以創新探索法律風險管理新模式

點評人=張續超

全面風險管理的理論在中國的傳播已經進入第10年了。10年來，許多企業——尤其是中央企業——以不同方式、在不同風險領域積極響應和實踐國資委提出的風險管理的要求。而這之中，以法律風險管理這個專項領域的風險管理的發展最為突出。然而，與此同時，與法律風險管理相關的一些深層次問題依然存在并強烈希望得到理論與實踐的解答。這其中最突出的疑惑主要在于：對于絕大部分企業來說，法律工作只是企業支撐業務，并不是企業的主營業務，那么法律風險管理對企業來說到底有多重要？究竟有怎樣的實際意義？

企業的各專業業務管理各有其獨特的工作方法與管理模式，而法律工作也因其工作的特殊性有其特殊的工作方法與管理模式，用什么思路和方法根本改變傳統法律工作與業務管理工作相對分離、相對滯后、較為獨立的狀態？

法律工作并不是企業自生業務，法律風險來源于戰略和經營的方方面面，需要綜合治理，而深入治理將牽動企業的各個部門與各個工作面。那么，如何界定法律風險管理的范圍？如何與業務有效融合及為企業經營提供價值？應該投入多少資源來進行法律風險管理？開展法律風險管理僅僅主要是為了滿足合規要求嗎？還是可以為企業帶來經營收益的實效？如果可以，是如何實現的？

福建電力公司連續3年開展的法律風險管理體系建設實踐很好地回答了以上問題，在法律風險管理上探索出一條新路。

福建電力公司的法律風險管理體系建設，以《企業法律風險管理指南》國家標準為主要理論依據，同時開創性地建立了法律風險指標體系及其指標監測預警機制，創新性地設計了法律風險管控與企業業務管理融合機制，構筑了全新的法律風險管理新模式，不僅可以為前述的諸多疑惑提供強有力的回答，而且在更廣泛的層面上具有更深遠的意義。這主要體現在：

（一）填補法律風險管理領域空白，實現國家標準在具體落實上的方法創新。

《企業法律風險管理指南》于2012年2月頒布實施，該國家標準為企業開展法律風險管理提供了重要指引。但是，指南主要的是從總體的框架上提供了指引，對于具體操作實施并未進行詳細說明，事實上，由于各行各業企業差異很大，作為具有普適性的國家標準，也不可能細致規定單一的具體操作做法，需要各企業根據自身情況來確定。

福建電力公司結合供電企業自身實際情況，對國家標準具體落實應用進行探索與創新，填補了本領域的空白，為企業實施和運用國家標準提供了很好的借鑒。

（二）提供法律工作新視野、新角度、新方式、新手段的實踐借鑒。

傳統的法律工作以其獨有的工作方式開展，因此相對獨立，企業業務管理工作融合度較弱；而且往往局限于事后救濟，具有明顯的被動性；同時，傳統的法律工作也往往局限于單點事務，缺乏足夠的系統性和全面性，使得法律工作效率不夠高、不能發揮更大作用和體現更大價值。福建電力公司通過探索建立法律工作的新視野、新角度、新方式、新手段，以法律風險指標為紐帶，以風險指標監測預警為觸發點，創新建立法律風險管控中“專業業務視角管控與法律專業視角管理”的雙線管控模式，幫助企業從法律風險看到企業管理缺陷根源，以管理的手段體系性解決法律問題，以法律問題處理提升企業管理效率，實現企業資源集約化利用，推動企業管理提升。

福建電力公司的實踐展示，開展法律風險管理工作，是可以找到比較高效和有效的模式的，是可以比較好地處理“控制與效率”、“支出與收入”對立統一關系的，是可以實現法律專業與業務專業的深入融合集約管理的。這從實用層面上回答了“法律風險的融合性、可操作性”疑惑。

（三）以扎實、顯著的實效鞏固理論成果，并提供法律風險管理有效性的實證。

福建電力公司的法律風險管理體系建設工作經過了兩年的實踐，取得了明顯的成效。這不僅是對法律工作的極大促進，同時也為企業提高經濟效益、減少損失做出了直接貢獻。

因此，福建電力公司的法律風險管理工作從法律工作出發，覆蓋全業務領域，以相對較少的資源，不僅實現了法律工作的改進和提升，而且實現了公司整體效益的提升，表明法律工作對企業來說不僅僅只是發揮支撐作用，而且可以為企業創造價值發揮直接作用。這從實用和實證的角度回答了“法律風險管理的實效性”的疑惑。

（四）以信息化為手段和載體，將法律風險管理機制落地固化，為集團化企業開展多級管控的法律風險管理模式提供借鑒。

福建電力公司開展的創新實踐，延伸到企業本部與下屬單位，以融合貫通的工作機制設計整體機制框架，實現了以信息化為載體的管理手段突破，法律風險管理信息系統與企業門戶辦公平臺直接集成，使法律風險管理信息系統既擁有法律風險信息數據的處理能力，又直接關聯業務活動，發揮了法律風險管理信息系統的動態效用性和及時有效性。這可以為集團化企業開展法律風險管理進而風險管理提供有益借鑒，同時可以成為在類似國家電網這樣的大型集團化企業的系統內部開展法律風險管理的標桿。這也為企業開展法律風險管理的落地實施提供具體實操借鑒。

綜上，福建電力公司的法律風險管理體系建設的實踐，從戰略層面、實用層面和操作層面多個層面提供了法律風險重要性、實效性、可操作性的成功范例，其實踐意義顯然已經遠遠超出了福建省的地域范圍與電網行業范圍，成為法律風險管理領域的典范。

（作者為北京第一會達風險管理科技有限公司總裁）