“錦標賽”增長模式的來源與演變：一個經(jīng)濟史分析

王劍鋒 顧標 鄧宏圖 雷鳴

“錦標賽”增長模式的來源與演變：一個經(jīng)濟史分析

王劍鋒 顧標 鄧宏圖 雷鳴

本文首先對建國以來中共歷次黨代會報告、黨章、五年計劃和中央政府工作報告進行了考察，而后分析了改革開放前后地方政府行為邏輯的一致性及其經(jīng)濟擴張模式演變。主要觀點有：第一，地方政府行為內(nèi)生于中央政府的趕超意識以及中國垂直的行政體制。第二，為了同時涵蓋改革開放前后分別側(cè)重精神激勵與晉升激勵的兩類實踐，我們更傾向于采用“錦標賽”增長模式的稱謂。第三，在1979年前后兩個時期中，地方政府所面對的激勵體系及其影響下的基本行為邏輯，并未發(fā)生根本性的變化。

錦標賽增長模式 經(jīng)濟趕超戰(zhàn)略 歷史來源 比較制度分析

一、引言

自改革開放以來，地方政府作為招商引資的實際執(zhí)行者，其直接推動的出口導(dǎo)向型工業(yè)化模式，對中國的經(jīng)濟增長做出了重要貢獻（楊瑞龍，1998；林毅夫等，1999；張軍，2005）。然而，隨著地方競爭的不斷加劇，地方政府在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、國民收入分配等方面負作用也開始顯現(xiàn)，并逐漸成為制約經(jīng)濟持續(xù)增長的重要桎梏（吳敬璉，2008）。

針對上述問題，學界和實務(wù)部門主要有兩方面建議。第一類側(cè)重于宏觀層面的觀察，比如，李揚（2012）認為，中國的新型工業(yè)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)以提高全要素生產(chǎn)率為轉(zhuǎn)移。江小涓（2008）則提出，應(yīng)該通過進一步擴大開放水平獲得提高全要素生產(chǎn)率的條件。第二類主要集中于地方層面，認為實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，是有效約束地方政府的行為，削弱其粗放型的投資擴張沖動（郭慶旺、賈俊雪，2006）。應(yīng)該說，以上分析指出了中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的基本方向，但還存在不足。比如，有關(guān)地方政府權(quán)力過大的問題我們很早就注意到了，但卻為什么遲遲沒有實現(xiàn)大的調(diào)整呢？上述現(xiàn)象暗示，基于某種邏輯的考量，此類地方政府行為或許有其“合理性”。為了切實推進有關(guān)體制改革，還應(yīng)進一步廓清地方政府增長激勵的歷史和制度成因。

在有關(guān)地方政府行為的研究中，以“晉升激勵”的稱謂提出但實則兼具“財政激勵”與“晉升激勵”的觀點，得到了較多認可。然而，當前其面臨的一個理論邏輯挑戰(zhàn)是，有研究指出（陶然等，2010），干部考核條例中沒有明確列出經(jīng)濟增長指標，因而無法滿足錦標賽理論要求的“必需具備明確規(guī)則”這一必備條件。但在我們看來，在所謂正式干部考核內(nèi)容之外，中央政府完全有可能通過其它渠道，以非正式規(guī)則的形式，替代所謂的正式規(guī)則。具體來說，就是中央主導(dǎo)制定的五年計劃、黨代會報告以及中央政府工作報告。其中的經(jīng)濟數(shù)量指標，就起到了一種昭示作用。另外，已經(jīng)實現(xiàn)年度化中央經(jīng)濟工作會議，也在無時無刻的向地方官員暗示，中央更關(guān)心的是經(jīng)濟增長。在一個政治集權(quán)的體制下，很難想象一個拒絕執(zhí)行上述文件有關(guān)經(jīng)濟任務(wù)的官員能夠獲得很高的政治回報。

二、“錦標賽”增長模式的歷史來源

任何國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略選擇都會受到資源稟賦因素的制約，但除此之外，中央政府的“發(fā)展意志”及其政治動員能力，同樣會對經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略選擇構(gòu)成重要影響。下面結(jié)合中國的實際情況，通過分析中央政府趕超意識以及垂直行政管理體制的形成背景，來考察錦標賽增長模式的歷史來源。

1.“錦標賽”激勵模式的界定

中國共產(chǎn)黨一直重視政治動員在管理工作中的作用，并結(jié)合不同時期的意識形態(tài)與制度環(huán)境情況，對地方官員實施差別化的激勵模式。在計劃時期，中央政府主要采用的是集體利益宣教式的干部管理方式。在該階段，有兩個因素使其官員激勵模式在具體表現(xiàn)形式上有別于改革開放后。首先，在集體利益至上的氛圍下，實現(xiàn)中央的經(jīng)濟目標，并不完全為了實現(xiàn)晉升，而是為了完成政治任務(wù)，獲得組織認可等精神層面的回報。其次，官員與普通職工間的綜合收入差距相對較小，官階職位在物質(zhì)刺激方面的吸引力比較弱。為此，我們可將該階段稱為“為集體利益而增長”的精神激勵模式。應(yīng)該說，這一階段的激勵保持了相當大的強度，就實際表現(xiàn)而言，既包括以“大寨精神”為代表的一大批真典型，也包括在氣力用盡、力所不逮情況下為求上級認可的“爭放衛(wèi)星”行為。在市場化階段，地方官員的個人利益得到承認，激勵模式逐步轉(zhuǎn)向“為個人晉升而增長”。但無論如何，垂直管理的政治組織以及上級動員為主的激勵模式并未發(fā)生根本性的變化，建筑其上的“錦標賽”增長模式也保持了穩(wěn)定。

基于以上分析我們認為，“晉升錦標賽”理論僅僅將職務(wù)升降作為博弈支付的假設(shè)，并不能涵蓋新中國成立以來的政治實踐。為此，我們將地方官員的支付進一步拓展為政治收益。這種政治收益在計劃時期主要表現(xiàn)為精神方面的獎勵，而在改革開放后，隨著意識形態(tài)和制度環(huán)境的變化，作為博弈支付的政治收益則進一步變形為職務(wù)晉升。

2.中央政府的趕超意識及垂直行政管理體制的歷史來源

新中國成立后，主要有三類因素促使中國政府確立了趕超型發(fā)展戰(zhàn)略：一是冷戰(zhàn)格局形成后的國際軍事威脅，逼迫中國必須盡快提高經(jīng)濟軍事實力；二是自1840年以來持續(xù)百年“挨打受屈”的歷史，使得中國社會積蓄了謀求富強的強大能量，并進一步轉(zhuǎn)變?yōu)樽鳛閳?zhí)政合法性基礎(chǔ)的“統(tǒng)治績效”要求；三是蘇聯(lián)20世紀二、三十年代成功經(jīng)驗的示范效應(yīng)。應(yīng)該說，盡管不同時期出現(xiàn)了一定的起伏，但總的來看，中央政府的趕超意識一直是中國經(jīng)濟發(fā)展的主線。具體來說，從1949-1978年期間，國際軍事威脅具有重要影響，這就逼迫中央政府必需設(shè)法在短期中建立相對完整的國防重工業(yè)體系。而隨著70年代國際政治經(jīng)濟環(huán)境的改善，改革開放后中央政府的趕超意識，則更多的來源于執(zhí)政績效的需要。

在中央和地方的政治關(guān)系方面，中國是一個有著濃厚集權(quán)歷史的國家。張明庚和張明聚（1996）的研究發(fā)現(xiàn)，中央集權(quán)在中國始自秦始皇“廢除分封推行郡縣制”的改革。自此之后，各朝各代在地方行政區(qū)劃上雖然有所變動，但其目的都是為了加強中央政治權(quán)力的集中度。而自清末開始，因農(nóng)民起義而出現(xiàn)的湘軍和淮軍團練制度，使得中國的分離主義抬頭，并逐步演變成軍閥勢力（鄧宏圖等，2013）。20世紀40年代末，中國共產(chǎn)黨通過革命手段重新實現(xiàn)了政治統(tǒng)一，中國再次進入到一個集權(quán)化周期。具體來看，自1949年的《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》開始，在各個版本的憲法中，無論其它部分如何修改，有關(guān)工人階級領(lǐng)導(dǎo)地位的論述都始終沒有變化。基于這一前提，作為工人階級先鋒隊的中國共產(chǎn)黨掌握國家領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，就具備了法統(tǒng)上的合理性。中央與地方政府間的政治關(guān)系以此為依托，并進一步通過黨章中有關(guān)中共中央委員會與地方委員會之間權(quán)力安排的規(guī)定體現(xiàn)出來。我們通過查閱從一大到十八大之間的黨章發(fā)現(xiàn)，各個版本的時間維度與其中“中央與地方權(quán)限安排的明確化程度”基本契合，并可劃分為三個階段。首先是一大到八大，這一期間的黨章明確了兩點：一是全國代表大會和中央委員會是最高權(quán)力機構(gòu)；二是在有關(guān)“紀律”部分明確指出，下級必須服從上級指示[1]六大雖然將中共明確共產(chǎn)國際支部，并未改變中共內(nèi)部中央與地方之間的權(quán)力安排。。其次，從九大到十一大所對應(yīng)的黨章中則進一步指出，地方和軍隊各級黨代表大會的召開和黨委會的人選，都必須經(jīng)上級黨委批準。第三，從十二大到十八大，黨章明確規(guī)定“在黨的地方各級代表大會閉會期間，上級黨的組織認為有必要時，可以調(diào)動或者指派下級黨組織的負責人。”，并一直延續(xù)至今。

盡管在以上三個階段的黨章中，有關(guān)中央與地方委員會間的權(quán)屬關(guān)系安排，在表述的精確程度上有所不同，但總的來看，中央都對地方委員會具有明確的指導(dǎo)管理權(quán)。最近的黨章規(guī)定則更為清晰的展現(xiàn)了上述關(guān)系。考慮到地方委員會往往五年才召開一次，每次僅約一個星期左右。因此，面對絕大部分時間處于閉會狀態(tài)的地方委員會，中央能夠指派其負責人的制度設(shè)計，使得中央對地方黨委人事安排事實上具有了直接管理權(quán)。在此基礎(chǔ)上，中央委員會和地方黨委又進一步通過對同級人代會的組織領(lǐng)導(dǎo)，獲取了對行政機構(gòu)施加重要影響的權(quán)力。這一機制從中央到省再到市、縣、鄉(xiāng)的延續(xù)，就構(gòu)成了所謂“垂直行政管理體制”的基本架構(gòu)。

3.中央政府的經(jīng)濟趕超意識及其傳導(dǎo)機制

經(jīng)濟增長任務(wù)未必體現(xiàn)在官員考核條例中，但完全可能通過其它途徑以非正式規(guī)則的形式表現(xiàn)出來。歷次的中共黨代會報告、五年計劃以及國務(wù)院工作報告，事實上都是傳達“中央意志”的重要渠道。中共一大到七屆二中全會，主要側(cè)重于自身組織建設(shè)以及政治軍事斗爭，較少提及全國性經(jīng)濟戰(zhàn)略規(guī)劃方面的內(nèi)容。因而，本文主要考察中共七屆三中全會以來的黨代會報告。

表1顯示，只有中共九大報告基本沒有提及經(jīng)濟建設(shè)任務(wù)，其他報告則大都明確列舉了數(shù)量化的目標。另外，在九大召開的前后幾年中，雖然文革等政治事件對經(jīng)濟戰(zhàn)略帶來了沖擊，但至少從經(jīng)濟總量增長情況看，這些事件并未改變中國的趕超戰(zhàn)略。20世紀50年代制定的重工業(yè)優(yōu)先的工業(yè)化模式在整個60年代后期和70年代中前期沒有被廢棄。

在中央政府工作報告方面，由于受到政局動蕩、自然災(zāi)害等影響，在1954至2012年間，有13個年度沒有召開全國人大及政協(xié)會議，因而其對應(yīng)的政府工作報告缺失[2]這13個年份是：1961、1964、1966-1974、1976、1977。，其它年份則均有正式的中央政府工作報告。同時，并非每年都設(shè)定總產(chǎn)值或GDP的增速，有些年份或以同期五年計劃中年均增速代替，或以農(nóng)業(yè)和工業(yè)重要產(chǎn)品的產(chǎn)量指標增速代替。明確提出當年總產(chǎn)值或GNP和GDP增速的有26個年份。

從黨代會工作報告中涉及經(jīng)濟的主要內(nèi)容，以及歷次五年計劃和歷年的國務(wù)院工作報告這三方面材料看，它們之間存在一個共同特征，即都是圍繞著各個五年計劃的制定與實施，共同發(fā)揮著中央昭示經(jīng)濟增長任務(wù)的作用。而各個五年計劃中對于經(jīng)濟增長指標的設(shè)定，又是受到了中央政府“趕超意識”的影響。在這一背景下，具有趕超意識的中央政府，通過垂直行政管理體制，促進經(jīng)濟增長的“錦標賽”增長模式由此形成。與此同時，中央對經(jīng)濟建設(shè)任務(wù)的要求在一定時期內(nèi)也一度明顯升級。具體來說，中央政府不但要求“在二五期間，在全國建立強大的獨立完整的工業(yè)體系”，還強調(diào)“各協(xié)作區(qū)都應(yīng)當建立起比較完整的、不同水平和各有特點的工業(yè)體系，各省、市、自治區(qū)也都應(yīng)當建立起一定程度的工業(yè)基礎(chǔ)”，以便發(fā)揮地方參與經(jīng)濟建設(shè)的主動性（武力，2010）。上述安排不僅導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)，更是增強了地方政府經(jīng)濟增長任務(wù)的剛性，并最終加劇經(jīng)濟短缺。

表1 中國共產(chǎn)黨歷次全國代表大會工作報告中涉及經(jīng)濟增長任務(wù)的內(nèi)容

表2 中央政府工作報告

表3 各個五年計劃的增長目標

事實上，中央政府甚至對經(jīng)濟增長任務(wù)的下放及其放大機制提供了更為明確的指導(dǎo)。比如，在1958年1月提出的《工作方法六十條》中，除了在第二條中明確將工業(yè)數(shù)量指標置于工作首位外，還通過第十一條“各地工業(yè)產(chǎn)值爭取在五年、七年或者十年內(nèi)，超過當?shù)氐霓r(nóng)業(yè)產(chǎn)值”的規(guī)定，明確了工業(yè)優(yōu)先的地位。第五條“五年看三年，三年看頭年，每年看前冬”、第六條“一年至少檢查四次”，以及第七條“省和省比，市和市比，縣和縣比，社和社比，廠和廠比，礦和礦比，工地和工地比”的規(guī)定，則明確了中央監(jiān)督指導(dǎo)下的競爭機制。另外，第九條要求在生產(chǎn)計劃中要建立所謂的“三本賬”制度。中央兩本賬，一本是必成的計劃，這一本公布；第二本是期成的計劃，這一本不公布。地方也有兩本賬。地方的第一本就是中央的第二本，這在地方是必成的；第二本在地方是期成的。評比以中央的第二本賬為標準。如此的三本賬制度，更是打開了層層加碼、追求高指標的渠道。

三、地方政府行為邏輯的一致性及其經(jīng)濟擴張模式演變

新中國成立以來，有四方面因素影響著地方政府行為：一是國際環(huán)境和意識形態(tài)因素，二是行政（財政）分權(quán)因素，三是中央政府的趕超意識，四是中央對地方官員的垂直管理及考核制度。其中，后兩個因素具有中心和樞紐作用，也是導(dǎo)致地方政府行為邏輯在改革前后沒有發(fā)生根本性變化的關(guān)鍵。在垂直的政治管理體制下，中央政府無疑會利用其對地方官員的影響力，通過提高地方政府的增長激勵促進有關(guān)發(fā)展戰(zhàn)略的實施。這一邏輯與計劃或市場的體制背景無關(guān)。

1.計劃和市場兩種體制下地方政府行為邏輯的一致性

從表1、表2和表3中提供的資料看，盡管在一些時期中央政府曾因經(jīng)濟過熱而采取了壓低增長指標、限制地方權(quán)力的措施，但就總體而言，中央政府選擇了一條以高速增長為目標的發(fā)展戰(zhàn)略，在經(jīng)濟任務(wù)制定中采用了“防冷為主、防熱為輔”的原則。在體現(xiàn)上述意圖的各類報告和文件影響下，地方政府自然會傾向于采取高增長的措施，同時由于不需承擔主要的宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定責任，地方政府更“偏好防冷而忽視防熱”。為了調(diào)控中央與地方間經(jīng)濟行為不一致性帶來的問題，中央政府會不斷交錯采取“放權(quán)”與“收權(quán)”措施，并帶來所謂“一收就死、一放就亂”的怪象。雖然在計劃和市場兩種體制下，由于市場化程度存在巨大差異，中央地方間分權(quán)安排的宏觀經(jīng)濟影響會有所不同，但地方政府偏好擴張的基本邏輯并沒有改變。

從新中國成立后60年多歷史的整體看，后三十余年中對市場放權(quán)的力度獲得了空前提高，然而，中央與地方間的放權(quán)與收權(quán)循環(huán)依然在延續(xù)。為了更為集中的對比獲得權(quán)力情況下地方政府的基本行為邏輯，在前三十年中，我們特別選擇了1958-1960年以及1969-1972年這兩個權(quán)力下放時期；在后三十年中，我們選擇1998-2003年以及2008-2010年作為分析地方政府行為一致性的典型案例予以分析。

在計劃時期，生產(chǎn)經(jīng)營行為的主體是國有企業(yè)，因而這一時期中央對地方的放權(quán)，主要是圍繞對國有企業(yè)生產(chǎn)和投資計劃等方面的管轄權(quán)而展開。1957年底，為了解決中央集權(quán)過多制約地方靈活性和主動性的問題，國務(wù)院頒布了一系列向地方放權(quán)的措施，主要包括：第一，下放計劃權(quán)力。第二，下放企業(yè)管轄權(quán)。第三，下放財政和稅收權(quán)以增加地方的收入。第四，下放投資和信貸的審批權(quán)。第五，下放基本建設(shè)項目審批權(quán)和勞動管理權(quán)。1969-1972年是中央政府在計劃時期的第二次大規(guī)模放權(quán)。除了試圖改變中央統(tǒng)得過多、過死狀況的原有動機外，戰(zhàn)備形勢是另一個重要因素。1970年2月的全國計劃會議提出，把全國劃為10個大協(xié)作區(qū)，各自建立工業(yè)體系，自己武裝自己。為此，中央把曾因經(jīng)濟整頓而回收到中央的經(jīng)濟管理權(quán)力再次下放給地方，具體包括：對地方實行三個“大包干”、計劃體制實行“塊塊為主，條塊結(jié)合”，給地方以較大的管理權(quán)限。上述放權(quán)安排對國民經(jīng)濟產(chǎn)生了重要影響。就其積極的方面來說，除了大幅促進了總量指標提高外，在工業(yè)結(jié)構(gòu)領(lǐng)域主要有四點：一是重工業(yè)部門在這個時期得到了明顯加強。二是工業(yè)的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)有了加強，技術(shù)水平有了提高。三是除了明顯促進了國防軍事工業(yè)的發(fā)展以外，地方工業(yè)、煤炭工業(yè)、石油工業(yè)都獲得了較快的發(fā)展（武力，2010）。四是農(nóng)村工業(yè)第一次有了迅猛發(fā)展[1]雖然這些企業(yè)大部分在調(diào)整時期下馬，但畢竟為后來的社隊企業(yè)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)、積累了經(jīng)驗。。

改革開放后，隨著國有企業(yè)改革的深入以及市場經(jīng)濟體系的不斷完善，中央對地方放權(quán)的具體形式出現(xiàn)了一定變化，其中最主要的方面是，國有企業(yè)的管理權(quán)不再是中央對地方權(quán)力收、放的主要內(nèi)容。但在投資審批與融資的控制方面，雖然也有所變形，但基本延續(xù)了計劃時代的特征。具體來說，一方面，中央政府仍然在通過對地方報送項目施加“審批標準與審批速度”的控制，來影響地方政府行為；另一方面，雖然信貸審批權(quán)不再成為權(quán)力收放的主要內(nèi)容，但卻在“改頭換面”后以新的形式表現(xiàn)出來，即對地方融資平臺放松或控制的選擇。就1998-2003年期間來說，為應(yīng)對亞洲金融危機，中央政府果斷采取措施，在投資管理方面，由當時的國家計委牽頭專門成立了“加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”，采取集中辦公、聯(lián)合評審的辦法，加快審批進度（劉國光，2006）。而在融資方面，中央政府在1998年增發(fā)的1000億元國債中，明確將500億元轉(zhuǎn)借地方，這與另外500億中的中央補助地方投資的建設(shè)項目，重新賦予了地方較大的財力。不僅如此，中央政府還要求銀行為國債項目提供配套貸款。由于國債資金領(lǐng)域投向為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，這就通過鼓勵“地方融資平臺”變相下放了信貸管理權(quán)，從而為地方的投資與經(jīng)濟增長沖動提供了資金支持。而對2008-2010年這一期間來說，在項目審批方面，雖然并未再以文件的形式提出加快項目審批的決定，但無論是從2008年中央經(jīng)濟工作會議擴大內(nèi)需十大舉措中“加快建設(shè)保障性安居工程、加快農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和‘鐵公機’等重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)”的內(nèi)容來看，還是根據(jù)“發(fā)改委門前車水馬龍”的媒體報道判斷，當時中國再次出現(xiàn)了審批標準放松和審批周期的提速[2]吳婷，發(fā)改委門前人頭攢動4萬億投資吸引眾企業(yè)，上海證券報2008年11月12日。。與此同時，中央也再次放松了對地方融資平臺的控制，2009年3月央行和銀監(jiān)會聯(lián)合提出，支持有條件的地方政府組建投融資平臺，拓寬中央政府投資項目的配套資金融資渠道[3]當然，2010年初經(jīng)濟在大規(guī)模經(jīng)濟刺激下重現(xiàn)過熱苗頭時，中央政府又于當年6月出臺了《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》，開始從商業(yè)銀行發(fā)放貸款以及有關(guān)平臺成立兩個方面，限制融資平臺的發(fā)展。。

2.地方政府經(jīng)濟擴張模式的演變

中國整體的工業(yè)化模式選擇受到資源稟賦、國際環(huán)境、中央政府意志的共同影響，而地方政府的作用主要表現(xiàn)在對經(jīng)濟增長的放大機制方面。在1949-1978年期間，基于國際軍事威脅和相對封閉的國際經(jīng)濟環(huán)境等條件，中央政府選擇“以內(nèi)部循環(huán)為特征”的重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略有其合理性。在垂直管理體制與計劃體制預(yù)算軟約束的共同影響下，地方政府增長激勵就具體表現(xiàn)為對各類商品和物資的“獎入限出”上，紛紛通過爭投資、搶項目，在建立本地獨立工業(yè)體系的同時實現(xiàn)對重工業(yè)優(yōu)先模式的進一步擴張。周飛舟（2009）曾指出，大躍進時期是一個短暫的舉國錦標賽時期。這場錦標賽無論在涉及的范圍、競賽的程度、配置的資源以及造成的后果等各方面都空前絕后。

從70年代末開始，中國的國際政治經(jīng)濟環(huán)境有了明顯改善，對社會主義經(jīng)濟本質(zhì)的認識也開始獲得突破，在經(jīng)歷了改革初期擴大企業(yè)自主權(quán)試驗不成功的情況下，中國政府開始轉(zhuǎn)而實行增量改革戰(zhàn)略，把主要精力放在非國有經(jīng)濟方面。但受左的思想影響，中國政府在改革之初對外資實施了較為“苛刻”的條件。在上述背景下，我國在增量改革中的所有制類型的選擇上首先側(cè)重了集體經(jīng)濟。所有制變化與放權(quán)讓利后居民收入提高帶來的消費補償性增長相結(jié)合，共同催生了以輕工業(yè)為產(chǎn)業(yè)重點的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展。而到80年末后，隨著國內(nèi)改革的體制效應(yīng)發(fā)揮殆盡以及信貸分配中結(jié)構(gòu)性問題的日益突出，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在對經(jīng)濟增長的支撐作用方面逐漸顯露出了一些不足。因而，依托發(fā)達國家對外轉(zhuǎn)移一般制造業(yè)的背景引進加工貿(mào)易型外商投資，便成為接續(xù)經(jīng)濟增長動力的重要選擇。在這一背景下，中央政府給予加工貿(mào)易類外資企業(yè)的優(yōu)惠力度顯著提高。基于上述環(huán)境變化，地方政府的外需依賴度及對外資的偏好明顯升級，對“資本要素獎入限出”而對“一般商品則獎出限入”的政策力度不斷提高，進一步放大了工業(yè)化模式的出口導(dǎo)向型程度。

四、“錦標賽”增長模式的持久性及其變遷路徑的比較制度分析

自新中國成立以來，盡管經(jīng)歷了幾次集權(quán)與放權(quán)的循環(huán)往復(fù)，但錦標賽增長模式在中國表現(xiàn)出了持久性，并在中國經(jīng)濟持續(xù)高增長中發(fā)揮了重要作用。根據(jù)格雷夫(2008)的說法，要想讓制度持續(xù)存在，就必須能夠自我再生。而且，只有當那些促使、引導(dǎo)和激勵個人行為的規(guī)則和信念，與觀察到的行為或結(jié)果不相矛盾時，制度才能真正實現(xiàn)自我再生。格雷夫(2008)和青木昌彥(2001)均堅持系統(tǒng)化的制度觀，也都將博弈論引入到制度分析當中。只不過，青木昌彥認為制度是博弈均衡，并通過所謂的關(guān)聯(lián)博弈將社區(qū)規(guī)范解釋為一種內(nèi)生性的結(jié)果。而格雷夫則在綜合“制度演化視角”與“有目的創(chuàng)建視角”的基礎(chǔ)上，認為制度不是博弈均衡，并在對“核心交易”與“輔助交易”進行區(qū)分后，通過分析交易間關(guān)聯(lián)，強調(diào)了輔助交易在強化核心交易參與方共同信念方面的重要作用。

從錦標賽增長模式所處的制度體系的實際構(gòu)成看，其核心交易是地方政府履行中央政府促進經(jīng)濟高速發(fā)展的要求，輔助交易則是中央對地方官員的獎懲制度。而支撐上述關(guān)聯(lián)交易的組織則是中國共產(chǎn)黨垂直的政治管理體制。六十余年來，作為核心交易的地方增長動力之所以始終存在，則主要是因為用以支撐輔助交易的組織基礎(chǔ)，即中央地方間垂直的政治管理體系并未伴隨國際條件及經(jīng)濟水平的變化而進行大的調(diào)整。具體來說，主要有兩個因素保證了該垂直體系的自我實施性。首先，作為執(zhí)政黨的中國共產(chǎn)黨始終保持了強大的政治動員能力，其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)也保持了相對穩(wěn)定。其次，中央政府始終保持了強大的財政汲取能力，這使得中央政府能夠保持對地方政府較強的財政控制能力。在計劃時期，中央政府可以籍由統(tǒng)收統(tǒng)支的財政體制汲取到其所需要的經(jīng)濟資源。改革開放政府實施放權(quán)讓利改革后，政府的財政汲取能力雖然有所下降，但中央政府卻通過對國有銀行體系的控制，獲得了因私人部門收入增長而出現(xiàn)的金融剩余，并作為財政汲取能力的一種變形使得受到各種沖擊的情況下中央地方間的政治與經(jīng)濟關(guān)系仍能保持穩(wěn)定。

中央地方間的垂直政治關(guān)系之所以能保持穩(wěn)定，一方面來源于所謂“整頓治理的運動型機制，延綿不斷但收效甚微的政治教化活動”（周雪光，2011）；另一方面則來源于中共發(fā)展史上的特殊實踐，比如，中共始終堅持了“對前一代最高領(lǐng)導(dǎo)人主要給予正面評價”的傳統(tǒng)，而并未像蘇共那樣因頻繁上演“現(xiàn)任否定前任”的黨內(nèi)斗爭使其在民眾當中的威望損失殆盡[1]比如，斯大林有其專斷的一面，但也在衛(wèi)國戰(zhàn)爭中建立了卓越功勛。赫魯曉夫?qū)λ勾罅值膹氐追穸ǎm然解決了大量歷史冤案，但如此過激的做法在客觀上也削弱了蘇共執(zhí)政的合法性基礎(chǔ)。。同時，文革讓很多老干部通過含冤受屈、深入思考改革、帶頭支持改革，以及文革促進了社會各階層交流與融合的角度（劉國光，2006）。這在客觀上起到了使得社會階層扁平化的作用，并使中共及中國的改革具有較少的阻力。上述歷史過程無疑會強化和維持地方官員“遵從中央政府意圖”的信念，也可以認為是導(dǎo)致中國的“錦標賽”增長模式相對成功的特殊因素。從國際比較來看，后進國家在經(jīng)濟趕超過程中，為了克服所謂的“后發(fā)展癥候群”（任曉，1995），必須要有一個強政府來主導(dǎo)，這與采用何種政治制度無干。與此同時，發(fā)展中國家因國情不同，具體發(fā)展路徑和結(jié)果也有所差別，并引致不同的結(jié)果。其中有日本、韓國這樣的成功案例，也有拉美等國家相對失敗的情況。曾被黃亞生（2011）用來證明中國模式不可持久的巴西發(fā)展模式，雖然采取了“軍方+專家”組合模式的威權(quán)體制，但由于巴西軍政府并不具備中國共產(chǎn)黨的強大政治動員能力和自我調(diào)適能力，才使其干預(yù)下的經(jīng)濟奇跡僅僅持續(xù)了十幾年。

在轉(zhuǎn)型路徑的選擇方面，格雷夫（2008）在吸收舊制度主義的演化視角以及新制度主義有目的創(chuàng)建視角的基礎(chǔ)上認為，內(nèi)生的作用過程、外生沖擊或者兩者的共同作用，可以引起制度變遷。上述判斷意味著，中國的制度轉(zhuǎn)型除了應(yīng)遵循制度自我演化的規(guī)律外，發(fā)揮關(guān)鍵人物在特殊歷史時刻的能動作用也非常重要。中央政府完全可以利用目前積聚起來的“改革共識”，并將其作為降低改革阻力的基礎(chǔ)，推出若干能夠帶來“當前制度自我削弱”過程的改革。考慮到地方政府是各項政府工作的直接實施者，因而上述改革的核心，應(yīng)該是改變地方政府行為模式的參數(shù)集。在我們看來，參數(shù)集中的要素或維度至少包括以下三方面的核心特征：一是錦標賽增長模式運行的制度環(huán)境；二是地方政府對中央政府偏好的共同信念；三是“鼓勵生產(chǎn)而不是消費”的稅收制度以及地方政府擁有過大自由裁量權(quán)的土地管理制度。但也要注意到，為了降低改革難度，應(yīng)首先著力推動那些影響當前制度的準參數(shù)的變化。在我們看來，培育和擴大中等收入家庭比重是其中最重要的方面。隨著居民收入結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)的變化，才能為一系列制度改革提供有利的社會環(huán)境，縮小原有制度自我實施的參數(shù)集范圍，并最終觸發(fā)“制度自我削弱”的過程。盡管提高中等收入居民比重同樣需要克服一些困難，但以此為階段性目標的調(diào)整過程，總比動輒劍指所謂遠景目標的改革在難度上要小一些。

五、結(jié)語

本文首先對建國以來中共歷次黨代會報告、黨章、五年計劃和中央政府工作報告進行了考察，而后分析了改革開放前后地方政府行為邏輯的一致性及其經(jīng)濟擴張模式演變。本文的主要觀點有三個：第一，地方政府行為內(nèi)生于中央政府的趕超意識以及中國垂直的行政體制。第二，為了同時涵蓋改革開放前后分別側(cè)重精神激勵與晉升激勵的兩類實踐，我們更傾向于采用“錦標賽”增長模式的稱謂。第三，在1979年前后兩個時期中，地方政府所面對的激勵體系及其影響下的基本行為邏輯，并未發(fā)生根本性的變化。只不過，在不同的意識形態(tài)和國際條件下，地方政府經(jīng)濟擴張的模式選擇會出現(xiàn)變化。在此基礎(chǔ)上，我們還運用比較制度研究方法，分析了“錦標賽”體制的穩(wěn)定性及轉(zhuǎn)型問題。

總的來看，要糾正地方政府的不良增長激勵，首先應(yīng)從削弱中央的趕超意識做起。為此，中央政府在“五年規(guī)劃”、“中央政府工作報告”、“黨代會報告及中央經(jīng)濟工作會議”中，應(yīng)果斷降低甚至取消經(jīng)濟增速目標，并通過“加強民生及社會公正建設(shè)”緩解政府體系的執(zhí)政績效壓力。此外，還要通過相關(guān)體制改革完善地方政府的治理模式。當然，對相關(guān)改革方略的討論，仍需慎而又慎。盲目推出西方式的政治改革不僅不能包治百病，還可能事倍功半。無論是一些亞非拉國家推行“嫁接式”政改后曾被預(yù)期的“社會正義”并未實現(xiàn)的事實，還是日本明治維新取得成功而中國戊戌變法卻走向失敗的近代歷史都表明，無論何種改革方案，為了切實推動經(jīng)濟與社會的轉(zhuǎn)型與進步，保持中央政府強大的政治組織動員能力與財政汲取能力都是必需的。

自十八大以來，新的中共領(lǐng)導(dǎo)集體已經(jīng)確立了強力推進改革的總基調(diào)，所面臨的具體問題是，如何找到改革的抓手，通過實施一項“牽一發(fā)而動全身”的措施，倒逼出能夠帶來經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的體制改革。我們認為，除了在長期中應(yīng)著力促進中等收入居民比重提高這一“準參數(shù)”的變化以外，在短期中則主要有兩個改革抓手：一是預(yù)算的透明化，不僅公布類、款級科目，還要公布項、目級科目。不僅要公布經(jīng)常項目預(yù)算、基金預(yù)算，還要公布國有資本經(jīng)營預(yù)算甚至社會保障預(yù)算。在已推出預(yù)算支出的功能分類科目體系上，要盡快推行財政支出的經(jīng)濟分類科目，讓公眾能夠看到某筆支出履行了何種功能、購買了什么物品或服務(wù)。通過輿論和社會壓力規(guī)范地方政府的行為，讓群眾知情，讓普通民眾更多的參與到經(jīng)濟目標中“又快又好”之間的權(quán)衡當中來。二是對《土地管理法》與《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》進行適當修改，限制地方政府對土地征收成本和基價設(shè)定方面過大的自由裁量權(quán)。

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〔責任編輯：天則〕

The Origin and Evolution of Championship Mode of Economy Expansion: An Analysis of Economic History

Wang JianfengGu BiaoDeng HongtuLei Ming

Based on collecting the data of the previous five-year plan and reports of NCCPC since the founding of new China,the paper studied the consistency on the economic expansion mode of local government behavior logic and its evolution before and after the reform and opening-up.Three main ideas as follows:firstly,the behavior of local government comes out of the catch-up consciousness of central government and the vertical management features of governmental organization.Secondly,in order to cover two class of practice focused on spiritual incentives and promotion incentives before and after the reform and opening-up,we tend to use the title of championship mode of economy expansion.Thirdly,before and after 1979,the basic logic of behavior-incentive system and the influence of local government did not change fundamentally.

championship mode of economy expansion;economic catch-up strategy;historical causes;comparative institutional analysis

王劍鋒，對外經(jīng)貿(mào)大學應(yīng)用金融研究中心教授 100029

顧標，上海大學經(jīng)濟學院講師 200433

鄧宏圖，南開大學經(jīng)濟研究所教授 300071

雷鳴，南開大學經(jīng)濟研究所副教授 300071

本文系對外經(jīng)貿(mào)大學中央高校基本科研業(yè)務(wù)費項目(CXTD4-04)的資助。