規(guī)則與動態(tài)演化視角下的基層治理研究

摘要：對于中國基層治理的傳統(tǒng)研究，往往是從社會學(xué)和政治學(xué)的研究角度出發(fā)。換一個視角，從動態(tài)博弈和小規(guī)模公共池塘資源理論出發(fā)，就會發(fā)現(xiàn)，在一個相對封閉的區(qū)域，一般性規(guī)則和隨機性規(guī)則共同決定基層治理的成功程度和效率提高程度。在更廣泛的區(qū)域內(nèi)，一般規(guī)則性因素，如產(chǎn)權(quán)、激勵等更多的決定了基層治理的效率，傳統(tǒng)的因素的影響則逐步減少，這反映了市場化和現(xiàn)代化進(jìn)程中的中國轉(zhuǎn)型因素。

關(guān)鍵詞：基層治理；博弈論；小規(guī)模公共池塘資源；產(chǎn)權(quán)；激勵；隨機；轉(zhuǎn)型

一、 導(dǎo)論

對于中國基層治理的研究，傳統(tǒng)的研究主要基于社會學(xué)和政治學(xué)的研究展開，最著名的研究要屬于費孝通關(guān)于江村經(jīng)濟(jì)的研究，在其《江村經(jīng)濟(jì)》 一書中，提出了中國基層治理研究的一些基本范式，他通過小規(guī)模區(qū)域--蘇州江村的研究，分析了當(dāng)?shù)氐纳鐣?jīng)濟(jì)、政治、傳統(tǒng)文化等多個方面，從社會學(xué)的角度深入的研究了基層治理。當(dāng)代關(guān)于基層治理的研究有王浦劬、李風(fēng)華（2005）認(rèn)為，如何平衡各種情況、在既定的約束條件下成本最小化，是基層治理的所面臨的基本問題，這構(gòu)成了描述與評價基層治理模式的基本維度。因此，基層治理的基本問題就是如何選擇一種既減少決策成本同時又具有吸納能力的治理模式。

中國基層治理看作是一個互動選擇過程，在信息集不變的條件下，政府的基層治理博弈的策略將與個人反應(yīng)策略產(chǎn)生互動的適應(yīng)性關(guān)系。應(yīng)用這些策略性的關(guān)系，從動態(tài)博弈的角度將能夠從新審視中國的基層治理問題。規(guī)則與動態(tài)演化，隨機性與一般性的問題將能夠通過模型的分析展現(xiàn)出來。本文將從博弈的角度分析和歸納這些一般性和隨機性的規(guī)則并通過大樣本計量分析其影響因子，給出相關(guān)結(jié)論。

二、 理論分析與假設(shè)

假設(shè)有n個人參加一個博弈（在這里可以把博弈看作是基層治理視角下的個體之間的博弈，也可以看作是政府與個人之間的博弈），在信息完全，靜態(tài)博弈的情況下，每一個都有自身所認(rèn)為行動的最優(yōu)策略。博弈中，所有人自身所認(rèn)為的最優(yōu)策略共同構(gòu)成一組策略組合，在納什均衡的條件下，所有人的最優(yōu)策略都依賴于其他博弈對手的博弈策略，沒有任何參與人有積極性選擇其他策略，他們之間形成一種均衡，在博弈中所有人即使達(dá)成一項有利于所有參與者的最優(yōu)行為策略，

n個參與人在博弈之前達(dá)成了一個協(xié)議，規(guī)定每個參與人只能選擇一個特定策略，令s*=（s*1，s*i，…，s*n）表示這個事前達(dá)成的協(xié)議，其中S*i表示所達(dá)成協(xié)議中的第i人的參與策略。所有參與人的戰(zhàn)略表述為博弈結(jié)構(gòu)G=（S1，…，Sn；u1，…，un），s*=（s*1，…，s*i，…，s*n）為其策略組合，是一個納什均衡，如果對于每一個參與人i，是給定其他參與人選擇s*-i=（s*1，…，s*-i，s*i，s*i+1，…，s*n）的情況下，第i個參與人的最優(yōu)策略即ui（s*i，s*-i）ui（si，s*-i），且Si∈Si，i，s*i∈argui（s*1，…，s*-i，s*i，s*i+1，…，s*n），i=1，2，…，n。

最大化問題的解，考慮策略組合s′=（s′1，…，s′i，…，s′n），說s′不是G的一個納什均衡等于說至少對于部分i而言，s′i不是i的最佳策略，至少存在一個s″i∈Si，使得ui（s′i，s′-i）

假設(shè)不同博弈者之間的策略可以重復(fù)發(fā)生，動態(tài)博弈中的貼現(xiàn)因子大小就構(gòu)成了動態(tài)博弈均衡結(jié)果的關(guān)鍵。正如弗里德曼（1971） 所分析的：在一個博弈矩陣中，令G為一個n人階段博弈，G（∞，）為以G為階段博弈的無限次重復(fù)博弈，a*是G的一個納什均衡（混合或策略均衡），e=（e1，e2，…，en）是a*決定的支付，v=（v1，v2，…，vn）是一個任意可行的支付向量，V是可行的支付向量集合。那么，對于任何滿足vi>ei的v，存在一個貼現(xiàn)因子*<1，使得對于所有的*，v=（v1，v2，…，vn）構(gòu)成一個特定的子博弈精煉納什均衡。

總結(jié)上述分析，在概率【0，1】之間是連續(xù)的參與者的反應(yīng)應(yīng)對是對應(yīng)于其他人的最佳策略。在這其中，制度的形成依賴于各方的反應(yīng)，政府的基層治理行為與參與行動的社會其他各方看起來更像是一個隨機變動的行為，這也要求政府的基層政策在依據(jù)一定規(guī)范分析的基礎(chǔ)上更加需要與實際的環(huán)境變量相切合。政府基層治理政策的實施必須考慮到當(dāng)事人以政府本身所具有的特定策略以及不同的貼現(xiàn)安排。

應(yīng)用奧斯特羅姆關(guān)于小規(guī)模公共池塘資源理論并結(jié)合上述模型分析，基層治理包含和兩個基本問題，即一般性規(guī)則和隨機性規(guī)則，遵照奧斯特羅姆以及中國的相關(guān)具體情況，可以將這兩大基本問題分解未三個基本要素即最為一般性約束行為的產(chǎn)權(quán)問題、解決行為動力的激勵問題以及一般性隨機問題的所謂環(huán)境適應(yīng)性問題。這將能夠解決傳統(tǒng)基層治理中所面臨的制度供給、可行承諾、以及相互監(jiān)督問題。

產(chǎn)權(quán)問題，分析界定邊界，實際等于界定了資源的實際所有權(quán)與使用權(quán)，包括無形的資源與有形的資源，包含資源所附屬的法律權(quán)利，只有完整受到法律保護(hù)并且不殘缺的產(chǎn)權(quán)制度，才能夠引導(dǎo)資源的合理最優(yōu)配置，對基層治理的效率改進(jìn)的發(fā)展起到一個長期的推動作用。在產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上，激勵的形成雖然受到隨機因素的沖擊，但能夠與產(chǎn)權(quán)構(gòu)成基層治理中的一般適應(yīng)性規(guī)則。

基層治理結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性包含了不同利益格局與分配，利益分配格局的變化會導(dǎo)致參與者之間的種種沖突，由于缺乏合適的基層政府與公眾之間的對話機制以及沖突解決機制，積累的矛盾可能引發(fā)社會問題，導(dǎo)致地方基層治理中的政策失敗。因此隨機沖突機制形成也是是基層治理中的關(guān)鍵問題。由自然人組成的政府和自然人一樣存在信息不充分、執(zhí)行困難、交易封閉的情況，基層治理政策的有效性依賴于政策治理對象本身的相互監(jiān)督與分級制裁，這形成了適應(yīng)性的具體反應(yīng)。這些隨機因素的變化將和產(chǎn)權(quán)、激勵等一般性規(guī)則在動態(tài)過程中，構(gòu)成了基層治理的關(guān)鍵與核心。它們是如何影響基層治理的效率，如何將這三個因素進(jìn)一步分解并進(jìn)行評價，將通過下面幾節(jié)的研究得到解決。

三、 計量模型與數(shù)據(jù)來源

在社會學(xué)和政治學(xué)的研究中，由于數(shù)據(jù)樣本之間的分布在空間上不連續(xù)，采用最小二乘法或者向量自回歸等分析方法所得到的結(jié)果往往存在偏差。但采用二元選擇類的模型在計量分析中能夠取得較好的結(jié)果，在社會學(xué)或政治學(xué)以及部分經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中采用較多。因此，本文研究采用Logit模型，這一模型在許多的相關(guān)基層治理核心因素約束研究中得到應(yīng)用，取得了比較好的研究結(jié)果。根據(jù)上文的理論分析，在研究中，假設(shè)基層治理的三個核心要素即產(chǎn)權(quán)的清晰程度、制度的激勵強度以及制度與環(huán)境的適應(yīng)性程度是影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自變量。

在技術(shù)處理上，考慮到實際數(shù)據(jù)的可得性，將上述三個核心自變量進(jìn)行分解，分解成三大類共計10個自變量，以便發(fā)放調(diào)查問卷，進(jìn)行實際數(shù)據(jù)統(tǒng)計。最后通過離散因變量模型中的二元選擇模型進(jìn)行計量分析，分析上述三類核心自變量以及獨立隨機變量對區(qū)域基層治理效率的影響程度。在計量中，為了研究結(jié)果的精確性，調(diào)查案卷的發(fā)放將是大范圍的，在區(qū)域選擇上，將地區(qū)分為江蘇無錫、蘇州、南通、南京、連云港等地區(qū)。這樣，在區(qū)域分布上，所取得的數(shù)據(jù)將具有一定的代表性，能夠比較準(zhǔn)確的分析基層治理效率問題。

考慮到下面潛在的因變量回歸模型：

y*=xi+ui，i=1，2，…，N

其中：是比例系數(shù)，y*是潛在變量，被觀察數(shù)據(jù)y與y*的關(guān)系如下：

yi=0，若y*0，yi=y*，若yi0，在這里所有y*的負(fù)的值被定義為0，其對數(shù)似然函數(shù)為：

lnL=lnF[（ci-xi）/]+lnf[（yi-xi）/]+lnF[（ci-xi）/]

對上述方程求最大值就可以獲得和的估計，F(xiàn)、f是u的分布函數(shù)和密度函數(shù)，在u服從正態(tài)分布的情況下即u∈（0，1）時，對數(shù)似然函數(shù)變?yōu)椋?/p>

lnL=-ln（2）+ln2++ln1-

以上給出本文的假設(shè)變量與估計模型，將基層治理效率y*看作是因變量，xi代表是自變量，x1，x2，x3代表產(chǎn)權(quán)清晰程度的三個需要調(diào)研的子變量，三個子變量共同構(gòu)成了第一類核心基層治理的核心自變量。x4，x5，x6代表制度激勵強度的三個需要調(diào)研的子變量，三個子變量共同構(gòu)成了第二類核心基層治理的核心自變量。

x7，x8，x9代表制度與經(jīng)濟(jì)適應(yīng)程度的三個需要調(diào)研的子變量，三個子變量共同構(gòu)成了第三類核心基層治理的核心自變量。是研究所必須通過調(diào)研數(shù)據(jù)確立的參數(shù)大小，通過有關(guān)的計算，將能夠觀察 值的大小與顯著性，將能夠有效估計基層治理效率與自變量之間的相關(guān)性，將x1，x2，x3，x4，x5，x6，x7，x8，x9的實際設(shè)定如下：

x1表示所調(diào)查基層治理地區(qū)所屬企業(yè)改制情況，調(diào)研所在地區(qū)的集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制情況。

x2表示所調(diào)查基層治理地區(qū)的民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。

x3表示所調(diào)研基層治理地區(qū)的原有服務(wù)性機構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及基層治理效率的影響情況。

x4表示所調(diào)研基層治理地區(qū)企業(yè)兩權(quán)分離情況對區(qū)域經(jīng)濟(jì)以及基層治理效率的影響情況。

x5表示所調(diào)研基層治理地區(qū)高管及職工的工資、獎金、股權(quán)回報對區(qū)域經(jīng)濟(jì)及基層治理效率的影響情況。

x6表示所調(diào)研基層治理地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報情況。

x7表示政治因素對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率的影響情況。

x8表示本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基層治理效率的影響分析。

x9表示良好的政府、社會、個人三者關(guān)系對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率影響情況。

x10表示其它因素的影響。

四、 實際計量結(jié)果與分析解釋

根據(jù)相關(guān)的變量假設(shè)，企業(yè)改制、集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制情況，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，原有服務(wù)性機構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展情況、區(qū)域企業(yè)兩權(quán)分離開情況；高管及職工的工資、獎金、股權(quán)回報情況、地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報情況、政治因素對本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理效率的影響情況；本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、基層治理模式的影響情況、良好的政府、社會、個人三者關(guān)系對本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與基層治理模式影響情況、其它因素的影響情況都對基層治理效率產(chǎn)生了不同的影響。將所收集的500份調(diào)研案卷的有關(guān)數(shù)據(jù)輸入計算機，運用Logit模型進(jìn)行分析。

表1是根據(jù)Logit模型分析得到的精確計量結(jié)果，模型的整體擬合效果較好，似然比統(tǒng)計量（Likelihood Ratio Statistics，LR Statistics）在95%顯著性水平上通過檢驗。

EViews 6.0軟件計算結(jié)果表明，在影響基層治理效率的幾個關(guān)鍵要素中，企業(yè)改制、集體企業(yè)向民營企業(yè)的轉(zhuǎn)制狀況、民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r與基層治理效率是否較高的相關(guān)性最高。相關(guān)系數(shù)分別為8.029 4 和7.23E-06，z統(tǒng)計量分別是4.678 5和3.125 4，具備明顯的統(tǒng)計特征，充分說明了產(chǎn)權(quán)清晰問題對基層治理效率的重要程度。產(chǎn)權(quán)清晰程度中的原有服務(wù)性機構(gòu)推向市場、中介組織發(fā)展?fàn)顩r與基層治理效率的相關(guān)系數(shù)是1.038 4。

關(guān)于激勵制度中區(qū)域企業(yè)兩權(quán)分離開情況、高管及職工的工資、獎金、股權(quán)回報情況與基層治理效率高度相關(guān)，相關(guān)系數(shù)估計值分別為4.03E-06、6.43E-06。這說明，企業(yè)兩權(quán)分離后，企業(yè)的高層管理人員能夠獲得企業(yè)家經(jīng)營性回報，促進(jìn)企業(yè)與地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時，激勵制度的改變，能夠使得職工與區(qū)域內(nèi)居民獲得更大收入。高管及職工的工資、獎金、股權(quán)回報情況估計系數(shù)大于企業(yè)兩權(quán)分離狀況估計系數(shù)。

地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)人的政治聲望回報情況、政治因素與基層治理效率相關(guān)性為負(fù)，相關(guān)系數(shù)分別為-2.65E-06、-1.0005。這說明，更高的政治氛圍不利于基層治理效率的提高。本區(qū)域文化包括傳統(tǒng)文化、企業(yè)文化等對基層治理效率的提高相關(guān)性不明顯，其相關(guān)系數(shù)為0.015 2。這說明，隨著經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程的加深，傳統(tǒng)文化及相關(guān)習(xí)俗對區(qū)域基層治理的影響逐漸減弱。良好的政府、社會、個人關(guān)系和基層治理效率的相關(guān)系數(shù)為2.407 8，這說明，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，現(xiàn)代社會的法律、習(xí)俗成為調(diào)節(jié)國家、公民、社會之間的關(guān)系準(zhǔn)則。其它因素和基層治理效率之間的相關(guān)性不明顯，其相關(guān)性系數(shù)為0.041 38。

五、 結(jié)論

動態(tài)博弈和小規(guī)模公共池塘資源的理論研究表明，中國基層治理的問題可以通過經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈分析進(jìn)一步深化研究。博弈的各個參與方的不同博弈策略在動態(tài)的情況下共同決定了博弈的結(jié)果，不同結(jié)果的組合決定了基層治理的效率。博弈論和小規(guī)模公共池塘資源理論的研究發(fā)現(xiàn)了基本的產(chǎn)權(quán)因素、制度的激勵程度以及制度與環(huán)境的適應(yīng)性是決定基層治理效率的關(guān)鍵因素。這三個因素也是構(gòu)成基層治理中一般性規(guī)則和隨機性的核心因素。

對中國基層治理實際的計量研究表明，在大樣本分析數(shù)據(jù)情況下，基本是符合理論推斷的。在市場化和現(xiàn)代化的過程中，傳統(tǒng)規(guī)則和文化對于基層治理因素的影響力逐步減弱，現(xiàn)代的產(chǎn)權(quán)、公司治理等因素與其它相關(guān)因素逐步成為調(diào)節(jié)基層治理各參與博弈方的關(guān)鍵因素。一般性和隨機性的因素構(gòu)成了不同的博弈支付結(jié)果，但是在較大的可置信區(qū)間內(nèi)依然符合理論的分析結(jié)果。

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作者簡介：奧成文，中國社會科學(xué)院博士生。

收稿日期：2013-12-18。