國家自主創新示范區建設的動力機制研究

■ 王經偉 博士生 王 敏 博士生（武漢大學經濟與管理學院 武漢430072）

“十二五”時期，我國將面臨經濟增長的資源環境約束強化、科技創新能力不強，制約科學發展的體制機制障礙等不協調、不可持續問題。為此，要始終堅持以科學發展為主題，轉變發展方式為主線，實施科教興國戰略和人才強國戰略，大力發展戰略性新興產業和現代服務業，充分發揮科技進步與創新的支撐作用，加快推進經濟結構的戰略性調整。轉變經濟發展方式關鍵在于建立健全市場機制，營造良好的社會環境和制度環境，激活經濟的內生活力。但長期以來，我國高新區建設都是依托政府財稅、土地優惠政策等“政府傾銷”的手段來吸引高新技術企業，特別是著名的跨國公司入駐，從而形成企業空間集聚。這種發展模式使得我國高新區存在內生創新機制缺失、發展動力不足的問題。事實上，發展高新區不僅需要增加資金、技術、人才等生產要素的投入，更需要轉變發展觀念，創新體制機制，建立制度保障，提升區域的內生發展能力和創新能力。

國家自主創新示范區是經國務院批準，在推進自主創新和高技術產業發展方面先行先試、探索經驗、做出示范的區域（辜勝阻、馬軍偉，2010；辜勝阻、王敏，2011）。作為國家創新體系的重要組成部分，它是我國探索“創新驅動”經濟發展模式的“先行區”和“試驗地”。當前，國務院先后批復北京中關村、武漢東湖高新和上海張江建設國家自主創新示范區（其主要經濟指標見表1），分別定位于成為“具有全球影響力的科技創新中心、世界一流的科技園區”、“推動兩型社會建設，依靠創新驅動發展的典范”和“培育戰略性新興產業的核心載體和實現創新驅動、科學發展的示范區域”。在“十二五”時期，國家自主創新示范區應敢于先行先試，沖破傳統體制機制的束縛，充分利用高新區的資源聚集效應，加強投融資、創新激勵、風險規避和成果轉化等方面的體制機制創新，培育示范區的內在創新能力，提升高新區內生發展動力，發揮“典型”示范效應。

投融資機制創新與國家自主創新示范區建設

高新區是高技術產業鏈與技術鏈有機結合的集聚地，技術資源的資本化離不開良好的融資環境和完善的投融資機制。示范區投融資環境建設，不僅需要進行投資體制改革，建立多元化投入機制，而且需要建立完善的多層次融資體系，充分發揮科技金融在推進資金融通、資源配置和風險防范方面的功能作用。要建立健全政府產業投資引導基金，利用政府資金的引導作用，帶動風險資金、民間資本進入，壯大風險投資事業，發揮風險投資的要素集成和風險分散的功能，提高資金要素使用效率，緩解科技型企業的融資難題，促進高技術產業化。要建立健全多層次的資本市場體系和銀行體系，促進創新企業與銀行資本、社會資本的有效對接。要大力發展“新三板”市場，建設產權交易市場和區域性OTC市場，完善股份代辦轉讓系統，促使創新企業與資本市場對接；要建立、完善債券市場，鼓勵有條件的高新技術企業進行債券融資。同時，還要鼓勵科技型中小商業銀行和政策性銀行，健全與科技型企業規模結構相適應的銀行體系；另外，鼓勵發展科技型企業信用擔保機構，完善多層次的信用擔保體系。要不斷創新信貸產品和放貸模式，積極探索股權質押貸款、知識產權質押貸款、并購貸款等銀行創新業務，推動銀行、擔保機構、創業投資和小額貸款進行聯合業務創新，建立“投保貸”聯動機制。

利益激勵機制創新與國家自主創新示范區建設

創新是科技園區發展的不竭動力，而創新的主體則是園區高度集聚的人才。在經歷以土地要素投入驅動的發展階段之后，高新區的發展需要樹立以人為本的戰略理念，重視人力資源培育和開發，實現向創新驅動的轉變。但是，企業內部使用權威來配置資源的特性決定了科技人員的技術創新活動與市場的間接聯系，使得外部市場激勵與科技人才內在創新收益之間的聯接機制發生扭曲，技術人員創新動力不足。為此，國家自主示范區應認真貫徹《國家自主創新示范區企業股權和分紅激勵實施辦法》，研究激勵方案的具體實施細則，落實鼓勵自主創新的分配制度。要在開展股權和分紅激勵試點的基礎上，逐步擴大股權和分紅激勵的適用范圍，探索科技研發人員和經營管理人員的利益激勵機制創新。科技型企業要以激勵人力資本和推動技術創新為宗旨，堅持股權激勵機制創新與現代企業文化建設、管理創新等制度改革的綜合配套使用，明晰公司產權結構，完善公司治理結構，通過制度建設保持激勵機制的穩定性，注重激勵與約束、穩定性與靈活性的有機結合，真正起到激發科技人員創新動力的作用，讓企業成為培育和聚集優秀創新人才的“搖籃”。

風險分攤機制創新與國家自主創新示范區建設

高技術產業具有高投入、高風險的發展特征，高新技術企業也多以中小型企業為主體。不確定的市場需求帶來的市場風險與企業規模小、風險承擔能力弱的內在矛盾，使得企業自主創新的意愿低，風險規避意識較強。再加上高技術產業的資本有機構成普遍較高，產業稅負偏重，嚴重挫傷了企業創新的積極性。有研究發現，財稅政策可以為高科技園區發展提供動力機制，促進高科技園區形成良性運行機制，緩解高科技園區發展中的約束機制（周正祥，2007）。國家自主創新示范區應勇于突破，創新風險分攤機制，合理引入政府干預，分攤企業創新風險，減輕企業創新顧慮。在財稅政策方面，政府應加大財政科研投入，調整財政投入結構，增強對新一代信息技術、節能環保、新能源、生物、高端裝備制造、新材料、新能源汽車等新興戰略性產業的研發支持力度，重點引導和鼓勵企業加大研發投入。根據區域高技術產業發展特征，強化現有優惠政策的執行力度，合理調整稅收政策，適度放寬高技術企業應納稅所得額抵扣的范圍和額度，減免高技術企業上繳稅收中地方留存部分，減輕企業負擔。同時，還要借鑒國內外政府采購政策的成功經驗，創新我國政府采購制度，研究和細化對國產高新技術產品的“首購”、“訂購”和“優先購買”政策。積極探索政府采購的分包制度，通過大企業承包、中小企業分包的方式，讓政府采購的戰略意圖真正惠及具有自主創新產品的科技型中小企業，降低技術創新的市場風險。

此外，還要充分發揮科技保險的創新保障功能，積極開展科技保險試點工作，加強保險產品和服務創新力度，為創新企業提供市場化、專業化的風險管理機制。示范區要充分利用保險與科技創新活動內在的契合性和互補性，大力發展科技保險，貫徹落實科技保險在國家自主創新示范區的試點工作。要堅持政府引導與市場推動相結合的原則，積極探索開展財政投入引導推動科技保險發展的新模式試點工作。加強與保監會及科技部等相關部委的聯動，努力促進科技保險試點覆蓋面由高新技術企業擴大到科技型中小企業和轉制科研院所。研究保險資金投資示范區重大科技項目和戰略性新興產業發展的新方式和新措施。鼓勵、支持保險公司加強科技保險產品和服務創新，特別要針對高新技術產業特征、技術創新階段、企業生產經營規模以及新產品屬性等方面的具體特點，大力開發有針對性的新品種和新服務，滿足科技型企業分擔創新風險的需求。要加大對科技人員保險服務力度，探索利用保險手段分散科技人員從事科研活動的風險。

表 1 三大國家自主創新示范區主要經濟指標比較

產業發展機制創新與國家自主創新示范區建設

科技園區是推動科研、教育面向經濟建設，促進官產學研有效結合的主戰場。在國家自主創新示范區內，高新技術產業應充分利用各種創新要素優勢，不斷創新產業發展機制，積極探索產學研聯盟，使大學和科研機構的技術優勢與企業創新需求相對接，推進“產學研”和“產供銷”一體化，提高技術創新水平和創新成果轉化效率。在這一過程中，要鼓勵高等院校、科研院所和企業開放專業技術試驗室、測試基地等科技資源，建立技術創新的公共技術服務平臺。要積極創新產業組織形式，鼓勵建立以高新技術企業為核心，高等院校、科研機構以及社會中介共同參與的產業技術創新戰略聯盟，圍繞國家戰略性產業的關鍵共性技術開展合作創新。支持產業技術創新戰略聯盟等新型產業組織和民營科技企業參與國家科技重大專項、科技基礎設施建設以及有關科技計劃項目。同時，還要通過推進大學與產業界在創業和創新方面的互動，培育產學研合作文化，為企業的產業化道路提供技術和人才支持，使創新與創業成為大學和企業的共同理念，營造有利于產業創新發展的良好氛圍。

結論

自主創新對于建設創新型國家和實現經濟轉型具有極其重要的意義。當前，落實自主創新戰略必須以建設好國家自主創新示范區為抓手，做好示范，引領發展。從我國高新區發展的歷史經驗和教訓中容易發現，要推進國家自主創新示范區建設，關鍵在于構建相對完善的動力機制，促進其內生增長。具體而言，要做好以下幾個方面：第一，加強投融資機制創新，構建支持自主創新的科技金融體系，完善創新融資服務；第二，加強利益激勵機制創新，試點企業股權和分紅激勵，培養和聚集優秀創新人才；第三，加強風險分攤機制創新，鼓勵合理的政府采購和財稅支持，降低技術創新的市場風險；第四，加強產業發展機制創新，推進產學研一體化，提高創新能力和成果轉化效率。

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