基于DEA模型的汽車制造業生產效率分析

劉純彬 李葉妍 鹿媛媛

摘要：汽車制造業是天津市西青區三大主導產業之一。文章利用數據包絡分析方法（DEA）CRC＼BCC模型及Malmquist生產力指數分解法分類計算西青區汽車制造業企業的生產效率，分跨年度、不同股權結構、不同地理位置、不同技術水平、不同信息化程度六類進行分析，得出效率水平總體呈上升趨勢的結論，建議促進科技型中小企業孵化、科技競爭力增強、產業集群發展和產業粘合度提升。

關鍵詞：縱向約束；競爭效應；反競爭效應；反壟斷

20世紀90年代后期以來，由于國內汽車需求快速增加，我國汽車產業因而高速增長并成為拉動GDP的強勁動力，吸引全球汽車產業資源迅速流向我國。汽車產品具有較高的地域性特征，使得分布在不同地域的企業面臨的生產經營環境也有所不同。西青區位于天津市西南部，是天津市環城四區之一。按照市委、市政府對西青提出的“打造電子、汽車產業基地，科教研發基地，歷史文化與生態宜居城區”的新定位，近年來汽車制造業大力改造提升，獲得國家商務部命名“汽車零部件出口基地”，整體經濟也因而發展增速。2012年西青區汽車制造業規模以上企業總銷售額2 788 073萬元，共納稅105 604萬元，分別占全部規模以上企業的17.02%和34.41%，其中稅收占比高于主導產業電子信息產業22個百分點。中北鎮和楊柳青鎮現有一汽夏利和一汽豐田的4個整車生產廠，中北鎮有汽車配套企業120多家，楊柳青鎮有汽車配套企業近30家。

一、 文獻回顧

國內已有文獻中最早運用數據包絡分析方法定量研究中國汽車產業的是胡洪力（2004）采用DEA中的CCR、BBC和NIRS模型，對我國1992年～2001年轎車企業整體規模經濟狀況進行了實證分析，得出我國轎車企業規模經濟是存在的，并且最小經濟規模（EMS）隨我國轎車工業的技術進步和市場需求的增加不斷增長的結論。白雪潔，戴小輝（2006）運用DEA方法及Malmquist生產力指數分析了中國12家主要的轎車生產企業從2001年到2004年的效率變動情況，結果表明，我國主要轎車企業的生產經營效率總體上呈現逐年提高之勢。企業股權結構、含有外資的企業的股本來源、企業的區域分布以及所屬不同企業集團等因素都會使企業在技術效率、純技術效率與規模效率方面存在差異。外國學者Christos Papahristodoulou（1997）從消費者效用最大化角度考慮，采用DEA方法分析1996年不同國家汽車企業所生產的121種不同車型的性價比情況，比較不同國家汽車企業的市場競爭力狀況。

本文基于已有研究，將研究對象范圍劃定為天津市西青區，采用數據包絡分析方法及Malmquist生產力指數分解法對該地區汽車制造業規模以上企業分類進行效率分析，并提出政策建議。

二、 實證研究

1. 指標選取及數據來源。本研究實證對象為汽車制造企業，投入要素選取：資本K，年末總資產（萬元），即企業年末資產的價值總和，包括固定資產和流動資產；勞動力L，勞動人數（人），即年末就業人數。產出指標為Y，各企業年主營業務收入（萬元）。時間選取2008年與2012年，數據來源于2009年和2012年天津統計年鑒、2008年和2012年西青統計年鑒，天津市西青區經濟普查年鑒2008，2012年度西青區納稅100萬元以上企業名錄（國稅+地稅），2012年西青區規模以上工業企業按行業大類分組表，2012年西青區規模以上工業企業一覽表。2012年西青區汽車制造業共75家企業，即樣本容量為75。

根據影響汽車制造業企業生產效率的變量分類：一是企業合資與否及合資方所屬區域，將75家企業分為五類：中資、港澳臺獨資、外國獨資、港澳臺合資、外國合資。二是企業所處地理位置：村落、街鎮園區、開發區企業。三是技術水平分為高、中高、中低、低（A、B、C、D）四個等級。四是以企業有無官網為標準劃分信息化水平。

2. 西青區汽車制造業企業效率評價。

（1）總體規模效率、技術效率分析。為了與西青區汽車制造業高速增長的趨勢一致，本文采用產出導向的BCC模型。BCC模型的效率分析可獲得效率值、技術進步、純技術效率值、規模效率值和全要素生產率變化五項指標。通過對75家企業2012年投入產出數據進行處理，得到各企業效率值及平均效率值。參考集為第14、20、61家企業，即天津仁益日豐汽車零部件有限公司、天津豐田鋼材加工有限公司、松美可（天津）汽車配件有限公司。這3家公司是75家電子信息企業中效率水平最好的，分屬西營門街、中北鎮和西青經濟技術開發區。前兩家主要生產汽車零部件，第三家主要產品為汽車配件。

純技術效率衡量的是既定投入要素條件下企業生產產品（或服務）的能力。西青區電子信息行業企業的平均純技術效率DRS企業最高0.558，CRS企業居中0.500，IRS企業最低0.428。表明規模報酬遞減企業在投入既定時的產出最高。

規模效率衡量的是企業規模擴張（或縮小）對于生產效率的影響。結果表明， IRS企業并非預想的規模效率最高反而在三類型中最低0.843，而CRS企業則最高0.998，高于IRS企業該項值0.156。行業均值略低于DRS企業指標值0.895，相差0.025。這表明雖然IRS企業數量最多，但可能因為各企業效率參差不齊而使得效率整體水平被拉低。CRS企業雖然最少，僅7家，但均保持著較高的規模效率水平。而19家DRS企業比較能夠代表行業整體規模效率。

從綜合技術效率來看，CRS企業以0.500居首，DRS略低為0.491，IRS僅0.339，平均水平為0.393。

（2）不同年份行業效率對比。選取面板數據2008年和2011年全國、天津市及西青區的汽車制造行業企業三項指標（主營業務收入、年末總資產和年末就業人數）進行投入產出的計算，運用Malmquist生產力指數分解法，將全要素生產率的變化（Tfpch）分解為效率指數（Effch）和技術進步指數（Techch）的變化，其中效率指數變化等于純技術效率變化（Pech）與規模效率變化（Sech）的乘積。以1為分界，大于1代表效率值為正，則較優，小于1代表效率值為負，較劣。

無論運用CRC模型或BCC模型，三地區3年平均純技術效率（Pech）均無變動，穩定于1.000。天津市的規模效率變化（Sech）也維持在1.000，因而天津市3年內的效率指數（Effch）無變化。同時，全國和西青區該行業規模效率變化分別為1.403和1.242，效率指數為規模效率乘以純技術效率（1.000），因此也是1.403和1.242。這一結果顯示西青區在規模效率和綜合效率指數指標上介于全國和天津市之間，3年增長了0.242倍，高于天津市0.242，低于全國0.161。從技術進步指數（techch）來看，西青區在三者中最高為1.031，全國和天津市該項指標也差距不大，分別為1.006和1.001，天津技術水平提升較慢。最終，全要素生產率變化（tfpch）分別為1.412、1.001和1.280，西青區仍居中，天津市最低但高于平均水準。

（3）不同股權結構企業效率分析。西青區汽車制造業企業中較多中資、港澳臺和外國獨資企業，分占20家、19家和17家。外國獨資和外國合資企業的各項效率指標為最優，規模報酬不變。這表明引進外資對我國汽車制造企業運用先進生產技術和管理方法，提高企業的純技術效率發揮了相當的作用。中資企業數目最多，純技術效率處于前列，但受規模效率影響，綜合技術效率為0.835僅排名第三，呈規模報酬遞增。這說明國有或民營汽車企業在生產規模上還有一定的擴張空間，通過資源整合、兼并重組等形式擴大企業的生產規模是提高生產效率的途徑之一。而港澳臺合資企業數目并非最少，但純技術效率、規模效率和綜合技術效率均為最低值，呈現規模報酬遞減的現象。行業總體也呈現出規模效率遞減。

（4）不同地理位置企業效率分析。村落、街鎮園區、開發區三地企業分布比較平均，其中各村企業略多，29家，除卻納稅百萬以下的（后文不再標注），2012年納稅總額為62 253萬元，占比58.95%，高出開發區企業25個百分點。主營業務收入1 070 775萬元，年末就業人數9 463人，分別占比38.41%和35.45%，低于開發區各指標。各街鎮工業園區有22家企業，2012年納稅額為7 592萬元，主營業務收入278 134萬元，年末就業人數6 161人。

該行業企業集中的街鎮為中北鎮和楊柳青鎮，分別為36家和7家。2012年中北鎮該行業納稅額26 911萬元，行業內占比25.48%，而楊柳青鎮雖然企業數目不大僅7家，而納稅額41083萬元占比高達全行業的38.90%。2012年中北鎮該行業主營業務收入為765 970萬元占全行業的27.47%，楊柳青鎮該指標為539 511萬元，占19.35%。2012年中北鎮該行業年末就業人數為11 017人，占總數的41.27%，楊柳青鎮為3 585萬人，僅占13.43%。

三區域企業的純技術效率均為1.000。開發區企業為三類別參考集，三項效率值均為1.000，生產效率為最優。村落企業的綜合技術效率、純技術效率和規模效率分別為0.870、1.000和0.870，綜合技術效率和規模效率較街鎮園區企業均高出0.250。結果顯示，村落企業和街鎮園區企業是規模報酬遞增的，開發區企業效率值最高、規模報酬不變，整體來看電子信息行業是規模報酬遞減的。

（5）不同技術水平企業效率對比。西青區全部汽車制造業企業中評級為A等的有10家，其中西青經濟技術開發區4家、中北鎮4家、楊柳青鎮2家。不存在D等企業。高技術水平企業的生產效率也高居榜首，規模報酬不變。行業主體為中高技術水平企業，共41家，規模效率為0.726，規模報酬遞減。行業平均效率為0.796，呈現規模報酬遞減特征。中低技術水平企業及無法評定技術水平企業的三項效率指標最優，這可能由于一些科技型中小企業其技術水平仍在進步，雖技術水平尚達不到A等，但科技投入、科技活動、科技人員等投入使得企業成長較快，生產效率較高。

（6）不同信息化程度企業效率比較。信息化程度高低對于汽車制造企業生產效率的影響并不顯著。有官網企業和無官網企業效率值都為1.000。但企業信息平臺的搭建等現代化技術手段很重要，雖然相對于資本、勞動力等主要投入要素，在生產效率提升方面所發揮的作用并不那么突出。廣告等宣傳手段對企業聲譽、競爭力的提升不可或缺，要考慮其間接效用。通過企業網站搭建、媒體報道等渠道，上下游產業才會對該企業有了解，從而保證產業鏈完善順暢，形成良性供求循環。

三、 結論及建議

1. 2008年和2011年比較研究顯示，西青區汽車制造業的技術效率總體呈上升趨勢，高于天津市變化幅度，但低于全國水平。作為以汽車制造業為三大主導產業之一的地區，在西青區政府優惠政策、招商引資等措施下，該產業投資效果顯著。3年間該產業規模不斷擴張，規模效率獲得提升。雖已逐步形成汽車產業基地，西青區、天津市乃至全國的技術進步指標3年來仍維持不變、無增無減，可見自主研發和創新方面還需更大投入。

2. 解讀技術進步對于企業生產效率的影響。高技術水平企業的生產效率最優無可厚非，但生產效率并未隨企業技術水平下降而降低。中低技術企業異軍突起，生產效率高于中高技術水平企業。可見近年來西青區對于科技型中小企業的支持頗具成效。雖這些企業仍處于成長階段，賽達新興產業園、楊柳青汽車孵化基地、中北總部經濟產業園等創新創業孵化載體仍處于建設階段，企業規模、資金短缺、融資渠道單一等問題依然存在，但生產效率優勢已初步顯現。

3. 我國的汽車產業近年來發展迅速，吸引大量外資進入，股權結構不斷多樣化，外資積極作用較為明顯。西青區外國獨資、外國合資企業各項效率指標為最優。中資企業數目最多，純技術效率排名前列，但受規模效率影響，綜合技術效率僅排第三。我國內需市場龐大、勞動力成本低廉、人力資源豐富，成為各大公司爭相投資之地。但合資汽車企業在嵌入由跨國汽車主導的全球價值鏈后，只在一定程度上提升了技術能力，很難在全球市場上獲取技術優勢。要在加強制度發展（知識產權保護）的同時，鼓勵本土和港澳臺企業，加大研發資金和人力資源投入，發揮西青區與大學城和南開、天大的地緣優勢，從校企合作、產學結合層面提高科技競爭力。將外部知識內部化，消除技術溢出攔截。在跨國公司搶灘中高端市場的同時，根據市場及資源特性找到本土企業的突破口。

4. 企業分布比較均勻，開發區生產效率領銜，其后依次是村落企業、街鎮園區企業。從規模效率來看，開發區最高1.000，村落企業居中0.870，街鎮園區居末0.620。產業聚集帶來資源的集約利用，引致生產效率的顯著提升，但街鎮園區的集聚效應未得到充分發揮，“園中園”建設需要進一步完善，鞏固產業鏈條的完善度和粘合度。

5. 信息化程度對于企業社會影響力至關重要。尤其西青經濟技術開發區，可通過會展和互聯網等現代化模式打響知名度，吸引合作伙伴，完善產業上下游鏈條，形成特色產業集群。

參考文獻：

1. 胡洪力.基于DEA模型的中國轎車企業規模經濟效益評估.財經研究，2004，（10）：77-79.

2. 白雪潔，戴小輝.基于DEA模型的中國主要轎車企業生產效率分析.財經研究，2006，（10）：35-47.

基金項目：教育部人文社會科學研究項目“基于產業融合理論的中國生產性服務業發展戰略研究”（項目號；12YJA790082）。

作者簡介：劉純彬，南開大學經濟學系教授、博士生導師；李葉妍，南開大學經濟學系博士生；鹿媛媛，南開大學經濟研究所博士生。

收稿日期：2013-11-20。