政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下金融資本霸權(quán)的演進(jìn)邏輯分析

張敏

摘 要： 在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中，金融資本霸權(quán)在不斷的建構(gòu)與解構(gòu)中實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)霸權(quán)向現(xiàn)代霸權(quán)的演進(jìn)。以巨型壟斷企業(yè)為載體實(shí)現(xiàn)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)的控制是私人壟斷資本主義階段金融資本霸權(quán)的建構(gòu)邏輯；擴(kuò)張過(guò)度導(dǎo)致大蕭條以及資本主義國(guó)家為了產(chǎn)業(yè)資本必須休眠金融資本，是國(guó)家壟斷資本主義階段金融資本霸權(quán)解構(gòu)的邏輯；產(chǎn)業(yè)資本積累的長(zhǎng)期障礙迫使資本尋求新的積累途徑成為當(dāng)代資本主義發(fā)展階段金融資本新霸權(quán)建構(gòu)的邏輯。

關(guān)鍵詞：金融資本；金融資本霸權(quán)；壟斷資本主義；經(jīng)濟(jì)金融化；霸權(quán)演進(jìn)邏輯

中圖分類(lèi)號(hào)：F03 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-7408（2013）06-0055-04

在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上，主要經(jīng)歷了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義、私人壟斷資本主義、國(guó)家壟斷資本主義和金融資本新霸權(quán)的壟斷資本主義①四個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。每一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，都不同程度的同時(shí)存在不同形態(tài)的資本，但占主導(dǎo)地位的資本形態(tài)卻只有一種。依照資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的歷史順序，商業(yè)資本、產(chǎn)業(yè)資本（自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期）、金融資本（私人壟斷資本主義時(shí)期）、產(chǎn)業(yè)資本（國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期）和現(xiàn)代金融資本（20世紀(jì)70年代以來(lái)）先后成為占主導(dǎo)地位的資本形態(tài)。在資本形態(tài)的歷史演化進(jìn)程中，金融資本扮演了重要角色，二度成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史大劇的主角。分析資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段變遷中的金融資本霸權(quán)的演進(jìn)及其實(shí)質(zhì)，有利于揭示資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本脈絡(luò)，進(jìn)而正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的歷史地位和發(fā)展趨勢(shì)。

一、金融資本霸權(quán)內(nèi)涵的理論界定

作為本文研究對(duì)象的金融資本霸權(quán)，顧名思義，是指金融資本的霸權(quán)。因此，我們對(duì)金融資本霸權(quán)內(nèi)涵進(jìn)行理論界定，首先必須界定清楚金融資本范疇。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的金融資本是一個(gè)具有特定含義的范疇，它與非馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的金融資本概念具有本質(zhì)的區(qū)別。馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論中的金融資本特指19世紀(jì)末20世紀(jì)初主要發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生的一個(gè)重大變化，并且金融資本概念的產(chǎn)生和含義的充實(shí)也是一個(gè)歷史的發(fā)展過(guò)程。馬克思、希法亭、列寧是研究金融資本問(wèn)題的先行者。限于時(shí)代條件，馬克思并未明確提出金融資本范疇，但其提出的貨幣資本、借貸資本等思想是馬克思主義學(xué)者研究金融資本問(wèn)題的理論基點(diǎn)；希法亭是第一個(gè)明確提出金融資本概念并對(duì)金融資本進(jìn)行系統(tǒng)研究的馬克思主義學(xué)者，然而，他的金融資本理論存在重大的方法論錯(cuò)誤；列寧在馬克思和希法亭的基礎(chǔ)上，將金融資本與壟斷結(jié)合起來(lái)，創(chuàng)立了科學(xué)金融資本理論。“生產(chǎn)的集中；從集中生長(zhǎng)起來(lái)的壟斷；銀行和工業(yè)日益融合或者說(shuō)長(zhǎng)合在一起。……這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容。”[1]39列寧所談到的金融資本是指一種從銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合中生成，并且獨(dú)立于和高于銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本的新的資本形態(tài)，它準(zhǔn)確而全面地反映了19世紀(jì)末和20世紀(jì)初資本主義的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)。20世紀(jì)70年代以來(lái)，發(fā)達(dá)資本主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了許多新的變化，雖然列寧金融資本范疇的內(nèi)核依然科學(xué)，但對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)缺乏足夠的解釋力。我們必須將列寧金融資本范疇與資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)結(jié)合，拓寬金融資本含義，推動(dòng)金融資本理論在當(dāng)代的發(fā)展。當(dāng)代金融資本是“由金融業(yè)壟斷資本與非金融業(yè)壟斷資本相互溶合或者混合生長(zhǎng)而成的具有獨(dú)霸權(quán)勢(shì)的壟斷資本”。②這一界定既包括了馬克思主義關(guān)于金融資本問(wèn)題的最基本的思想，又反映了當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，同時(shí)還區(qū)別于一般壟斷資本。因?yàn)椋鹑谫Y本在20世紀(jì)70年代末以來(lái)的發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中重新占據(jù)了統(tǒng)治地位，可以說(shuō)，“作為壟斷資本最高形態(tài)的金融資本仍然是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家最本質(zhì)的經(jīng)濟(jì)特征。”[1]39

列寧認(rèn)為，“20世紀(jì)是從舊資本主義進(jìn)到新資本主義，從一般資本統(tǒng)治進(jìn)到金融資本統(tǒng)治的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。”[1]39他在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》中深入分析了金融資本對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)生活的統(tǒng)治：“經(jīng)濟(jì)上，一小撮金融寡頭掌握大部分生產(chǎn)資料和貨幣資本，控制著銀行、工業(yè)、交通運(yùn)輸、通訊、商業(yè)等國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，并且滲透到社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的一切方面；對(duì)廣大居民進(jìn)行剝削，獲取壟斷利潤(rùn)；政治上，金融資本家通過(guò)在政府擔(dān)任要職，或邀請(qǐng)退職的政府官員擔(dān)任壟斷組織的董事或經(jīng)理，控制了資本主義國(guó)家；實(shí)行對(duì)外侵略、擴(kuò)張和民族壓迫的政策。金融資本的統(tǒng)治造成資本主義的生產(chǎn)社會(huì)化與生產(chǎn)資料私有制之間的矛盾更加尖銳。”[1]38金融資本對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)生活的強(qiáng)大控制與統(tǒng)治，如同國(guó)際關(guān)系中的霸權(quán)國(guó)對(duì)國(guó)際體系的控制一樣，從這個(gè)意義上我們將其稱(chēng)為金融資本霸權(quán)。這就是作為本文研究對(duì)象的金融資本霸權(quán)，它建立在馬克思主義金融資本概念基礎(chǔ)之上，意喻金融資本對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)生活的強(qiáng)大控制，與傳統(tǒng)金融霸權(quán)理論有本質(zhì)的區(qū)別，后者研究的是金融業(yè)資本與產(chǎn)業(yè)資本的關(guān)系，而這僅僅只是本文金融資本霸權(quán)的內(nèi)容之一。

二、私人壟斷資本主義時(shí)期金融資本霸權(quán)的興起及其建構(gòu)邏輯

1.私人壟斷資本主義時(shí)期金融資本霸權(quán)的興起。從16世紀(jì)開(kāi)始，資本主義掙脫歐洲封建制度的束縛，破繭而出，并且邁出對(duì)外擴(kuò)張的第一步，亦即所謂的探險(xiǎn)和征服時(shí)期，標(biāo)志性事件是哥倫布到達(dá)美洲。這一時(shí)期就是資本主義歷史上的重商主義和原始積累階段，馬克思稱(chēng)這一時(shí)期為“資本主義生產(chǎn)時(shí)代的曙光”，并將其定義為“手工制造”時(shí)代。這一時(shí)期占統(tǒng)治地位的是商業(yè)資本，商業(yè)資本代表的是一種掠奪制度。“商業(yè)資本的發(fā)展使一切生產(chǎn)朝著交換價(jià)值的方向發(fā)展。”[2]馬克思對(duì)商業(yè)資本的掠奪性和血腥崛起有一個(gè)非常經(jīng)典的描述：“《圣經(jīng)》上說(shuō)，貨幣來(lái)到世間，在一邊臉上帶著天生的血斑，那么，資本來(lái)到世間，從頭到腳，每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西。”[3]在最早完成資本原始積累的英國(guó)，其資本積累的主要途徑是：通過(guò)圈地運(yùn)動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)民的徹底剝奪；對(duì)海外殖民地的暴力掠奪；血腥的奴隸貿(mào)易和海盜行徑；商業(yè)和股票交易中的投機(jī)和欺詐等。

18世紀(jì)后期在英國(guó)首先發(fā)生了以棉紡織工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、蒸汽機(jī)制造業(yè)為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的資本主義工業(yè)革命。工業(yè)革命幫助資本家真正實(shí)現(xiàn)了機(jī)器支配工人，從而實(shí)現(xiàn)了由“手工制造”向“機(jī)器制造”時(shí)代的轉(zhuǎn)變，確立了產(chǎn)業(yè)資本的絕對(duì)統(tǒng)治地位，也標(biāo)志著資本主義生產(chǎn)方式的全面確立。資本主義開(kāi)始進(jìn)入自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義發(fā)展階段。可以說(shuō)，這個(gè)階段是英國(guó)工業(yè)革命的產(chǎn)物，資本積累的重心急劇轉(zhuǎn)向工業(yè)，不僅包括工廠本身，還包括全部交通運(yùn)輸業(yè)和通訊的龐大基礎(chǔ)設(shè)施。資本積累的重心轉(zhuǎn)向工業(yè)、產(chǎn)業(yè)資本成為占主導(dǎo)地位的資本形態(tài)的主要原因有：第一，工業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求旺盛，工業(yè)革命為工業(yè)產(chǎn)品的大量生產(chǎn)提供了技術(shù)條件，以產(chǎn)業(yè)資本形式存在的資本存在廣泛的增殖空間；第二，18世紀(jì)初資本主義發(fā)展初期發(fā)生的密西西比股市狂潮和南海股市風(fēng)波嚴(yán)重影響了社會(huì)穩(wěn)定，英國(guó)和法國(guó)政府采取了嚴(yán)格的“禁止股票投機(jī)”的態(tài)度。對(duì)股票市場(chǎng)的這種規(guī)制，導(dǎo)致了此時(shí)期世界資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期停滯和金融業(yè)資本發(fā)展的落后；第三，缺少金融業(yè)資本大規(guī)模發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)條件。[4]

自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段在英國(guó)最早結(jié)束，經(jīng)歷了18-19世紀(jì)的第二次工業(yè)革命后迅速進(jìn)入到私人壟斷資本主義階段。大多數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家都是在19世紀(jì)末20世紀(jì)初進(jìn)入到該階段。19世紀(jì)的下半期，尤其是在19世紀(jì)末葉，以能源、交通為基礎(chǔ)的第二次工業(yè)革命及其相應(yīng)的鋼鐵、化學(xué)和電力等工業(yè)快速發(fā)展，資本主義重工業(yè)化最終實(shí)現(xiàn)，生產(chǎn)社會(huì)化程度進(jìn)一步擴(kuò)大。如果說(shuō)自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段是輕工業(yè)部門(mén)、尤其是紡織工業(yè)占優(yōu)勢(shì)，那么，從19世紀(jì)70年代末開(kāi)始，冶金工業(yè)、機(jī)器制造業(yè)和其他重工業(yè)部門(mén)便占了首位，這些部門(mén)的發(fā)展速度大大超過(guò)了輕工業(yè)。重工業(yè)企業(yè)工藝流程的特點(diǎn)是大批量生產(chǎn)，流水線作業(yè)，產(chǎn)品的通用化、標(biāo)準(zhǔn)化和系列化。在這樣的背景下，單個(gè)資本家依靠剩余價(jià)值的資本積累無(wú)法滿(mǎn)足大規(guī)模的重工業(yè)再生產(chǎn)需要，股份制企業(yè)組織形式成為新的發(fā)展趨勢(shì)。“集中發(fā)展到一定階段，可以說(shuō)，就自然而然地走到壟斷。因?yàn)閹资畟€(gè)大型企業(yè)彼此之間容易達(dá)成協(xié)定；另一方面，正是企業(yè)的規(guī)模巨大造成了競(jìng)爭(zhēng)的困難，產(chǎn)生了壟斷的趨勢(shì)。”[1]11因此，到19世紀(jì)末20世紀(jì)初的時(shí)候，壟斷已經(jīng)成為資本主義經(jīng)濟(jì)的主要特征，資本主義經(jīng)濟(jì)便從自由競(jìng)爭(zhēng)階段進(jìn)入到私人壟斷階段。

產(chǎn)業(yè)資本是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展自由競(jìng)爭(zhēng)階段的主導(dǎo)資本，產(chǎn)業(yè)資本家控制了當(dāng)時(shí)資本主義的主要經(jīng)濟(jì)資源和政治陣地。但在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的私人壟斷階段，其特點(diǎn)“恰好不是工業(yè)資本而是金融資本”。[1] 80金融資本控制了資本主義經(jīng)濟(jì)的主要資源，壟斷了資本主義國(guó)家的政治外交，實(shí)現(xiàn)了金融資本的第一個(gè)霸權(quán)。

2.私人壟斷資本主義時(shí)期金融資本的霸權(quán)建構(gòu)邏輯。金融資本是如何在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的私人壟斷階段建構(gòu)起霸權(quán)的呢？金融資本是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程生產(chǎn)和資本集中、壟斷形成和發(fā)展的結(jié)果。在私人壟斷資本主義階段，銀行資本在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用不斷增大，其經(jīng)濟(jì)勢(shì)力大大增強(qiáng)。同時(shí)，由于投資規(guī)模的擴(kuò)大和競(jìng)爭(zhēng)的加劇，產(chǎn)業(yè)資本對(duì)銀行資本的依賴(lài)程度日益加深。銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本之間通過(guò)資金、股份和人事等各種形式緊密結(jié)合起來(lái)，最終形成了金融資本。金融資本是一種特殊的獨(dú)立資本形態(tài)，它是銀行壟斷資本和工業(yè)壟斷資本交織、混合和溶合而形成的。金融資本不是一般的壟斷資本，是一種揚(yáng)棄了銀行資本和工業(yè)資本的獨(dú)立性進(jìn)而在兩者混合生長(zhǎng)中形成的高級(jí)壟斷資本形態(tài)，其實(shí)質(zhì)是壟斷。金融資本運(yùn)動(dòng)的最基本的特征，是以巨型壟斷大公司作為載體以實(shí)現(xiàn)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)政治社會(huì)生活的統(tǒng)治。金融寡頭作為金融資本的人格化，創(chuàng)建了大壟斷公司的控制體系，通過(guò)各種方法控制大量的各種企業(yè)，并利用這些企業(yè)榨取壟斷利潤(rùn)，集中了巨額的社會(huì)財(cái)富。這便是金融資本第一個(gè)霸權(quán)建構(gòu)的邏輯。

三、國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期金融資本霸權(quán)的衰落及其解構(gòu)邏輯

1.國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期金融資本霸權(quán)的衰落。私人壟斷資本主義階段金融資本的霸權(quán)統(tǒng)治，一方面推動(dòng)了資本主義經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的發(fā)展，另一方面加劇了資本主義生產(chǎn)方式的基本矛盾，引發(fā)了“大蕭條”和兩次世界大戰(zhàn)。“戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)破壞逼迫各國(guó)從壟斷資本主義走向國(guó)家壟斷資本主義。”[5]國(guó)家壟斷資本主義的特點(diǎn)是私人壟斷資本與資本主義國(guó)家權(quán)力結(jié)合在一起，國(guó)家在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用大大增強(qiáng)。資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展從私人壟斷資本主義階段進(jìn)入到國(guó)家壟斷資本主義階段，金融資本失去了對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的霸權(quán)統(tǒng)治，產(chǎn)業(yè)資本重新成為資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主導(dǎo)資本。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，“二戰(zhàn)以前，美國(guó)最富有的1﹪家庭的收入約占社會(huì)總收入的16﹪，到上世紀(jì)60年代降到8﹪，這一比重基本穩(wěn)定地保持了30年。”[6]159這一數(shù)據(jù)的變化可以較好地說(shuō)明金融資本地位的迅速下降，因?yàn)椋罡挥屑彝サ氖杖敫嗟膩?lái)源于金融收入。同時(shí)，“新政”和戰(zhàn)后“有爭(zhēng)議”的框架的被實(shí)施也可以說(shuō)明金融資本確實(shí)受到較大限制，因?yàn)檫@本身就是金融資本的一個(gè)重大挫敗。戰(zhàn)后，金融業(yè)界與商界領(lǐng)袖協(xié)調(diào)一致，主張回到自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但是，1946年美國(guó)通過(guò)的賦予國(guó)家實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)責(zé)任的《就業(yè)法》使這一妥協(xié)受到了打擊。在布雷頓森林體系的談判過(guò)程中，控制紐約大銀行的金融寡頭認(rèn)為該體系將會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，因而反對(duì)該計(jì)劃，并提出用關(guān)鍵通貨計(jì)劃取代該體系，以維護(hù)金融寡頭在國(guó)際貨幣機(jī)制中的控制中心位置。最后金融寡頭失敗了。這無(wú)論如何都說(shuō)明金融資本被限制了。[6]180

2.國(guó)家壟斷資本主義時(shí)期金融資本的霸權(quán)解構(gòu)邏輯。為什么在國(guó)家壟斷資本主義階段金融資本會(huì)受到諸多限制、失去對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的霸權(quán)統(tǒng)治？我們認(rèn)為，金融資本霸權(quán)的衰落首先緣于“大蕭條”的沖擊。在這場(chǎng)嚴(yán)重的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，金融資本受到重創(chuàng)，實(shí)力大大下降。更為嚴(yán)重的是，由于對(duì)危機(jī)負(fù)有不可推卸的責(zé)任，資本主義國(guó)家制定了一系列的制度以加強(qiáng)對(duì)金融資本的管制，從而大大削弱了金融資本的實(shí)力。如1914年通過(guò)的禁止銀行在具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司董事會(huì)中任職和互兼董事的《克萊頓法案》，1933年的禁止金融機(jī)構(gòu)在非金融公司持股的《格拉斯—斯蒂格爾法案》等。戰(zhàn)后，大量工業(yè)企業(yè)“自行融通資金”[7]的能力大大增強(qiáng)，工業(yè)壟斷資本對(duì)以銀行資本為代表的金融業(yè)壟斷資本的依賴(lài)迅速減弱，金融業(yè)壟斷資本在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的地位明顯下降。金融資本是金融業(yè)壟斷資本和工業(yè)壟斷資本融合而成的壟斷資本，金融業(yè)壟斷資本地位的削弱說(shuō)明金融資本在一定程度受到了限制。這是金融資本霸權(quán)衰落的次因。最后，由于戰(zhàn)后以汽車(chē)工業(yè)、石油工業(yè)、飛機(jī)制造業(yè)等重工業(yè)部門(mén)為主的新產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張以及戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)資本成為資本積累主體，積累主要在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部進(jìn)行，金融業(yè)資本“不足以沖出產(chǎn)業(yè)資本的束縛，于是被規(guī)制，被規(guī)制的原是因?yàn)榻鹑跇I(yè)資本影響了產(chǎn)業(yè)資本領(lǐng)域資本利潤(rùn)率的存在和提高”。[4]在這種背景下，金融業(yè)資本成為產(chǎn)業(yè)資本發(fā)展的犧牲品。一直到20世紀(jì)60年代，“工業(yè)資本仍牢牢控制著局勢(shì)，它利用自己的內(nèi)部資金融資。”[8]

四、當(dāng)前資本主義發(fā)展階段中金融資本新霸權(quán)的確立及其建構(gòu)邏輯

1.當(dāng)前資本主義發(fā)展階段中金融資本新霸權(quán)的確立。在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)家壟斷資本主義階段，產(chǎn)業(yè)資本取代金融資本成為這一階段的主導(dǎo)資本，金融資本失去了對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的霸權(quán)統(tǒng)治。產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)型的資本積累模式開(kāi)啟了戰(zhàn)后資本主義經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)達(dá)20年的“黃金增長(zhǎng)時(shí)期”，但是，自20世紀(jì)70年代開(kāi)始，主要資本主義經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重新出現(xiàn)了“滯漲”危機(jī)。對(duì)于壟斷資本積累的障礙“最具邏輯性的解釋看來(lái)是長(zhǎng)期利潤(rùn)率的持續(xù)低迷”。[6]29為了應(yīng)對(duì)利潤(rùn)危機(jī)，產(chǎn)業(yè)資本主要采取了兩種選擇：一是打破原有資本積累體制下的工資增長(zhǎng)與勞動(dòng)生產(chǎn)率聯(lián)系機(jī)制，實(shí)行彈性工資體系，即通過(guò)減少工資以恢復(fù)資本利潤(rùn)；另一是進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)組織創(chuàng)新，改變勞動(dòng)過(guò)程，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本利潤(rùn)。以上兩種方法反映出資本仍然試圖通過(guò)生產(chǎn)來(lái)提高利潤(rùn)的努力，但是效果卻不甚理想，產(chǎn)業(yè)資本的利潤(rùn)率仍然不斷趨向下降。為了擺脫危機(jī)，資本必然尋求一種新的資本積累模式以替代產(chǎn)業(yè)資本主導(dǎo)型的資本積累模式，特定歷史條件下的一系列因素最終促成金融資本積累模式成為當(dāng)前資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的主導(dǎo)資本積累模式。這也標(biāo)志著金融資本新霸權(quán)的全面確立。我們以美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)資料為分析對(duì)象，可以非常清楚地發(fā)現(xiàn)金融資本在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)占據(jù)統(tǒng)治地位：第一組數(shù)據(jù)是，“20世紀(jì)末期制造業(yè)和金融業(yè)在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的比重分別為14.5﹪和20﹪”，[9]金融資本的比重已經(jīng)大大超出制造業(yè)資本；第二組數(shù)據(jù)是，“金融部門(mén)的利潤(rùn)從20世紀(jì)90年代開(kāi)始超過(guò)制造業(yè)部門(mén)的利潤(rùn)，這一趨勢(shì)一直保持到2007年次貸危機(jī)爆發(fā)。2006年，美國(guó)金融部門(mén)的利潤(rùn)已經(jīng)占到總利潤(rùn)的40%，金融部門(mén)所占的股市資本份額達(dá)到了1/4。這一重大改變可以和美國(guó)歷史上南北戰(zhàn)爭(zhēng)后數(shù)十年間鋼鐵和鐵路的出現(xiàn)以及鋼鐵業(yè)取代農(nóng)業(yè)相提并論。”[9]

2.當(dāng)前資本主義發(fā)展階段中金融資本新霸權(quán)的建構(gòu)邏輯。金融資本何以能在當(dāng)前資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段重新恢復(fù)和確立霸權(quán)統(tǒng)治？首要原因在于20世紀(jì)70年代產(chǎn)業(yè)資本利潤(rùn)率長(zhǎng)期下降的積累障礙導(dǎo)致資本主義經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“滯漲”危機(jī)，這使資本必須尋求新的利潤(rùn)途徑以應(yīng)對(duì)危機(jī)。20世紀(jì)80年代初，主要資本主義經(jīng)濟(jì)體在產(chǎn)業(yè)資本積累模式范圍內(nèi)做出努力，試圖挽救不斷下降的利潤(rùn)率，然而，主要資本主義復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)的努力全都以失敗告終。在這樣的背景下，跳出產(chǎn)業(yè)資本積累模式范圍，以一種新的資本積累模式取而代之成為必然。于是，資本主義經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始出現(xiàn)顯著調(diào)整，金融資本開(kāi)始重新成為資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)主導(dǎo)地位的資本，金融資本積累模式成為主導(dǎo)性的資本積累模式。金融資本的霸權(quán)地位開(kāi)始得到恢復(fù)。但是，金融資本新霸權(quán)地位的最終建構(gòu)還需要金融資本自身采取更多的努力。當(dāng)金融資本開(kāi)始恢復(fù)其在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的霸權(quán)地位之后，它便立即建構(gòu)了由金融化、全球化與新自由主義經(jīng)濟(jì)體制構(gòu)成的立體霸權(quán)結(jié)構(gòu)：新自由主義體制是金融資本新霸權(quán)在資本主義經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部經(jīng)濟(jì)秩序中的體現(xiàn)；全球化是金融資本新霸權(quán)在全球空間的體現(xiàn)；經(jīng)濟(jì)金融化是金融資本新霸權(quán)掠奪和獲取巨額利潤(rùn)的核心機(jī)制。金融資本利用自身在資本主義經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的霸權(quán)地位幫助新自由主義成為占主導(dǎo)地位的資本主義經(jīng)濟(jì)體制，開(kāi)啟了全球化真正快速發(fā)展的時(shí)代，推動(dòng)了資本主義經(jīng)濟(jì)金融化的發(fā)展趨勢(shì)。新自由主義體制、全球化和經(jīng)濟(jì)金融化反過(guò)來(lái)又鞏固了金融資本的新霸權(quán)統(tǒng)治，由此，金融資本新霸權(quán)才得以最終全面確立。

五、結(jié)語(yǔ)

綜合上述分析，金融資本霸權(quán)的興衰是一個(gè)歷史的過(guò)程。將這一過(guò)程放在資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展變遷的視野中進(jìn)行透視，可以非常清晰地發(fā)現(xiàn)金融資本霸權(quán)演進(jìn)的脈絡(luò)：自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義屬于工業(yè)資本統(tǒng)治時(shí)代，金融資本尚未出現(xiàn)；私人壟斷資本主義是金融資本的第一個(gè)霸權(quán)時(shí)代；國(guó)家壟斷資本主義階段金融資本受到限制，產(chǎn)業(yè)壟斷資本重新奪回統(tǒng)治地位，金融資本霸權(quán)衰落；20世紀(jì)70年代末以來(lái)，金融資本重新控制和統(tǒng)治了資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活，開(kāi)啟了金融資本新霸權(quán)時(shí)代。金融資本新霸權(quán)也標(biāo)志著資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入到一個(gè)新的階段，即金融資本新霸權(quán)的壟斷資本主義。對(duì)于金融資本新霸權(quán)資本主義的歷史地位和發(fā)展趨勢(shì)，我們應(yīng)該予以重視和進(jìn)一步研究，進(jìn)而獲得正確的認(rèn)識(shí)。

注 釋?zhuān)?/p>

①筆者認(rèn)為，20世紀(jì)70年代末以來(lái)，發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)體的

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，金融資本逐漸控制和支配了資

本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活，重新恢復(fù)和確立起霸權(quán)統(tǒng)治。與列

寧時(shí)代金融資本的霸權(quán)相對(duì)應(yīng)，可以將其稱(chēng)為金融資本的

新霸權(quán)。依據(jù)金融資本新霸權(quán)的特點(diǎn)與資本自我揚(yáng)棄運(yùn)動(dòng) 進(jìn)程的規(guī)律，筆者提出，金融資本新霸權(quán)的確立標(biāo)志著資

本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新的階段，即金融資本新霸權(quán)的

壟斷資本主義。

②本文對(duì)金融資本概念的界定是基于馬克思主義壟斷資本

理論之上，認(rèn)為當(dāng)代資本主義依然是壟斷資本主義，但壟

斷的諸多要素發(fā)生了變化，如壟斷組織形式、壟斷利潤(rùn)獲

取方式等。

參考文獻(xiàn)：

[1]列寧.帝國(guó)主義是資本主義的最高階段[M].北京：人民出版社，2001.

[2]資本論（第3卷）[M].北京：人民出版社，1975：307.

[3]馬克思恩格斯選集（第2卷）[M].北京：人民出版社，1995：266.

[4]徐國(guó)亮，吳秋璟.資本形式演變與虛擬資本形成的邏輯[J].甘肅社會(huì)科學(xué)，2006，（3）.

[5]列寧全集（第32卷）[M].北京：人民出版社，1984：364.

[6]劉元琪.資本主義經(jīng)濟(jì)金融化與國(guó)際金融危機(jī)[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2009.

[7]達(dá)林.第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)國(guó)家壟斷資本主義[M].三聯(lián)書(shū)店，1976：29.

[8]福斯特.壟斷資本的新發(fā)展：壟斷金融資本[J].國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2007，（3）.

[9]尼克·比姆斯.資本主義的世界性危機(jī)和社會(huì)主義前景[J].國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2008，（11）.

[責(zé)任編輯：黎 峰]