中國(guó)農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程：現(xiàn)狀描述與動(dòng)力分析

關(guān)鍵詞： 資本深化；產(chǎn)出增加；節(jié)約勞動(dòng)力

摘要： 中國(guó)農(nóng)業(yè)的資本深化源于雙重動(dòng)力：產(chǎn)出增加和節(jié)約勞動(dòng)力。改革開(kāi)放前和改革開(kāi)放后的初期，中國(guó)農(nóng)業(yè)通過(guò)提高復(fù)種指數(shù)增加產(chǎn)出，此時(shí)的農(nóng)業(yè)資本深化增加了對(duì)勞動(dòng)力的需求。改革開(kāi)放后期，特別是新世紀(jì)以來(lái)，隨著中國(guó)非農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，非熟練勞動(dòng)力工資的增長(zhǎng)，促使中國(guó)農(nóng)業(yè)利用資本深化節(jié)約農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力。

中圖分類號(hào)： F320.1文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)： 10012435（2014）01009008

中國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化進(jìn)程的現(xiàn)狀

改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)業(yè)部門的增長(zhǎng)雖不如非農(nóng)部門般舉世矚目，但是，它做出了為非農(nóng)部門發(fā)展所應(yīng)盡的貢獻(xiàn)[1]467505。從產(chǎn)品貢獻(xiàn)來(lái)看，農(nóng)業(yè)發(fā)展基本滿足了城市居民收入提升后對(duì)農(nóng)產(chǎn)品需求量的增長(zhǎng)和質(zhì)的提升，即滿足了中國(guó)居民收入上升后對(duì)動(dòng)物脂肪及高蛋白的高附加值農(nóng)產(chǎn)品的需求[2]103125。從要素貢獻(xiàn)看，中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高把億萬(wàn)農(nóng)民從土地上解放出來(lái)，為鄉(xiāng)村工業(yè)的崛起和城市第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了豐富、廉價(jià)的勞動(dòng)力。同時(shí)，土地生產(chǎn)率的提升還為城市擴(kuò)張所需土地的供給創(chuàng)造了可能。從市場(chǎng)貢獻(xiàn)來(lái)看，農(nóng)民收入的上升為城市工業(yè)品提供了龐大的市場(chǎng)，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的變革為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料行業(yè)的擴(kuò)張?zhí)峁┝藙?dòng)力。盡管改革開(kāi)放后農(nóng)業(yè)的外匯貢獻(xiàn)下降了，但是，蔬菜、花卉等勞動(dòng)密集型農(nóng)產(chǎn)品的出口也提升了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

改革開(kāi)放以來(lái)的農(nóng)業(yè)發(fā)展更體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的演變上。從總量來(lái)看，按不變價(jià)格計(jì)算，如果1978年為100的話，2011年為436.8，增長(zhǎng)了近4.4倍①。從1952-2010年中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)年均產(chǎn)出增長(zhǎng)率來(lái)看，改革開(kāi)放前第一產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)周期波動(dòng)明顯，而改革開(kāi)放后波動(dòng)趨緩。從1978-2011年，

中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)以4.6%的年均增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，就第一產(chǎn)業(yè)而言，這是一個(gè)很高的增長(zhǎng)速度了。同時(shí)，農(nóng)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化滿足了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)的要求。種植業(yè)的比重不斷下降，而牧業(yè)和漁業(yè)比重不斷上升。1978年，農(nóng)、林、牧、漁在農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值中的比重分別為80.0%、3.4%、15.0%、1.6%，而2011年，這一比例變?yōu)?1.6%、3.8%、31.7%、9.3%。雙重動(dòng)力推動(dòng)了這種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變：第一重動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人均收入水平的上升對(duì)農(nóng)產(chǎn)品需求結(jié)構(gòu)的變化；第二重動(dòng)力是要素稟賦推動(dòng)了勞動(dòng)密集型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算理論，推動(dòng)農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)無(wú)非兩種力量：要素積累和全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升。因此，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出是由農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力、資本、土地與農(nóng)業(yè)技術(shù)等共同決定的。對(duì)于一國(guó)而言，土地面積一般是固定的，中國(guó)由于人口增長(zhǎng)帶來(lái)的糧食壓力致使可墾地幾乎全部開(kāi)墾，通過(guò)土地面積擴(kuò)張而增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的空間很小。在1952-2011年間，中國(guó)耕地面積變化很小，中國(guó)農(nóng)作物總播種面積一直在1.4億公頃至1.6億公頃之間徘徊。因此，土地?cái)U(kuò)張不可能是中國(guó)農(nóng)業(yè)總量增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。從農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力看，1991年中國(guó)農(nóng)業(yè)從業(yè)人數(shù)達(dá)到頂峰的3.91億，從此農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)開(kāi)始持續(xù)降低，2000年降低到3.60億，2010年進(jìn)一步降低到2.79億。因此，20世紀(jì)90年代之前，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的增長(zhǎng)可能是農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的重要推動(dòng)力，但是，此后，在從業(yè)人員降低的同時(shí)，農(nóng)業(yè)仍然持續(xù)增長(zhǎng)。因此，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的變化也不能很好解釋農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)。為此，中國(guó)農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)必須用資本要素和農(nóng)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步來(lái)解釋，而農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步經(jīng)常嵌入在農(nóng)業(yè)資本設(shè)備之中。我們利用非參數(shù)的曼奎斯特生產(chǎn)率指數(shù)方法，測(cè)度了中國(guó)1978-2005年間農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的作用，發(fā)現(xiàn)，這一期間農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)3.3%，貢獻(xiàn)了中國(guó)農(nóng)業(yè)年均增長(zhǎng)的51.24%[3]7082。

現(xiàn)代化一直是中國(guó)政府對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的定位和目標(biāo)。而很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，我們認(rèn)為，現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)就是機(jī)械化的農(nóng)業(yè)。在這一理念和政策目標(biāo)的指導(dǎo)下，20世紀(jì)50年代以來(lái)，中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)力結(jié)構(gòu)逐步由畜力和人力轉(zhuǎn)向機(jī)械動(dòng)力。1952年，中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力存量為18萬(wàn)千瓦，1978年增加到11 750萬(wàn)千瓦，2011年進(jìn)一步增加到97 735萬(wàn)千瓦。從每公頃耕地?fù)碛袆?dòng)力總量看，1952年為0.002千瓦，1978年增加至1.182千瓦，而2011年更進(jìn)一步增加到8.03千瓦。從勞均擁有動(dòng)力總量看，1952年為0.001千瓦，1978年增加至0.415千瓦，2011年進(jìn)一步增加到3.68千瓦。雖然中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的進(jìn)程在改革開(kāi)放前就已經(jīng)開(kāi)始，但是，農(nóng)業(yè)機(jī)械化真正加速是在改革開(kāi)放后，特別是在20世紀(jì)90年代中后期。

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，農(nóng)業(yè)機(jī)械的主要作用為翻耕與平整土地、灌溉、收割與脫粒、運(yùn)輸?shù)龋@些工作都離不開(kāi)農(nóng)用拖拉機(jī)。因此，農(nóng)用拖拉機(jī)的數(shù)量能夠較準(zhǔn)確地反映農(nóng)業(yè)機(jī)械化的程度。從表1可以看出，1978年我國(guó)擁有農(nóng)用大中型拖拉機(jī)和小型拖拉機(jī)分別為557 358和1 373 000臺(tái)，至2011年迅猛增長(zhǎng)至4 406 471和18 113 000臺(tái)，不考慮單機(jī)動(dòng)力變化，分別增長(zhǎng)了7倍和13倍農(nóng)用小型拖拉機(jī)的增速幾乎是大中型拖拉機(jī)的兩倍。中國(guó)人多地少，小型拖拉機(jī)適合小規(guī)模的農(nóng)戶，大中型拖拉機(jī)主要適用于一些集體農(nóng)場(chǎng)。農(nóng)用排灌柴油機(jī)的數(shù)量增長(zhǎng)快于動(dòng)力增長(zhǎng)反映了同樣的邏輯。因此，中國(guó)大中小型農(nóng)用拖拉機(jī)的不同增速、農(nóng)用排灌柴油機(jī)的數(shù)量增長(zhǎng)快于動(dòng)力增長(zhǎng)都表明農(nóng)戶對(duì)要素稟賦決定的要素價(jià)格做出了理性反應(yīng)。。由于農(nóng)用拖拉機(jī)主要作為農(nóng)活的動(dòng)力來(lái)源，各種農(nóng)活的機(jī)械化程度依靠配套農(nóng)具的數(shù)量。每臺(tái)大中型拖拉機(jī)配套農(nóng)具數(shù)量從1978年的2.14部下降到1990年的最低點(diǎn)1.20部，然后再次上升至2011年的1.59部。而農(nóng)用小型拖拉機(jī)配套農(nóng)具數(shù)量持續(xù)上升，從1978年的1.06部持續(xù)增加到2011年的1.69部。農(nóng)業(yè)灌溉的機(jī)械化程度也迅速提高，農(nóng)用排灌柴油機(jī)的數(shù)量從1978年的2 657 000臺(tái)迅速增至2011年的9 683 914臺(tái)，增長(zhǎng)了3.64倍，1978-2010年間動(dòng)力增長(zhǎng)2.76倍。從每公頃土地?fù)碛械霓r(nóng)用小型拖拉機(jī)和排灌柴油機(jī)看，1978年以來(lái)增幅明顯。2004年以來(lái)，農(nóng)用大中型拖拉機(jī)的增速同樣加快，這是農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)加速導(dǎo)致農(nóng)戶規(guī)模相對(duì)擴(kuò)大和農(nóng)業(yè)機(jī)械合作社發(fā)展的結(jié)果。

總之，新中國(guó)60多年的農(nóng)業(yè)發(fā)展伴隨著明顯的資本深化進(jìn)程，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，這一進(jìn)程明顯加速，表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的動(dòng)力結(jié)構(gòu)迅速由人力和畜力為主轉(zhuǎn)向機(jī)械動(dòng)力為主，農(nóng)業(yè)的機(jī)械化程度大大提高。但是，到目前為止，鮮有文獻(xiàn)研究中國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化進(jìn)程背后的動(dòng)力結(jié)構(gòu)及其變遷，從而無(wú)法對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的未來(lái)發(fā)展做出有效指導(dǎo)。

中國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化進(jìn)程的動(dòng)力分析

許多文獻(xiàn)已經(jīng)強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)資本深化對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要作用。奧姆斯特德和羅德在分析美國(guó)1910-1990年北部農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)時(shí)指出，“生產(chǎn)率的提高通常可歸結(jié)于兩個(gè)因素：（1）機(jī)械化，它增加了單位工人所能管理的牲畜數(shù)或作物種植面積；（2）生物技術(shù)進(jìn)步，它提高了牲畜或土地的單位產(chǎn)量。……盡管這兩種途徑是獨(dú)立前進(jìn)的，但二者常常相互依存。”[4]704Mugera和Langemeier在對(duì)美國(guó)堪薩斯州農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)與趨同分析中指出，“資本深化是勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)與趨同的最基本驅(qū)動(dòng)因素。從時(shí)間上看，小農(nóng)戶在資本投入的積累上扮演著‘追趕者’的角色。”[5]高帆以上海為例的研究表明，上海農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升主要由產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、農(nóng)業(yè)內(nèi)部和農(nóng)業(yè)外部的資本深化所推動(dòng)[6]6673。

但是，中國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化進(jìn)程的驅(qū)動(dòng)力卻少有文獻(xiàn)關(guān)注。對(duì)此問(wèn)題的通常解釋是誘致性創(chuàng)新理論。按照此理論，農(nóng)業(yè)的資本深化源于資本相對(duì)于勞動(dòng)力價(jià)格的相對(duì)下降，驅(qū)使農(nóng)民用廉價(jià)的資本要素取代更為昂貴的勞動(dòng)力，從而導(dǎo)致農(nóng)業(yè)的機(jī)械化程度提高，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程。阿塔克、貝特曼和帕克在對(duì)美國(guó)19世紀(jì)農(nóng)業(yè)的研究中就認(rèn)為，勞動(dòng)力的供給緊張推動(dòng)了美國(guó)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化進(jìn)程。“這種勞動(dòng)力供給的緊張鼓勵(lì)了大家庭的存在以及促進(jìn)了人們對(duì)于那些能節(jié)約勞動(dòng)力的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工具的需求。為了滿足對(duì)生產(chǎn)工具的要求，這一時(shí)期出現(xiàn)了許多像約翰·迪爾（John Deere）公司和賽勒斯·麥考密克公司（Cyrus McCormick）這樣的新興制造商。”[7]265休斯和凱恩同樣認(rèn)為，勞動(dòng)力的稀缺推動(dòng)美國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的奇跡。“現(xiàn)代的中西部家庭農(nóng)場(chǎng)一般輪種大豆、小麥和玉米，擁有500英畝以上的土地，主要由一個(gè)全職的操作員使用價(jià)值不菲的機(jī)械作業(yè)：拖拉機(jī)、播種機(jī)、大型圓耙、噴灑器、帶空調(diào)的聯(lián)合收割機(jī)，甚至在貯窖里使用丁烷干燥劑。這種機(jī)械化的經(jīng)濟(jì)奇跡的起源正是19世紀(jì)時(shí)期中西部農(nóng)場(chǎng)勞動(dòng)力的長(zhǎng)期短缺。”[9]192Pingali認(rèn)為，土地面積的擴(kuò)張和節(jié)約勞動(dòng)力是從畜力驅(qū)動(dòng)到機(jī)耕的根本推動(dòng)力[9]27792805。

但是，誘致性技術(shù)創(chuàng)新理論在解釋美國(guó)農(nóng)業(yè)的資本密集型技術(shù)變遷的道路時(shí)與美國(guó)的歷史不符。Olmstead和Rhode的研究表明，當(dāng)勞動(dòng)節(jié)約型機(jī)械設(shè)備于19世紀(jì)中葉開(kāi)始在美國(guó)發(fā)明并在農(nóng)場(chǎng)推廣時(shí)，勞動(dòng)力相對(duì)于土地的價(jià)格正在下降。而當(dāng)增加單位土地產(chǎn)量的生物技術(shù)創(chuàng)新于20世紀(jì)30年代在美國(guó)興起的時(shí)候，正值土地價(jià)格對(duì)化肥和勞動(dòng)力價(jià)格的比率下降時(shí)期[10]100118。利用該理論解釋中國(guó)的農(nóng)業(yè)資本深化時(shí)，更與歷史明顯矛盾，具體表現(xiàn)在：第一，中國(guó)非熟練勞動(dòng)力工資的上升是2005年前后才開(kāi)始的，但是，中國(guó)農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程卻自新中國(guó)建立以來(lái)就已開(kāi)始，改革開(kāi)放之后明顯加速。因此，中國(guó)的問(wèn)題是在勞動(dòng)無(wú)限供給條件下農(nóng)業(yè)開(kāi)始了資本深化進(jìn)程。第二，20世紀(jì)90年代之前，農(nóng)業(yè)資本深化同時(shí)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力也在增長(zhǎng)，因此，農(nóng)業(yè)機(jī)械化推進(jìn)增加了對(duì)勞動(dòng)力的需求。因此，除了勞動(dòng)力、資本、土地的相對(duì)稀缺程度決定的要素價(jià)格之外，中國(guó)農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程背后還隱藏著其他因素或驅(qū)動(dòng)力。

（一）農(nóng)業(yè)增產(chǎn)與農(nóng)業(yè)資本深化

對(duì)于中國(guó)這樣人均耕地面積少的人口大國(guó)而言，糧食的自給能力是關(guān)乎國(guó)家安全的重大戰(zhàn)略問(wèn)題。同時(shí)，在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)不夠發(fā)展、非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)非常少的情況下，農(nóng)業(yè)增產(chǎn)既是國(guó)家安全的需要，也是農(nóng)戶增收的重要途徑。農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的重要途徑包括：第一，在單位面積產(chǎn)量一定條件下，增加耕地面積，如美國(guó)歷史上的西進(jìn)運(yùn)動(dòng)；第二，在耕地面積一定條件下，提高單位面積產(chǎn)量，如綠色革命對(duì)于很多發(fā)展中國(guó)家的意義；第三，在單季畝產(chǎn)和耕地面積一定條件下，提高現(xiàn)有耕地的復(fù)種指數(shù)。而對(duì)于新中國(guó)而言，通過(guò)增加耕地面積增加產(chǎn)量幾乎沒(méi)有可能性。為此，中國(guó)農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的關(guān)鍵在于提高單位面積產(chǎn)量和復(fù)種指數(shù)，而這二者之間是相互促進(jìn)的。也就是說(shuō)，通過(guò)選擇適合復(fù)種的種子及合理安排農(nóng)時(shí)來(lái)提高復(fù)種指數(shù)。中國(guó)淮河-秦嶺一線以北基本是每年一季，這一線以南地區(qū)可以一年兩季，而長(zhǎng)江中下游平原及以南地區(qū)通過(guò)合理安排農(nóng)時(shí)可以實(shí)現(xiàn)一年兩季的水稻種植。但是，這要求該地區(qū)在20天左右的時(shí)間里完成早稻的收割和晚稻的栽種，這是極其耗費(fèi)勞動(dòng)力的工作。農(nóng)業(yè)機(jī)械的引入，提高了土地翻耕、平整、脫粒和灌溉等工作的效率和速度，節(jié)約了農(nóng)時(shí)。因此，勞動(dòng)無(wú)限供給下中國(guó)農(nóng)業(yè)的資本深化源于農(nóng)業(yè)增產(chǎn)的需要。其基本邏輯是，利用農(nóng)業(yè)機(jī)械化的效率和速度優(yōu)勢(shì)提高農(nóng)業(yè)復(fù)種指數(shù)，以實(shí)現(xiàn)耕地一定條件下增產(chǎn)增收的需要。圖1描述了1949-2010年農(nóng)業(yè)復(fù)種指數(shù)的變遷，其從1949年的1.27增加到1995年的1.581996年復(fù)種指數(shù)的急劇下降源于耕地面積從1995年的94 970.9千公頃直接增加到130 039.2千公頃。《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》注釋指出，“1996-2005年耕地面積（總資源）來(lái)源于國(guó)土資源部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、全國(guó)農(nóng)業(yè)普查辦公室‘關(guān)于土地利用現(xiàn)狀調(diào)查數(shù)據(jù)成果的公報(bào)’”。因此，1996年復(fù)種指數(shù)的急劇下降是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)調(diào)整的結(jié)果，而不是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的急劇改變所致。。由于復(fù)種指數(shù)的提高，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的需求也增加了，因此，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和農(nóng)業(yè)機(jī)械同步增加的現(xiàn)象。也就是說(shuō)，資本或者農(nóng)業(yè)機(jī)械不是替代了勞動(dòng)力，而是增加了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的需求。圖2描述了1973-2010年中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（萬(wàn)千瓦）與第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員（萬(wàn)人）之間關(guān)系，二者呈明顯的倒U曲線關(guān)系。也就是說(shuō)，在21世紀(jì)以前，隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力的增長(zhǎng)，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)也在增加，資本或機(jī)械不是替代勞動(dòng)力，而是增加了對(duì)勞動(dòng)力的需求。僅在新世紀(jì)以來(lái)，伴隨農(nóng)業(yè)機(jī)械化的推進(jìn)，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)才開(kāi)始下降，資本或機(jī)械對(duì)勞動(dòng)力的替代才開(kāi)始發(fā)生。

Pingali認(rèn)為，根據(jù)所需能量的強(qiáng)度，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)可以分為動(dòng)力密集型和高度控制型兩種活動(dòng)，其中土地平整、交通運(yùn)輸、排灌、研磨、脫粒等活動(dòng)就屬于前者，鋤草、篩濾、水果采摘等活動(dòng)就屬于后者，而塊根類農(nóng)作物的收割、谷物收割、間作、復(fù)耕則介于二者之間。無(wú)論在土地稀缺還是豐富的國(guó)家或地區(qū)，動(dòng)力密集型活動(dòng)都首先實(shí)現(xiàn)機(jī)械化，而高度控制型操作的機(jī)械化更晚，且與工資率的變動(dòng)密切相關(guān)[9]27792805。在中國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)程中，首先實(shí)現(xiàn)機(jī)械操作的就是土地平整、交通運(yùn)輸、排灌等活動(dòng)，在這一過(guò)程中，拖拉機(jī)作為基本動(dòng)力發(fā)揮了非常重要的作用，它提供了土地翻耕、平整等活動(dòng)所需的動(dòng)力，農(nóng)用柴油機(jī)提供了灌溉所需的動(dòng)力，更重要的是它們滿足了作物輪作對(duì)時(shí)間的需要。根據(jù)美國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，帕克認(rèn)為，從農(nóng)業(yè)部門的整體發(fā)展來(lái)看，拖拉機(jī)屬于一項(xiàng)土地節(jié)約型創(chuàng)新[11]372。中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的經(jīng)驗(yàn)印證了帕克的這一觀察。圖3描述了1985-2011年中國(guó)農(nóng)村居民家庭每百戶擁有的主要固定資產(chǎn)的變化軌跡。從中可以看出，直到20世紀(jì)90年代后期，在小型和手扶拖拉機(jī)、農(nóng)用水泵、機(jī)動(dòng)脫粒機(jī)等保有量增長(zhǎng)的同時(shí)，役畜和膠輪大車的保有量并沒(méi)有明顯降低，這表明作為動(dòng)力來(lái)源的拖拉機(jī)并不是役畜的替代物，而是對(duì)復(fù)種指數(shù)提高導(dǎo)致的勞動(dòng)量增加的反應(yīng)。

因此，新中國(guó)建立以來(lái)的農(nóng)業(yè)的資本深化背后具有不同的驅(qū)動(dòng)力量，新世紀(jì)以前的驅(qū)動(dòng)力量是農(nóng)業(yè)增產(chǎn)推動(dòng)的復(fù)種指數(shù)的提高，從而導(dǎo)致在農(nóng)業(yè)機(jī)械化提升的同時(shí)農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)也同步增長(zhǎng)中國(guó)在現(xiàn)代投入進(jìn)入農(nóng)業(yè)的時(shí)期，農(nóng)業(yè)變遷的形式主要是單位面積勞動(dòng)投入的密集化。“拖拉機(jī)在長(zhǎng)江三角洲所起的作用：它沒(méi)有導(dǎo)致勞動(dòng)力的節(jié)省；反之，是導(dǎo)致了進(jìn)一步的勞動(dòng)密集化。”Pingali在“指出：勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)的采用并不總是意味著對(duì)勞動(dòng)力的替代。例如，動(dòng)力排灌設(shè)備的采用提高了作物的播種密度，導(dǎo)致對(duì)勞動(dòng)力的需求增加[2]。

（二）非農(nóng)就業(yè)、就業(yè)模式轉(zhuǎn)變與農(nóng)業(yè)資本深化

新世紀(jì)以來(lái)，經(jīng)過(guò)二十多年非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的高速擴(kuò)張，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力逐漸被非農(nóng)產(chǎn)業(yè)所吸收，勞動(dòng)無(wú)限供給的時(shí)代即將結(jié)束，這導(dǎo)致勞動(dòng)供給曲線由無(wú)限彈性階段進(jìn)入有限彈性階段，非熟練勞動(dòng)力工資開(kāi)始上升。與此同時(shí)，工業(yè)化模式的改變導(dǎo)致就業(yè)模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，“離土不離鄉(xiāng)”的鄉(xiāng)村工業(yè)就業(yè)模式向“離土離鄉(xiāng)”的城鎮(zhèn)就業(yè)模式轉(zhuǎn)變，這更加劇了農(nóng)村勞動(dòng)力的短缺，特別是青壯年勞動(dòng)力。因此，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)的增加和就業(yè)模式的轉(zhuǎn)變導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力的短缺，推高了勞動(dòng)力的相對(duì)價(jià)格，導(dǎo)致農(nóng)民利用節(jié)約勞動(dòng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)以解決這一問(wèn)題，從而推動(dòng)了中國(guó)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化。同時(shí)，非農(nóng)就業(yè)收入也構(gòu)成了農(nóng)民投資于農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備所需資金的重要來(lái)源。

現(xiàn)有研究已經(jīng)證明，非農(nóng)收入是提高農(nóng)村居民家庭福利的關(guān)鍵[12]713762。1988年，美國(guó)小農(nóng)場(chǎng)主（銷售額40 000美元以下）占總農(nóng)場(chǎng)數(shù)的70.8%。而在其收入構(gòu)成中，該群體平均務(wù)農(nóng)收入1988美元，政府補(bǔ)貼1697美元，非農(nóng)收入26434美元，合計(jì)30 119美元。非農(nóng)收入在其總收入中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)[4]724。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)農(nóng)村居民家庭人均純收入結(jié)構(gòu)的變化也再次印證了這一洞見(jiàn)。1990年，工資性收入僅占農(nóng)民人均純收入的20%，家庭經(jīng)營(yíng)性收入占76%。但是，到2011年，工資性收入占比提升至42.5%，而家庭經(jīng)營(yíng)性收入占比下降至46.2%。中國(guó)分區(qū)域數(shù)據(jù)也揭示，農(nóng)村居民人均純收入水平越高的地區(qū)，家庭經(jīng)營(yíng)純收入在總收入中所占比例越低，而工資性收入比重越高。因此，獲取非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)對(duì)于農(nóng)村居民家庭的福利狀況具有重要意義。

出于對(duì)更好生活的追求，在城鄉(xiāng)之間推拉二力的相互作用之下，中國(guó)農(nóng)民迅速加入到非農(nóng)就業(yè)大軍之中。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局監(jiān)測(cè)調(diào)查結(jié)果顯示，2011年中國(guó)“離土離鄉(xiāng)”農(nóng)民工共約2.4億[13]。另外，2011年，在4.05億鄉(xiāng)村就業(yè)人員之中，還有1.59億在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)2011年鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)人數(shù)缺失，這里的1.59億是2010年數(shù)據(jù)。，0.34億在鄉(xiāng)村私營(yíng)企業(yè)就業(yè)，0.27億從事個(gè)體，這些“離土不離鄉(xiāng)”的鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)共2.2億，僅1.85億從事農(nóng)業(yè)。從改革開(kāi)放伊始，中國(guó)非農(nóng)就業(yè)就持續(xù)增加，到2010年，非農(nóng)就業(yè)總量（城鎮(zhèn)就業(yè)和農(nóng)村非農(nóng)就業(yè)之和）達(dá)到5.79億，在總就業(yè)中占76%。特別是新世紀(jì)以來(lái)，非農(nóng)就業(yè)增速加快。而隨著農(nóng)村勞動(dòng)力，特別是青壯年勞動(dòng)力離開(kāi)農(nóng)村進(jìn)入城市，農(nóng)村缺乏體力勞動(dòng)者，導(dǎo)致農(nóng)民用機(jī)械設(shè)備取代勞動(dòng)力。圖2表明，新世紀(jì)以來(lái)，農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)與機(jī)械總動(dòng)力二者之間存負(fù)相關(guān)關(guān)系，農(nóng)業(yè)的機(jī)械化不再是增加勞動(dòng)力的需求，而是開(kāi)始替代勞動(dòng)力。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)工業(yè)化模式的改變也加速了農(nóng)業(yè)的資本深化進(jìn)程。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施推進(jìn)了中國(guó)鄉(xiāng)村工業(yè)的崛起，“離土不離鄉(xiāng)，進(jìn)廠不進(jìn)城”的小城鎮(zhèn)發(fā)展模式構(gòu)成了改革開(kāi)放初期中國(guó)工業(yè)化的基本模式。到20世紀(jì)90年代的中期，鄉(xiāng)村工業(yè)達(dá)到了發(fā)展的巔峰，其總產(chǎn)值占GDP的1/3強(qiáng)，1995年，吸收了1.64億鄉(xiāng)村就業(yè)人員。鄉(xiāng)村工業(yè)這種發(fā)展模式并沒(méi)有對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)力需求產(chǎn)生多大的沖擊。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性特征，對(duì)勞動(dòng)力的需求集中在收割和播種的農(nóng)忙時(shí)節(jié)，其他時(shí)間則幾乎完全是閑暇。因此，“離土不離鄉(xiāng)”的工業(yè)模式很好地利用了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的這個(gè)特征，從而既兼顧了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的需要，又為工業(yè)發(fā)展提供了廉價(jià)并優(yōu)質(zhì)的勞動(dòng)力資源鄉(xiāng)村工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)除了因?yàn)槔玫闹饕寝r(nóng)民的農(nóng)閑時(shí)間，從而時(shí)間的機(jī)會(huì)成本比較低之外，還有重要一點(diǎn)：鄉(xiāng)村工業(yè)雇傭的主要是本地勞動(dòng)力，熟人社會(huì)的他們更容易監(jiān)督，并相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)合作的勞動(dòng)過(guò)程。。所以，在鄉(xiāng)村工業(yè)大發(fā)展時(shí)期，工業(yè)的發(fā)展并沒(méi)有產(chǎn)生機(jī)械對(duì)勞動(dòng)力的替代效應(yīng)，而是互補(bǔ)效應(yīng)。

但是，伴隨著20世紀(jì)90年代中后期的改制，鄉(xiāng)村工業(yè)的發(fā)展基本陷入停滯狀態(tài)，吸收就業(yè)能力明顯停滯。圖4表明，20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)的增長(zhǎng)非常緩慢。與此同時(shí)，小城鎮(zhèn)發(fā)展模式逐步被城市化模式所取代，北上廣為核心的環(huán)渤海、長(zhǎng)三角、珠三角等城市群成為發(fā)展的龍頭，從此“離土不離鄉(xiāng)”被“離土又離鄉(xiāng)”的就業(yè)模式所取代。從圖4可以清楚看出，20世紀(jì)90年代中后期至新世紀(jì)以來(lái)，城鎮(zhèn)就業(yè)成為非農(nóng)業(yè)就業(yè)擴(kuò)張的主要推動(dòng)力，農(nóng)民工這一候鳥(niǎo)式群體也成為世人關(guān)注的焦點(diǎn)之一。與“離土不離鄉(xiāng)”模式不同的是，“離土離鄉(xiāng)”模式下農(nóng)民不能再在農(nóng)忙季節(jié)回家?guī)兔α诉@里“不能”是指農(nóng)忙時(shí)節(jié)回家的成本太高了，以至于“不能”。，外出打工開(kāi)始沖擊農(nóng)民家庭生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)勞動(dòng)力的需求，這加速了農(nóng)業(yè)的機(jī)械化進(jìn)程，利用機(jī)械替代勞動(dòng)力成為農(nóng)民的最優(yōu)選擇。因此，20世紀(jì)90年代末期至今，每百戶農(nóng)民家庭擁有的拖拉機(jī)持續(xù)增加，而役畜不斷降低，因?yàn)橐坌蟮奈桂B(yǎng)更加耗費(fèi)勞動(dòng)力。

同時(shí)，非農(nóng)就業(yè)收入的增加也為農(nóng)業(yè)的機(jī)械化提供了資金來(lái)源。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒——2012》，2010年，城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資為41 799元，國(guó)有單位最高43 483元，城鎮(zhèn)集體單位最低28 791元。由于農(nóng)民工集中在私營(yíng)企業(yè)和建筑行業(yè)，而私營(yíng)建筑業(yè)2011年平均工資為26 108元。因此，2011年農(nóng)民工年收入25 000元的估算是合理的。同期，一臺(tái)101小型手扶拖拉機(jī)的價(jià)格為3000元左右，加上翻耕、平整、運(yùn)載等其他配套農(nóng)具，合計(jì)6000元左右。為此，農(nóng)民置辦一套可以多年使用的小型農(nóng)業(yè)機(jī)械大概花費(fèi)年打工收入的1/4左右，這可能是項(xiàng)收益比較高的投資，因?yàn)槲桂B(yǎng)役畜的勞動(dòng)力成本太高。但是，6000元的投資對(duì)于農(nóng)村低收入戶而言太高，2011年按照五等份分組，農(nóng)村低收入戶人均純收入僅2000.5元。因此，非農(nóng)就業(yè)是農(nóng)民投資農(nóng)業(yè)機(jī)械的最重要資金來(lái)源。而且，至少?gòu)?003年以來(lái)，非農(nóng)就業(yè)的實(shí)際工資上漲速度一直超過(guò)機(jī)械化農(nóng)具的上漲速度，因而，相對(duì)于勞動(dòng)力工資而言，農(nóng)業(yè)機(jī)械化設(shè)備的實(shí)際價(jià)格是下降的，這也為農(nóng)業(yè)機(jī)械化提供了條件。

中國(guó)農(nóng)業(yè)資本深化的未來(lái)：高度控制型操作的機(jī)械化

改革初期，國(guó)家通過(guò)復(fù)種指數(shù)提高增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的需要，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)的機(jī)械化進(jìn)程。改革后期，特別是新世紀(jì)以來(lái)，非農(nóng)就業(yè)的增加和工業(yè)化模式的轉(zhuǎn)變，節(jié)約勞動(dòng)力成為推動(dòng)農(nóng)業(yè)機(jī)械化的主要?jiǎng)恿ΑＳ纱丝梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來(lái)，非熟練勞動(dòng)力工資的持續(xù)上升，節(jié)約勞動(dòng)力的機(jī)械化進(jìn)程將加速，并逐步由動(dòng)力密集型操作的機(jī)械化邁向高度控制型操作的機(jī)械化。

日本和韓國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械化模式為中國(guó)指明了方向和道路，因?yàn)槲覀冇邢嗨频囊胤A賦和農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)。1960年，日本農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的排灌和脫粒已經(jīng)完全機(jī)械化了，同期動(dòng)力耕耘也開(kāi)始起飛，動(dòng)力耕耘機(jī)由1960年的75萬(wàn)臺(tái)迅速增長(zhǎng)到1965年的250萬(wàn)臺(tái)。1965年，日本每公頃耕地就擁有0.5臺(tái)動(dòng)力耕耘機(jī)，到1989年，日本每公頃水田至少擁有1臺(tái)動(dòng)力耕耘機(jī)。韓國(guó)的經(jīng)歷與日本相似：1965年，韓國(guó)的動(dòng)力耕耘機(jī)僅1000臺(tái)，到1980年就增加到了29萬(wàn)臺(tái)，1970年韓國(guó)每公頃水田有0.1臺(tái)動(dòng)力耕耘機(jī)，而到1989年，每公頃水田就有0.5臺(tái)動(dòng)力耕耘機(jī)[9]27792805。

中國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械化在改革開(kāi)放后加速，特別是新世紀(jì)以來(lái)的這段時(shí)間。1978年，中國(guó)共擁有55.7萬(wàn)臺(tái)農(nóng)用大中型拖拉機(jī)，137.3萬(wàn)臺(tái)農(nóng)用小型拖拉機(jī)。到2011年，農(nóng)用大中型拖拉機(jī)增加至440.6萬(wàn)臺(tái)，小型增加至1811.3萬(wàn)臺(tái)，總量增長(zhǎng)明顯。但是，到2011年，中國(guó)每公頃耕地?fù)碛械霓r(nóng)用小型拖拉機(jī)僅為0.15臺(tái)、農(nóng)用大中型拖拉機(jī)僅為0.036臺(tái)。從中國(guó)每公頃耕地?fù)碛械膭?dòng)力耕耘機(jī)看，中國(guó)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化程度還不到日本1965年水平，比韓國(guó)1970年水平稍高。因此，按照日、韓農(nóng)業(yè)機(jī)械化的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)未來(lái)一段時(shí)間農(nóng)業(yè)機(jī)械化程度將進(jìn)一步提高。

根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化的先后順序是：由動(dòng)力密集型操作（高強(qiáng)度動(dòng)力和低度控制）向高度控制型操作（高度控制和低強(qiáng)度動(dòng)力）推進(jìn)，而且后者與工資率的變動(dòng)緊密相關(guān)。中國(guó)的農(nóng)業(yè)機(jī)械化經(jīng)驗(yàn)也與此一致，首先是耕耘的機(jī)械化，目前正推進(jìn)到收割的機(jī)械化，聯(lián)合收割機(jī)的保有量呈指數(shù)化增長(zhǎng)。收割是高度勞動(dòng)密集型活動(dòng)，而且對(duì)時(shí)間的要求非常高，要趕在變天之前完成，因此，短時(shí)間內(nèi)需要大量勞動(dòng)力，而非農(nóng)就業(yè)對(duì)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的吸收使收割時(shí)節(jié)勞動(dòng)力的短缺更加嚴(yán)重。這樣的商機(jī)吸引了很多個(gè)人（組成合作社）和公司投資于這一領(lǐng)域，通過(guò)提高收割服務(wù)獲利，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)收割的高速機(jī)械化。由此可見(jiàn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化將進(jìn)一步由動(dòng)力密集型操作向高度控制型操作推進(jìn)，如塊根類作物的收割、除草，棉花、水果、茶葉等的采摘活動(dòng)。

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