中使用語法隱喻特別是名詞化結(jié)構(gòu)有很多有益之處[12]。首先，對(duì)人的所指省略，科技知識(shí)以客觀現(xiàn)實(shí)呈現(xiàn)，科技解釋得到客觀的闡述，而無需指明動(dòng)作的責(zé)任者。其次，對(duì)主位和述位擁有更多的選擇，例如:可以以過程開頭，也可以把施動(dòng)者放在句尾。此外，過程可以成為名詞化結(jié)構(gòu)的中心詞，且隨時(shí)可以變成顯示同義所屬關(guān)系的分類詞，便于作者更加簡潔地表現(xiàn)因果關(guān)系。總之，名詞化結(jié)構(gòu)可以實(shí)現(xiàn)用較少的文字客觀地陳述更多的信息和清晰地解釋多邊的因果關(guān)系。然而，也有學(xué)者對(duì)隱喻式的語法結(jié)構(gòu)的交際性提出質(zhì)疑。劉國輝和余渭深[13]認(rèn)為名詞化結(jié)構(gòu)會(huì)導(dǎo)致語義模糊，產(chǎn)生歧義;徐新宇[14]提出名詞化結(jié)構(gòu)的使用適宜度取決于讀者群的理解能力。由此看來，解析因果性解釋中語法隱喻的意義，解包名詞化結(jié)構(gòu)是幫助學(xué)生理解科技文本語篇的重要手段。本論文將分析研究中國大學(xué)雙語課因果關(guān)系解釋語的語法結(jié)構(gòu)和語言特點(diǎn)，即分析研究雙語課教師在課堂上如何處理教材中的隱喻式語法結(jié)構(gòu)，特別是名詞化結(jié)構(gòu)。

三、語篇的收集、分析和討論

(一)語篇的收集和標(biāo)注

本研究以上海某重點(diǎn)大學(xué)的大學(xué)物理雙語課為例，以物理課教材的文本語篇和教師對(duì)教材內(nèi)容進(jìn)行解釋時(shí)的口頭語篇為研究對(duì)象，運(yùn)用韓禮德的系統(tǒng)功能語法理論對(duì)其中的因果性解釋進(jìn)行功能分析。參與研究的學(xué)生為一年級(jí)學(xué)生，是該學(xué)校的尖子生;授課教師從中國獲得物理學(xué)科博士學(xué)位，并曾在哈佛大學(xué)的物理實(shí)驗(yàn)室做過1年的訪問學(xué)者;所選用的教材為英文原版教材，課堂教學(xué)使用英語完成。所選取的語篇素材來源于20個(gè)小時(shí)的連續(xù)性的課程錄像中的60分鐘的錄像，解釋的概念是愛因斯坦的相對(duì)論。

觀察語篇素材，我們找到物理教材文本語篇中有關(guān)因果性解釋的語法隱喻的例子和課堂上教師口頭語篇中去語法隱喻的例子，使用韓禮德的系統(tǒng)功能法作為分析工具來分析和研究教材和教師之間針對(duì)因果性解釋的互動(dòng)。為了更好地解釋說明因果關(guān)系結(jié)構(gòu)中的功能語法，我們對(duì)課文文本語篇和教師口頭語篇進(jìn)行了標(biāo)注和編碼。其中單下劃線及(1)，(2)表示因果關(guān)系;雙下劃線及(a)，(b)表示名詞化或去名詞化。語篇標(biāo)注示范如下。

教材文本語篇的標(biāo)記與編碼:

The time－dilation effect is symmetric.(1)Ifthere were(a)a clock at rest in frame F'identical to the cloc k at rest in F，thenthe observer in F would see(b)the clock in F' running slo w，justasthe observer in F' see(c)the clock in F running slow.(2)Were it otherwise，the observers could use this asymmetrytodecidewho was moving and who was standing still，(d)an explicit violation of the original premise that only relative motion has any meaning.

教師口頭語篇的標(biāo)記與編碼:

(1)Ifyou(a)put these two clocks side by side，andyou put them stationary with respect to you，they take the same rate.(2)Whenthey are in motion with respect to you，one dilates，the other one does not dilate.They tick at different rate.They go at different pace.(3)That means(b)you are violating the principle of relativity.Why?...(4)If these two clocks are stationary，they tick at the same rate.And(5)whenthey are in motion，they tick at different rate....(6)By watchingthose two clocks'rate ticking，you can tellyou are in absolute motion or you are absolutely stationary.Understand?That's because，(7)whenthose two clocks tick at the same rate，that means it's stationary.(8)Whenthey are in motion，they tick differently.

(二)語篇的分析

因果性解釋的邏輯關(guān)系包括內(nèi)部因果關(guān)系和外部因果關(guān)系，其中又涉及基于正條件的正因果關(guān)系和基于負(fù)條件的負(fù)因果關(guān)系。教材文本語篇和教師口頭語篇對(duì)因果關(guān)系的呈現(xiàn)和解釋表現(xiàn)出各自的特點(diǎn)。為了方便讀者理解，我們以前文示范標(biāo)注的語篇為例進(jìn)行說明。

分析教材文本語篇，我們發(fā)現(xiàn)教材文本語篇中出現(xiàn)2 組因果關(guān)系。第一組是通過if 引導(dǎo)的條件復(fù)合句而完成的外部條件正因果關(guān)系，“If there were a clock at rest in frame F'identical to the clock at rest in F”作為條件，引出兩個(gè)作為結(jié)果的從句“then the observer in F would see the clock in F'running slow”和“as the observer in F'see the clock in F running slow”。第二組是由“Were it otherwise”引導(dǎo)的條件復(fù)合句而完成的外部條件負(fù)因果關(guān)系，這種語法結(jié)構(gòu)高度隱喻，因?yàn)橐蚬P(guān)系中的條件和結(jié)果并沒有直接陳述，而是在下一句中用“asymmetry”暗示;此復(fù)合結(jié)構(gòu)中還包含一個(gè)內(nèi)部因果關(guān)系，這種因果關(guān)系完全依靠動(dòng)詞“decide”去實(shí)現(xiàn)，結(jié)果是“who was moving and who was standing still”，用沒有因果含義的動(dòng)詞體現(xiàn)因果關(guān)系屬于高度語法隱喻的結(jié)構(gòu);此外這個(gè)句子中還包括一個(gè)隱含的因果關(guān)系，沒有因果連詞，沒有因果動(dòng)詞，只有結(jié)果“an explicit violation of the original premise”。也就是說教材文本語篇高度語法隱喻，原因與結(jié)果或平行羅列，或環(huán)環(huán)相扣，甚至隱含不明，給讀者的理解造成一定難度。因此，解析因果關(guān)系成了教師的主要任務(wù)。為了明晰教材中的因果關(guān)系，教師的口頭語篇中出現(xiàn)了8個(gè)表示因果關(guān)系的語法結(jié)構(gòu)，其中if 引導(dǎo)2個(gè)條件句，when 引導(dǎo)4個(gè)條件假設(shè)，“that means”和“you can tell”引導(dǎo)2個(gè)結(jié)果。具體地說，靜止條件“If you put these two clock side by side”和“and you put them stationary with respect to you”引導(dǎo)出靜止結(jié)果“they take the same rate”;教材文本語篇中otherwise 這個(gè)單詞引出的負(fù)條件，在教師口頭語篇中以一個(gè)從句進(jìn)行解釋“when they are in motion with respect to you”;之后又使用四個(gè)從句“one dilate，the other got not dilate.They tick in different rate.They go in different pace.”來展現(xiàn)和對(duì)比在不同的條件下所產(chǎn)生的結(jié)果，進(jìn)一步解釋隱藏的信息和含義，徹底解包和消除語義模糊。教師口頭語篇的共同特點(diǎn)是使用一致式的語法結(jié)構(gòu)來解釋課文文本語篇中隱喻式語法結(jié)構(gòu)的因果關(guān)系。

此外，我們還發(fā)現(xiàn)教材文本語篇中使用了4 組名詞化結(jié)構(gòu)來表現(xiàn)因果關(guān)系。第一組名詞化結(jié)構(gòu)“a clock at rest in frame F'identical to the clock at rest in F”打包了4個(gè)名詞化結(jié)構(gòu)和4個(gè)條件:(1)one clock is at rest;(2)this clock is in frame F';(3)there is another identical clock at rest;(4)but the other clock stays in frame F。第二組名詞化結(jié)構(gòu)和第三組相同“the clock in F'/F running slow”，其中非謂語動(dòng)詞running做后置定語代替動(dòng)詞run表過程。第四組名詞化結(jié)構(gòu)“an explicit violation of the original premise that only relative motion has any meaning”打包了3個(gè)名詞化結(jié)構(gòu)，violation 是同根動(dòng)詞violate的名詞化形式，是整個(gè)名詞化結(jié)構(gòu)的中心詞，介詞短語“of the original premise”做限制定語，同位語“that only relative motion has any meaning”是對(duì)premise的進(jìn)一步的注釋和說明，這種疊加式的名詞化結(jié)構(gòu)高度隱喻，是學(xué)生閱讀時(shí)的難點(diǎn)。教師的口頭語篇主要采用去名詞化的策略。其一，把名詞化結(jié)構(gòu)解包成多個(gè)表示條件和表示結(jié)果的句子來解釋句子的含義，以及句子與句子之間的因果關(guān)系。如:教材文本語篇中的第二句中包含3個(gè)名詞化結(jié)構(gòu)，被教師解包成4個(gè)句子，其中1個(gè)if 引導(dǎo)的條件句(包括2個(gè)條件)，1個(gè)when 引導(dǎo)的條件假設(shè)，以及2個(gè)表示結(jié)果的陳述句，分別是“They tick at different rate.”和“They go at different pace.”。解包后因果關(guān)系顯而易見。其二，用動(dòng)詞代替名詞化結(jié)構(gòu)來解釋過程。如:用“you are violating the principle of relativity”來解釋教材文本語篇中的“violation of the original premise”。用條件句表示因果關(guān)系和用動(dòng)詞解釋過程都屬于因果關(guān)系的第一階段表達(dá)式，是典型的一致式的語法結(jié)構(gòu)。

(三)討論

通過對(duì)教材文本語篇和教師口頭語篇的比較分析，我們發(fā)現(xiàn)教材文本語篇大量使用語法隱喻，其最多見的表現(xiàn)形式就是名詞化結(jié)構(gòu);為了解析語法隱喻特別是名詞化結(jié)構(gòu)中隱含的因果關(guān)系，教師的主要任務(wù)就是去語法隱喻和去名詞化功能，也就是使用一致式語法結(jié)構(gòu)來解包名詞化結(jié)構(gòu)。

首先，教師在課堂上更多地使用因果連詞和因果關(guān)系從句來破解和明晰因果關(guān)系。教材文本語篇只有一個(gè)if 引導(dǎo)的條件句，而教師口頭語篇中使用了2個(gè)由if 引導(dǎo)的條件句和4個(gè)由when 引導(dǎo)的條件假設(shè)，以及2個(gè)表示結(jié)果的獨(dú)立從句。使用因果連詞引導(dǎo)因果關(guān)系從句，即a happens;so x happens，或者because a happens，x happens 是因果關(guān)系第一階段的表達(dá)式，其中條件和結(jié)果都以簡潔明確的方式表達(dá)，這種語法結(jié)構(gòu)使因果關(guān)系更加明晰、簡單易懂。

其次，教材文本語篇中的名詞化結(jié)構(gòu)多被解包成因果關(guān)系從句，從而破解和明晰上下文中隱含的因果關(guān)系。名詞化結(jié)構(gòu)是隱喻的重要表現(xiàn)形式，結(jié)構(gòu)濃縮，單位小句的信息密集度大，且因果關(guān)系隱含不明示，因此語義信息在理解過程中可能被丟失。解包名詞化結(jié)構(gòu)的方式就是把這些名詞化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換成由if 或when 引導(dǎo)的因果關(guān)系從句。此外，第二階段和第三階段的因果關(guān)系表達(dá)式也被轉(zhuǎn)換成第一階段的因果關(guān)系表達(dá)式，即把“that a happens causes x to happen”或者“happening a causes happening x”或者“happening a is the cause of happening x”轉(zhuǎn)換成“If a，then x”或者“If not a，then not x”，這使得正條件和負(fù)條件以及相應(yīng)的結(jié)果都十分明晰易見，便于理解。

再次，教材文本語篇和教師口頭語篇的對(duì)比分析中我們還發(fā)現(xiàn)了從外部關(guān)系表達(dá)式到內(nèi)部關(guān)系表達(dá)式的轉(zhuǎn)變。外部關(guān)系表達(dá)式涉及過程是如何發(fā)生的，內(nèi)部關(guān)系表達(dá)式涉及我們是如何看待和理解過程的，“you can tell”，“we know”是典型的內(nèi)部關(guān)系表達(dá)式。教師口頭語篇中把外部關(guān)系解包成內(nèi)部關(guān)系，通常選用內(nèi)部因果關(guān)系的初級(jí)表達(dá)式，即“by doing a，you can tell x happens”以及“because a happens，we know x happens”，這與外部關(guān)系的初級(jí)表達(dá)式具有異曲同工之妙。

此外，在教材文本語篇中出現(xiàn)的以名詞為中心詞的名詞化結(jié)構(gòu)所隱含的因果關(guān)系在教師口頭語篇中則轉(zhuǎn)變成通過動(dòng)詞來實(shí)現(xiàn)。用名詞言物，用動(dòng)詞描寫過程，也是第一階段因果關(guān)系表達(dá)式的重要特點(diǎn)。

通過以上分析和討論我們發(fā)現(xiàn)，為了解讀和明晰教材文本語篇中的因果關(guān)系，教師在課堂上使用了一系列的詞匯語法結(jié)構(gòu)，如:因果連詞，因果關(guān)系從句，獨(dú)立從句，表示過程的動(dòng)詞或動(dòng)詞短語等第一階段的因果關(guān)系表達(dá)式來解釋復(fù)雜的、隱含的因果關(guān)系。使用下行性功能重塑語(即從高級(jí)到簡單的語法結(jié)構(gòu))去語法隱喻、去名詞化、解包因果關(guān)系是教師課堂口頭語篇的主要特點(diǎn)，語言簡潔易懂、因果關(guān)系明晰，這種功能重塑語為學(xué)生更好地理解課文和解讀文獻(xiàn)中的因果意義起到很好的促進(jìn)作用。

四、結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用韓禮德系統(tǒng)功能語法理論分析了大學(xué)物理雙語課教材文本語篇和教師口頭語篇的語言特點(diǎn)，特別是教師對(duì)物理教材中的因果性關(guān)系進(jìn)行解釋時(shí)所使用的詞匯語法結(jié)構(gòu)。研究過程中，我們選擇以意義的解釋形式為研究對(duì)象，即如何使用語言進(jìn)行因果意義的解釋。結(jié)果發(fā)現(xiàn)為了幫助學(xué)生更好地理解課文，物理課教師使用了一系列下行性功能重塑語，包括使用學(xué)生較熟悉的初級(jí)階段的因果關(guān)系表達(dá)式，使用動(dòng)詞或形容詞來展示過程和描寫屬性，使用內(nèi)部因果關(guān)系表達(dá)式代替外部因果關(guān)系表達(dá)式等手段來解碼語法隱喻的信息，解析因果性解釋中語法隱喻的意義。

對(duì)教材文本語篇和教師口頭語篇的功能分析為中國大學(xué)雙語教學(xué)提供了一定的啟示。首先，對(duì)教材的功能分析告訴我們因果關(guān)系的語篇既是意義也是語言形式，其最終目的是傳達(dá)意義，其表現(xiàn)的語言形式是語法隱喻。這一認(rèn)識(shí)強(qiáng)調(diào)了學(xué)習(xí)者在字面與意義之間進(jìn)行功能協(xié)商的重要性，而非一味強(qiáng)調(diào)語法形式。其次，對(duì)教師重塑語的功能分析展示了教師使用下行性功能重塑語解包教材中的語法隱喻這一課堂策略，從我們的研究可以看出這一策略在雙語課堂上解釋科技文獻(xiàn)時(shí)具有一定的效果。第三，課文文本與教師重塑語的對(duì)比分析啟示我們提高教師使用恰當(dāng)?shù)闹厮苷Z的策略意識(shí)，期望通過策略性地使用功能重塑語，有助于提高學(xué)生的學(xué)科知識(shí)和英語水平。相關(guān)的后續(xù)研究包括教師重塑語的其他形式或模式，以及系統(tǒng)功能語法框架下教師重塑語的有效性檢測(cè)研究，如:如何對(duì)應(yīng)學(xué)生的語言能力選擇恰當(dāng)?shù)闹厮苷Z，課前及課后學(xué)生對(duì)課文的理解的比較研究等。

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