對高校和科研院所專利申請的分析和建議

胡妮　許微　龍玄耀

摘 要：針對高校和科研院所的專利申請的特點，從檢索和撰寫方面總結了一些經驗，供高校和科研院所在進行專利申請時作參考。

關鍵詞：高校 科研院所 專利 論文 新穎性 創造性

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2013）03（c）-0-01

在科技日新月異的今天，我國專利申請也隨之大幅增長，各大高校和科研院所也逐漸加入了專利申請行列。針對高校和科研院所的專利申請的特點，提出一些申請時需要注意的地方供大家參考。

1 正文

專利申請要符合專利法和專利實施細則的規定才能被授予專利權。主要針對高校和科研院所的專利申請的撰寫特點探討“新穎性和創造性”，并提出相應的對策。

高校和科研院所的專利申請有一個共同的特點，在科研或工程的過程中，展現自己科研成果的方式有多種，如撰寫并發表論文、撰寫書籍著作、申請專利等，然而申請人和發明人往往并不了解專利的特點，通常自己發表了論文之后再從論文中整理出科研成果進行專利的申請。

根據專利法新穎性和創造性的規定，專利申請是以申請日為界來進行審查的。所以專利申請的申請日不能晚于發明人發表的論文日期，否則發明人自己的論文就破壞了本專利申請的新穎性或創

造性。

例如申請人或發明人為“張三”的高校專利申請，申請日為2010年05月01日，經過檢索發現張三有兩篇和該專利內容相同或類似的中文和英文論文，中文論文的出版日為2010年04月30日或以前，英文論文的出版日為2010年05月01日或以后，詳見表1。

張三發表的中文論文由于日期在專利申請日之前所以能影響該專利申請的新穎性或創造性，而張三發表的英文論文由于日期和專利申請的申請日相同或在申請日之后，所以該英文論文不能影響該專利申請的新穎性和創造性。

也就是說，申請人或發明人就同一科研成果既想申請專利并獲得授權，同時又想發表論文，那么申請人或發明人必須在發表的論文發表日之前（含論文發表日）進行專利申請，即專利申請的申請日必須在發表的論文發表日之前、或與發表日為同一天。

對高校和科研院所的專利申請來說，除了申請人或發明人發表的論文以外，還應避免與申請人或發明人相關人員發表的論文。因為在高校和科研院所，通常都會有導師帶領學生對課題進行研究，甚至其他高校和科研院所也會有導師和相關研究人員參與進來或者對類似的課題進行研究。

針對相關人員所發表的論文，申請人或發明人在進行專利申請前，應該充分檢索，查看將要申請的專利是否早已被同行的論文所公開發表。

可通過中國期刊網數據庫CNKI、萬方數據庫、IEEE、ISI Web、學術google等方式檢索相關的國內外論文。最常用的檢索方式是通過申請人或發明人人名（包括中英文人名）、關鍵詞等進行檢索，查看是否早已有類似的論文發表。

檢索到類似的論文，即使申請人或發明人、相關人員發表的論文日期均在專利申請之后（含申請日），也要注意相關論文引用的參考文獻，可追蹤參考文獻進行檢索，看是否有參考文獻能滿足日期的要求從而破壞本申請的新穎性或創造性。

其中，通過申請人或發明人人名進行檢索，由于人名有多種英文撰寫方式，包含姓名的英文全拼和英文縮寫。

姓名的英文全拼分和英文縮寫都同樣包含兩種情況，一種是姓在前名在后，另一種是名在前姓在后。而姓名的英文縮寫的上述兩種情況分別包含三種情況：一是姓名為全拼名為縮寫，二是姓和名均為縮寫，三是名縮寫為一個，請見表2。

所以除了自己發表的論文外，檢索是否有相關論文存在，在進行檢索時要結合人名和關鍵詞進行檢索，檢索人名時尤其要注意英文人名的不同寫法，避免漏檢。

總之，高校和科研院所通常都以撰寫論文為主，申請人和發明人在申請專利之前，應當弄清楚專利申請的申請日的含義，避免相關論文發表在申請日之前，以及進行類似論文的參考文獻的

追蹤。

2 結語

由于高校和科研院所的專利申請有著自己獨特的撰寫特點，主要針對檢索方面的新穎性和創造性的規定，對高校和科研院所的專利申請提出建議。隨著專利事業的蓬勃發展，期待高高校和科研院所的專利申請越來越多，質量越來越好。

參考文獻

[1] 中華人民共和國專利法[M].知識產權出版社，2002.

[2] 中華人民共和國專利法實施細則[M].知識產權出版社，2002.

[3] 審查指南[M].知識產權出版社，2010.