高校科研管理存在的問題與對策

（南京郵電大學(xué)財務(wù)處 江蘇南京210046）

隨著國家對高校科研投入的大幅增加以及高校自身科研意識的增強(qiáng)，高校科研管理工作變得日益復(fù)雜，而高校科研管理工作不僅是高校內(nèi)部的事情，而且受到社會政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境的影響。教育部、財政部、科技部2011年、2012年連續(xù)兩年發(fā)布了 《教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高校科研行為的意見》（教監(jiān) ［2012］6號） 等4個針對高校科研管理的通知，不僅僅是要規(guī)范科研管理，更重要的是要保護(hù)高校中的一批科研精英。

一、高校科研管理中存在的主要問題

（一）科研課題立項評審不透明，科研機(jī)會不平等

在課題立項過程中，公平機(jī)制的建立主要表現(xiàn)在課題申報者之間機(jī)會均等、條件平等，任何人不得擁有特權(quán)地位或其他便利條件，以獲取課題申報的優(yōu)待。實際上，此種公平機(jī)制在現(xiàn)實中很少實踐。當(dāng)前，我國大部分科研基金的評審流程基本上是“三步走”的模式：初審、同行專家評議、學(xué)科評審組評審。但具體評委的情況、評審流程、評審標(biāo)準(zhǔn)及評審過程卻沒有合理的公開，課題申報成功與否，也沒有公開的原因說明。在這種非透明的課題評審模式下，將不可避免地帶有人為因素，甚至有些課題評審專家就是課題的申報者或參與者，科研立項評審機(jī)制缺乏透明性、公平性。

（二）科研經(jīng)費預(yù)算制度不科學(xué)，科研經(jīng)費流失嚴(yán)重

高校作為我國科研機(jī)構(gòu)的重要組成部分，其作用和地位愈發(fā)重要，現(xiàn)在更是成為我國最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，其科研經(jīng)費呈逐年增長趨勢。從2003年到2007年，我國高校科研經(jīng)費年均增長20%。然而，國家審計署公布的科技部2010年度審計時作了這樣的描述：審計2010年的99個支撐計劃在研項目普遍存在不符合專項經(jīng)費管理辦法及其他財經(jīng)制度規(guī)定課題、擴(kuò)大開支范圍、未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整預(yù)算、未嚴(yán)格執(zhí)行政府采購制度、會計核算不規(guī)范、課題突擊花錢購買設(shè)備等問題。科研經(jīng)費支出亂象叢生，各種腐敗案件頻頻發(fā)生，圍繞科研經(jīng)費甚至形成了一條隱秘的腐敗生態(tài)鏈。之所以會出現(xiàn)上述情況，原因就在于科研經(jīng)費預(yù)算制度不科學(xué)。一方面，當(dāng)前科研課題經(jīng)費預(yù)算編制分為直接費用和間接費用，而直接費用項目設(shè)置過于粗放，與課題實際支出內(nèi)容具有較大偏差，間接費用的預(yù)算管理方式與高校會計核算制度相脫節(jié)，高校收付實現(xiàn)制的會計制度，不計提折舊，不進(jìn)行成本核算，科研課題間接費用缺乏明確的計算分?jǐn)傄罁?jù)。另一方面，一般項目在立項時都有經(jīng)費指導(dǎo)數(shù)，例如某類型的項目金額只能在20萬元到30萬元的范圍內(nèi)。教師申報經(jīng)費預(yù)算時，在總量符合標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明細(xì)數(shù)只能憑經(jīng)驗判斷，立項審查時，因為缺乏合理的預(yù)算體系和標(biāo)準(zhǔn)，也難以把握課題申報的預(yù)算是否合理。

（三）結(jié)題驗收不嚴(yán)謹(jǐn)，重申報，輕驗收

根據(jù)教育部統(tǒng)計，2007年全國高校從事科技活動人數(shù)為36.6萬，通過各種渠道共獲得科技經(jīng)費544.4億元，承擔(dān)各類科技課題27.2萬項。2007年全國高校共出版科技專著2 603部，在國外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10.3萬篇，鑒定科技成果8 200多項，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同6 908項，當(dāng)年實際收入13.2億元。2007年高校申請專利近3萬件，獲得專利授權(quán)1.5萬件，其中獲國外專利授權(quán)45件。從上述一系列的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，高校在科研上投入了大量的人員和經(jīng)費，而取得的成果卻與投入不成比例，“論文多、成果少”的事實在高校中普遍存在。原因就在于當(dāng)前我國高校中存在著“重申報、輕驗收”的不良現(xiàn)象。在課題申報時，組織人員搜集材料、邀請專家反復(fù)評審論證等，然而在課題申報時，當(dāng)前只有部分國家重大科研專項以及973等國家級的重大科研課題有著較為嚴(yán)格的中期檢查和結(jié)題審計，其他大多數(shù)科研課題結(jié)題都是憑項目負(fù)責(zé)人的書面材料，缺乏進(jìn)行實地驗收和系統(tǒng)評估的標(biāo)準(zhǔn)，因此科研課題取得成果的真實性也就缺乏考證。

（四）部分科研人員信用缺失，科研評價機(jī)制不完善

近年來，高校中頻頻發(fā)生各類科研腐敗案件，最惡劣的莫過于上海交大“漢芯一號”涉嫌造假并騙取國家近億元經(jīng)費事件，西安交大因存在著嚴(yán)重抄襲和經(jīng)濟(jì)效益數(shù)據(jù)不符合實際的問題而被撤銷的國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎獲獎?wù)n題等。被曝光的這些還只是各類科研腐敗案件的冰山一角，當(dāng)前高校中科研的不良現(xiàn)象主要表現(xiàn)為科研課題負(fù)責(zé)人不按要求履行科研合同；隨意開支科研經(jīng)費，把科研經(jīng)費當(dāng)成個人支出、消費 “小金庫”；沒有實質(zhì)性的科學(xué)研究，而只是發(fā)表一些不痛不癢的文章；課題延期以及課題結(jié)題不結(jié)賬等問題。高校中之所以出現(xiàn)以上各類科研腐敗現(xiàn)象，最根本的原因是缺乏科學(xué)有效的科研評價機(jī)制。當(dāng)前科研課題評價多是采用專家評價結(jié)合論文數(shù)量和影響力的評價方式，據(jù)此來判斷科研成果的學(xué)術(shù)水平和應(yīng)用意義。但是這種評價方式存在兩個問題，一是主觀上，會存在賄賂評審專家的可能性；二是客觀上，因評審專家自身知識范圍因素而造成的評價偏差，以及單純的論文數(shù)量會引導(dǎo)科研人員更多的去關(guān)注科學(xué)的理論性而忽視了科研成果實際應(yīng)用的可行性。

二、解決對策

（一）建立透明的科研課題立項評審機(jī)制

科學(xué)的本質(zhì)是對未知世界的探索，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的創(chuàng)新性和科研成果的實用性，而不是課題申請者的資歷或職稱。應(yīng)鼓勵新人、新思想，鼓勵原創(chuàng)性的科學(xué)研究，改變當(dāng)前科研課題重復(fù)研究、過度集中在少數(shù)“權(quán)威人士”手里而一般人員卻資助不足甚至得不到資助的矛盾，要打破這種封閉的科研課題立項評審機(jī)制，建立公開透明的科研課題立項評審流程，實行課題評委網(wǎng)上公布和責(zé)任倒查的問責(zé)制度，及時公布科研立項時評委情況、評審的標(biāo)準(zhǔn)、評審流程及評審結(jié)果，創(chuàng)造一個公平的科研環(huán)境，使真正優(yōu)秀的科研課題得到公正對待。

（二）實行彈性預(yù)算制度，同時引入第三方評價機(jī)制

原《高校會計制度》不計提折舊，不進(jìn)行成本核算，加之科學(xué)研究的不可預(yù)見性因素，導(dǎo)致經(jīng)費往往很難預(yù)料到，從而使得科研人員無法合理估算科研成本，使得經(jīng)費預(yù)算與實際執(zhí)行具有偏差。可以實行彈性預(yù)算制度，允許經(jīng)費的執(zhí)行在預(yù)算數(shù)上下合理范圍內(nèi)進(jìn)行浮動，同時引入第三方評價機(jī)制，由專業(yè)的評價機(jī)構(gòu)對申報的經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行合理性評估，不再設(shè)置預(yù)算限額，只要是能提出合理解釋的預(yù)算，都可以批復(fù)，這樣就不會出現(xiàn)預(yù)決算不符，致使科研經(jīng)費流失的現(xiàn)象。

（三）加強(qiáng)結(jié)題驗收管理，完善課題結(jié)題驗收流程

教育部袁貴仁部長在近期召開的加強(qiáng)高校科研經(jīng)費管理視頻會議上指出，高校要注重科技創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。科學(xué)研究的價值及最終目的在于科研成果的轉(zhuǎn)化，“紙上談兵”的科研成果不能切實轉(zhuǎn)化為推進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)生活的生產(chǎn)力。因此，國家科技主管部門及高校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)科研課題結(jié)題驗收管理，制定規(guī)范的結(jié)題驗收管理辦法，形成一套完善的科研課題結(jié)題驗收流程，由學(xué)校科研管理部門負(fù)責(zé)具體組織實施驗收流程，一方面減輕科研負(fù)責(zé)人的驗收負(fù)擔(dān)，另一方面也規(guī)避了可能發(fā)生的 “走過場”現(xiàn)象。

（四）建立科研人員信用管理和科研績效評價機(jī)制

國家科技主管部門應(yīng)建立統(tǒng)一的高校科研人員信用管理庫。該庫要詳細(xì)記錄高校科研人員的科研課題數(shù)量、科研經(jīng)費量、科研成果及不良信用等。同時為保持科研評價的公平和可行，還應(yīng)建立統(tǒng)一的科研績效評價指標(biāo)體系和評價方法，各類科研課題以該指標(biāo)體系和評價方法為基礎(chǔ)，選取適合自身情況的評價指標(biāo)，從而做到各類科研評價公平并具有可比性，達(dá)到進(jìn)行科研評價的目的。

（五）建立高校科研管理信息化平臺，實現(xiàn)全過程科研管理

高校科研管理信息化平臺，要關(guān)注從科研課題申報到結(jié)題的全過程管理，包括科研人員管理，如專家?guī)旌涂蒲腥藛T基本信息管理；科研經(jīng)費管理，即各類科研經(jīng)費預(yù)、決算及結(jié)余經(jīng)費管理；科研成果管理，如獲獎情況、專利、著作和論文、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益等；各類統(tǒng)計報表管理，獲獎比率統(tǒng)計、成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計等；科研工作量管理，對科研人員統(tǒng)計其科研工作量，便于績效考核等。功能強(qiáng)大的科研管理信息平臺，既方便各類信息的統(tǒng)計與公開，也為科研人員的績效考核和科研績效評價提供了原始數(shù)據(jù)。

三、結(jié)束語

高校科研管理工作的好壞，直接影響著高校的科研水平，如何做到“管好”而又不至于管理失控，致使監(jiān)控過度打擊科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的積極性，這不僅是高校要解決的問題，也應(yīng)是當(dāng)前我國社會各方要共同關(guān)注的大事。我們要繼續(xù)積極探索適應(yīng)科學(xué)研究規(guī)律的科研管理辦法和科研績效評價機(jī)制，規(guī)范科研管理，確保高校科研事業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展。