關于自然種類的本質主義與HPC＊

張存建

（江蘇師范大學法政學院，江蘇徐州221116）

關于自然種類的本質主義與HPC＊

張存建

（江蘇師范大學法政學院，江蘇徐州221116）

經典名稱語義理論沒有專門討論自然種類的劃分與存在，而自然科學研究不斷得出結論質疑語言哲學家對自然種類的解釋。在對語義問題的反思中，逐漸形成一個依托性質界定自然種類的研究傳統，并形成關于自然種類的兩個解釋：“類本質主義”和HPC。二者對性質之間的關聯有不同把握。HPC避開了揭示本質性質探究的困難，因為納入較多認識論思考而能夠相對充分地解釋自然種類的穩定存在。

自然種類；本質主義；性質

自《命名與必然性》（1980）出版以來，自然種類詞項（natural kind terms以下簡稱NKT）的語義研究逐漸成為語言哲學的熱點。最近10年間，克里普克（S．Kripke）和普特南（H．Putnam）關于NKT語義的研究格外引人矚目，兩人先后因此獲得被譽為哲學“諾貝爾獎”的“肖克獎”。然而，迄今并沒有廣為接受的關于NKT的定義。在相關討論中，一般把克里普克和普特南文本中分析的一些自然種類名稱視為NKT，這些名稱是對自然中發現的對象的命名，如“水”、“虎”、“檸檬”、“黃金”、“玉”、“哺乳動物”、“橡樹”等都是NKT。之所以如此的一個原因是，學界對“NKT指稱什么”沒有統一認識。傳統的回答接受外延主義（extensionalism），認為NKT指稱實在的對象。但這一回答遇到兩個困難。首先，油、水等NKT所意謂的對象無法量化，難以確定其外延，而當出現臨界對象（如鴨嘴獸）時，人們往往改變原有NKT的外延。其次，在克里普克引領的名稱語義理論中，NKT具有嚴格性（rigidity），是嚴格指示詞，它在所有可能世界中指稱同一對象［1］，但嚴格指示詞思想與外延主義沖突。如果認為“虎”嚴格指稱實在對象虎，則必須接受一個荒誕的要求——在所有的可能世界中，虎的數目相同；如果認為“虎”指稱由某種“虎性”決定的類，則任何名稱（甚至包括一些摹狀詞）都將因為指稱“…性”決定的類而成為嚴格指示詞，使得嚴格性成為一個不足道的術語。為此，部分學者反對將嚴格性從專名類推到NKT，但他們相信科學已經揭示出一些自然種類的存在，認為NKT指稱自然種類［2］。這就是“類指稱說”。“類指稱說”實際是將指稱問題轉變為自然種類的界定問題，屬于外延主義的變種。但如何界定自然種類？或者，根據什么標準將某些對象劃分為一個自然種類？

一、歷史與挑戰：關于自然種類所意謂對象的本體論研究

“類指稱說”的擁護者很少區分自然的類與非自然的類，他們從不同角度對類之存在作出探究。蒯因（W．Quine）對現代版“類指稱說”作出總結。他將“類”之存在限定到集合，并將類與相似性及歸納結合起來［3］550－557。然而，集合是一個數學術語，而自然語言中的詞項并不具備數學意義上集合的特征。例如，有的對象是“兔子”的指稱，有的對象肯定不是“兔子”的指稱，但還有一些邊緣性對象，不存在一個用以判定它們是否是兔子的標準［4］。“類指稱說”寄希望于科學探究界定自然種類，但生物學、化學、物理學等領域的研究不斷得出一些否定“類指稱說”的結論。一些生物哲學家因此提出“個體說”，主張把生物體視為有時空片段特征的個體［5］。但是，把握“個體”是一個有難度的問題，它在很大程度上依賴于對象的認知，但我們很難從相關文獻中找到關于個體的本體論探究。

對個體的關注刺激和助推了語言哲學家對“類指稱說”的反思，他們試圖通過語義分析修補“類指稱說”。“描述論”（the description theory）者首先給“類指稱說”以辯護。接受“描述論”的必要性在于，人們不得不用某個／些摹狀詞（description）解釋表達式的意義。例如，當被問及“水是什么？”時，多數情況下人們用“無色、無味、透明、可以飲用的液體”之類的短語所描述的性質作答。以性質描述界定名稱的外延，這是“描述論”的突出特點。但也正因為如此，克里普克等人批判“描述論”的論證都可以被類推為對“類指稱說”的批判。

克里普克等人以“三大論證”（即模態論證、語義論證和認知論證）重創“描述論”，他們隨之構建對指稱過程的“因果論”解釋，但“因果論”延續了“描述論”以性質揭示自然種類外延的做法。“因果論”者提出關于自然種類的一種新解釋——“性質說”。克里普克把擁有本質性質視為對象成為類之成員的充分必要條件，給出本質主義的基本思想。普特南（H．Putnam）、索姆斯（S．Soames）、戴維特（M．Devitt）、博德（A．Bird）等認為本質主義“太強”，轉而接受某種弱的本質主義。例如，索姆斯以“粗糙生成的性質”界定自然種類，并認為這些性質中可能存在一些“關鍵”性質，關于自然種類的“性質說”也不斷遭到批判。但總體上看，以性質界定自然種類，接受類與性質之間的對應關系，成為語言哲學家的一個共識，而且，這一共識得到一些科學哲學家的認可［6］。

自《命名與必然性》發表以來，本質主義始終是語言哲學的一個熱點，而對自然種類的本質主義解釋首當其沖。但整體上看，語言哲學家給出的外延主義方向及其推進并沒有被其批判者徹底否定，雙方都不否認以揭示對象性質的方式解釋自然種類的存在；自然種類的“性質說”給出了一種對“類指稱說”的詮釋，其推進有賴于對本質主義作出進一步的審視。

二、關于自然種類的本質主義解釋

系統的關于本質性質的思考始于洛克（J．Locke）。洛克將本質分為“名義本質”和“實在本質”，“名義本質”是人們在某個歷史階段劃分與命名對象時所依據的性質。例如，黃金的“名義本質”是黃金這個語詞代表的復雜觀念，如黃色的外形、有重量、可以鍛造、有熔點等。“實在本質”則是一簇性質，它們是事物成為某個類之例示（instance）的充分必要條件。然而洛克對發現事物的“實在本質”表示悲觀，認為不可能通過實踐觀察把握實在本質性質［7］。300年后，克里普克和普特南撿起洛克關于“實在本質”的話題，他們對憑借科學獲得確定性知識滿懷信心，認為可以由專家完成對實在本質的探究，提出本質主義思想。在克里普克看來，摹狀詞不是嚴格指示詞，專名和NKT都是嚴格指示詞。對于嚴格指示詞A和B而言，如果A＝B表達一個真命題，則A＝B就是一個必然真命題，因而，可以根據B的內涵解釋A的本質。例如，水的本質是“分子式是H2O”。普特南則以思想實驗構筑其本質主義思想，他把對象共有某種潛在“微觀結構”視為其本質。普特南很少提及“本質性質”（essential property）一詞，他代之以“本質屬性”（essential attributes）。這也許是普特南防備不可知論的一個策略。畢竟，現有自然種類主要是由普通人而非專家界定，將本質性質的探究交給未來專家，意味著接受對現有自然種類劃分的可能修正，而這隨時可能與相對主義掛上鉤。

最初的本質主義主要強調本質性質的存在，認為專家在揭示本質性質方面有無可替代的權威。自然主義者則關注本質性質與其他性質之間的關系，他們認為，對象的本質性質決定匹配給類之成員的一般性質。例如，黃金的原子結構決定黃金在某個溫度融化［8］。有學者把經過如此豐富的本質主義稱為“類本質主義”。“類本質主義”預設本質性質的存在，它關注NKT及其語義在科學解釋中的作用，在一定程度上進一步拉近了NKT語義分析與世界之實在的關聯，或者說，“類本質主義”給出了一種訴諸語用界定自然種類的方向。但“類本質主義”遇到的批判也主要來自對科學探究事實的解釋性反思。下面分析生物學領域對“類本質主義”的兩個批判。

首先，接受進化論，則必須否認本質性質的存在。現代生物種從古代物種進化而來，進化導致物種改變，因而不可能存在決定生物種的本質性質。蘇波（E．Sober）認為這個論證無效，其依據是，氧可以轉化為氮，但這并不證明關于化學類的本質主義為錯［9］356。筆者贊同蘇波的觀點。當我們說生物種進化時，并不是說生物種這個類的進化，而是說生物種的后代逐漸變得不同于其祖先；“恐龍進化為鳥”不是說一個抽象的實體可以變成另一個抽象實體，而是恐龍的一個例示（instance）可以產生鳥的一個例示。因此，以進化否證生物種是自然種類的做法有混淆語義問題與本體論問題之嫌。

第二種對“類本質主義”的批判集中于否定本質性質的存在。達爾文在《物種起源》中引入一種界定生物種的方式——群組思想（population thinking）。群組思想按照特征分布來描述生物種，認為生物種是由異質個體雜交而來區域種群，它不斷變化，在不同的歷史階段有不同的性質表現，諸如雜交之類的集體行為使得生物種具有產生新物種、滅絕及適應性改變等特征。批判者把群組思想視為一種關于實體的本體論主張，認為只有構成種群的個體才是實在的，其他存在都是抽象物［9］352。如果接受這種批判，如何認識種群和生物種這樣的范疇？否認其實在，則大部分后達爾文生物學研究都將變成一派胡言。上述關于群組思想的解釋是不妥當的。筆者贊同另一個解釋，即把群組思想視為解釋自然種類劃分與存在的工具，將它理解為關于性質的本體論解釋［10］。基于這一解釋反思“類本質主義”，則應該關注性質的解釋作用，而不是集中于否定本質性質的存在。

對“類本質主義”的批判突出了推進“類本質主義”所需關注的兩個方面：（1）本質性質的揭示問題。如何從對象擁有的諸多性質中識別出本質性質？（2）本質性質在科學解釋中的作用問題。如何認識性質在科學解釋中的作用？事實上，許多生物哲學家并不否認生物種有本質，他們關注第一個問題，將論題轉向本質性質的認知。例如，萊坡特從概念修正的角度認為本質是約定的結果，勞維（J．Lowe）則給出其“理解性思考”（comprehending thought）論證，認為“本質可以先于存在”，除非假定存在一些本質性質并假定知道這些本質性質，不可能在“理解”的層面談論或思考對象［11］。本質性質的認知依賴于自然科學研究，而認知本質性質的困難隨自然科學的發展和發現與日俱增，任意一個關于本質性質的概括似乎遲早都要被科學研究的新發現所否定。例如，人們原以為“擁有分子結構H2O”是水的本質，但逐漸發現一些動搖人們關于如此信念的事實：常態的水是混合物，水中含有重水和超重水，即便純粹由H2O構成的水也非多個H2O分子的堆砌，水以齊聚物（oligomers）的方式存在。理論上，揭示本質性質的努力沒有止境，但在實際科學探究過程中，現有關于自然種類性質的界定總能實現與科學的“視域融合”；科學史上存在這樣一種主流取向：接受科學探究對類之本質性質的修正，甚至接受對類之解釋的“革命性”重構，但不否認原有解釋在特定語境條件下的解釋力。“燃素”、“以太”這樣的類的境遇就是如此。這說明，“類本質主義”遇到的兩個問題是同一的，揭示本質性質的困難在一定程度上也是科學解釋的困難，它們都需要一種解釋學的回答。

以認識論過程檢驗對自然種類的語義解釋，這是“類本質主義”暗自接受的一種方法論，其實質是，以NKT的使用裁剪對自然種類外延的解釋。但是，在多數情況下，自然種類的存在先于關于自然種類的探究；在有了水的名稱之后，才有了關于水的性質的探究，并將“分子式是H2O”作為水的本質性質。就知識的存在與辯護而言，水的所有性質都在發揮解釋作用。因此，在解釋層面，存在一種超越本質主義解釋自然種類的可能：對于描述對象的那些性質而言，如果它們能夠達成理想的科學解釋，則可以認為它們共同決定一個自然種類。這一解釋擱置本質性質的探究，但需要關注決定對象屬于某個類的性質之間的關聯。在解釋對象的那些性質之間，除了存在“類本質主義”所謂的本質性質與一般性質之間的決定關系，還可能存在其他關系，如制約、影響、聚合等。事實上，在科學探究中不乏以性質之間關聯界定自然種類的情形。例如，對于解釋水的各種形態、金剛石與石墨的差別、蝌蚪變成青蛙等論題而言，如果說科學家訴諸本質性質，也是訴諸某種由性質之間關聯機制決定的東西。當然，使上述界定自然種類的可能性由應然走向實然，需要探討性質之間的關聯機制，把它作為劃分自然種類的關鍵。

三、關于自然種類的HPC

界定自然種類的基本條件是，它所意謂的對象有同樣的特性，允許歸納和全稱概括。這是支持“類本質主義”的一個堅實直覺。然而生物學家意識到生物種所意指的個體之間存在差別，所謂“歸納”和“概括”只能是一種理想化的東西。如果將生物種從自然種類中排除，則“類本質主義”的合理性無疑會大打折扣。蒯因為此給出一個關于類的“寬容”（liberal）解釋：并非所有集合都是類，但其成員共有某些性質的所有集合都是類［3］531－535。之后，部分哲學家采納蒯因這一解釋并對之作出推進，生物學哲學家博伊德（R．Boyd）就是其中之一。1988年，博伊德在《道德實在論文集》中給出了如此努力的一個榜樣，他明確拒絕關于生物種的“個體說”，提出關于自然種類的“自我平衡性質簇說”（the homeostatic property cluster view of natural kinds以下簡稱HPC），日漸引起語言哲學、科學哲學、人類學、解釋學等領域學者的關注。

HPC的基本思想可以概括如下：自然種類由一簇性質決定，它們歷時地簇集在一起，使得自然種類成為一個有缺陷但可以自我平衡的整體；可能其中部分性質會促進其他性質的呈現，但在自我平衡機制的作用下，這些性質傾向于共同出現；對于成其為類之成員而言，沒有哪一個性質可以保證某個對象必然是類的成員［12］。博伊德所謂自我平衡機制，指基因流變（gene flow）、雜交、共同遺傳、生態學選擇等生物學術語表達的東西，它既是關系性質也是因致過程，不為生物種的某個成員所單獨擁有；決定自然種類的自我平衡機制并不唯一，自我平衡機制決定性質簇的一個子集，多個自我平衡機制共同決定自然種類之為類的同一。自然種類外延中的對象可以例示性質簇的不同子集，但生物種仍然是由同一簇性質決定的實在，對象因為例示性質簇的子集而屬于類，同一類對象之間的差異則由其例示之子性質簇作出解釋。因此，自我平衡機制給自然種類以相對的解釋靈活性，允許不同學科領域根據其研究需要對對象作出不同劃分，或者說，它允許不同自然種類之間的外延重疊，給解釋生物種的內在異質性留下了余地。

HPC使得生物種成為一個整體，這個整體是做出生物學解釋及預測的條件，而支撐這種解釋整體性的是自我平衡機制［13］。然而，HPC的批判者首先批判的正是這種解釋整體性。批判者認為，與最初的本質主義類似，HPC不能解釋生物種歷時進化這一現象［14］。但自我平衡機制僅僅是一個技術術語，其工具性體現于解釋斷定類之邊界的因致過程，并不保證生物種不發生改變。在HPC的視域下，生物種是一個整體并作為一個整體而進化，但這是一種整體意義上的進化，并不排除進化過程中生物種內區域種群的變異。如果生物種內的某個區域種群發生重大變化，這個變化將通過基因流變等方式傳遞到其他區域種群，整個生物種隨之發生改變。應該說，HPC允許把生物種視為歷史實體，但不強調生物種的歷史性，它并沒有站在進化論的對立面。

對HPC的另一個批判是，HPC預設存在決定對象屬于某個自然種類的一簇性質，如此預設相對集中于生物種所有成員共有的某些特征，因而HPC忽略了生物種內的個體多態性［15］。“世界上找不到兩片完全相同的樹葉”，與之類似，生物個體之間總是存在差異。上述批判看似有一定道理。但如前所述，HPC可以解釋生物學種類之間的內在異質性，這在一定程度上說明HPC肯定個體多態性的存在。而且，根據博伊德對自我平衡機制的解釋，即便個體發生了變異，也是發生了由自我平衡機制維系的變異，正是在如此生物學機制的維系下，生物種內的變異才不至于變種。還應該看到，解釋生物種內個體多態性固然對于生物學而言至關重要，但HPC旨在界定生物種類，并不針對解釋生物種內的個體多態性。

從博伊德及其支持者對HPC的分析來看，自我平衡機制不僅服務于科學探究，還來自于科學探究；科學家在裁定自然種類方面仍具有認識論和本體論的權威性。然而，由于存在實驗條件、實踐或理論興趣的局限，科學家可能對自我平衡機制做不同的解釋。博伊德并不諱言HPC的認識論取向，他還將社會學的類解釋為自然種類，認為它們展示了一些滿足社會科學歸納或解釋任務要求的穩定關系［16］。著眼于科學解釋和推理的需要解釋自然種類，這就為將HPC由生物學類推到化學、物理學、人類學、科學哲學等領域奠定了基礎。

四、結 語

關于自然種類劃分與存在的研究源于對NKT語義問題的分析，在自然科學研究結論的激發下，逐漸形成一個依托性質界定自然種類的研究傳統。較之于“類本質主義”，由于納入較多認識論思考，尤其是納入對歸納和解釋需要的思考，HPC可以相對充分地解釋自然種類的劃分與存在。“類本質主義”肯定本質性質對一般性質的決定作用，但遭遇本質探究方面的困難。HPC著眼于性質之間的非因致關聯，可以借助性質之間的自我平衡機制給自然種類以解釋靈活性，但HPC對性質之間何以簇集的解釋預設某種性質實在論，擱置了性質探究問題。在此意義上講，HPC表達了一種弱的“類本質主義”。但是，HPC不是“類本質主義”的替代品，它在保有自然種類之解釋整體性的同時，為解釋相近NKT之間的語義重合留下了門徑。相比之下，HPC在解釋自然種類之穩定存在方面對“類本質主義”做出了推進，它為解釋“NKT指稱自然種類”，以“因果論”解釋指稱改變、理論改變及其之間的關系，進而回應庫恩“不可通約”論題創造了條件。

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Two Ways of Defining Natural Kinds：Essentialism and HPC

ZHANG Cun－jian
（School of Law and Politics，Jiangsu Normal University，Xuzhou 221116，China）

While classical semantic theories of names talk little about the division and existence of natural kinds，scientific researches give increasingly conclusions refuting the traditional semantic interpretations of natural kinds．Based on reflections of semantic issues，there has been a study tradition in which philosophers generally define a natural kind on basis of some properties．Then two new interpretations of natural kinds appeared．They are so called“kind－essentialism”and HPC．They take the relations among properties differently．HPC differs from“kind－essentialism”．It avoids the difficulty of finding essential properties．Because of taking more epistemic considerations，HPC can serve a better interpretation of the stable existence of natural kinds．

Natural Kinds；Essentialism；Property

B087

A

1001－6201（2014）04－0066－05

［責任編輯：秦衛波］

2013－04－09

國家哲學社會科學基金項目（11BZX062）；江蘇省教育廳高校哲學社會科學項目（2013SJB720002）；江蘇師范大學科研基金項目（12XWR011）。

張存建（1971－），男，山東單縣人，江蘇師范大學法政學院副教授，哲學博士。

＊本文匿名審稿專家提出了寶貴的修改意見，作者在此謹表示誠摯的感謝！