“抽樣調查”課程實踐教學的改革與探討

摘要：“抽樣調查”是統計學專業的必修課程，同時抽樣調查方法是人口與社會相關領域研究的常用數據收集方法，然而目前以理論教學為主的教學方式效果普遍不佳，不能培養學生的實際調查能力，且目前的教學方式脫離具體領域的實踐，從而限制了抽樣調查方法在人口與社會相關研究領域的準確使用。從教材和教學大綱修訂、學時安排、考核方式和軟件使用四個方面探討了抽樣調查實踐教學在人口與社會相關專業中的改革措施，并重點介紹了實踐教學的思路，為培養高素質調查人員及研究人員提供方法保障。

關鍵詞：抽樣調查；教學改革；人口與社會

作者簡介：李春平（1982-），男，江蘇昆山人，南京郵電大學經濟學院，講師。（江蘇 南京 210023）

基金項目：本文系2011年度南京人口管理干部學院教學改革研究項目（項目編號：2011JXGGB01）的研究成果。

中圖分類號：G642.0 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）09-0129-03

抽樣調查屬于非全面調查，是根據隨機原則從總體中抽取一部分個體作為樣本，對樣本進行調查或測量，然后運用概率統計方法，利用樣本統計量估計總體未知參數的過程和方法。相對于全面調查，抽樣調查具有經濟性好、時效性強、應用面廣和準確性高的特點，因此是經濟社會領域了解總體情況的一種常用方法。

歐美國家抽樣調查方法運用較早，經過在政府民意調查和各類商業調查中的大量實踐，已經形成一系列實用的抽樣方法和估計方法。我國的抽樣調查教學和實踐活動起步較晚，但隨著各大高校紛紛開設“抽樣調查”課程，以及政府對統計數據質量的不斷重視，我國已經培養了一大批抽樣調查人才，也取得了一系列教學和科研成果。[1]

從各大高校開設的“抽樣調查”課程來看，課程名稱上略有差異，選用教材也不盡相同，主要有《抽樣調查理論與方法》（馮士雍等著）、《抽樣調查的理論和方法》（施錫銓主編）、《應用抽樣技術》（李金昌主編）、《抽樣技術》（金勇進等編著）、《抽樣技術及其應用》（杜子芳編著）、《抽樣調查》（孫山澤編著）、《Sampling：Design and Analysis》（Sharon L.Lohr編著）等，但授課內容大致相同，主要集中在概率抽樣，分為簡單隨機抽樣、分層抽樣、整群抽樣、系統抽樣、多階段抽樣、二重抽樣、不等概抽樣，估計方法通常包括簡單估計、比估計、回歸估計和不等概估計方法。[2-4]

從各高校專業建設和學分設置來看，由于抽樣調查課程是經濟管理類統計學專業的專業主干課程之一，是統計學專業的必修課程，因此財經類高校的統計學專業均開設抽樣調查課程，其他如數學類和社科類專業也有開設抽樣調查課程。抽樣調查課程多設置為3學分，也有2學分，總學時通常在36～54之間，教學層次主要涉及大學專科、本科和研究生三個層次，有的高校包含實踐課時，有的則沒有實踐課時。

一、目前“抽樣調查”課程教學中存在的問題

1.理論推導過多

目前各高校抽樣調查課程教學以理論推導為主，將大量時間花在公式推導、證明和記憶上，增加了學習的難度。況且很多經濟管理類專業的學生有很多是文科生，數學基礎相對理科生差，這種教學方式會使很多學生對抽樣調查課程或統計學專業產生畏懼心理，不利于增加學生學習統計專業知識的信心。

2.理論脫離實際

教材和課程安排把理論解釋與數理推導擺在非常重要的位置，案例和習題也主要強化計算的過程，然而實際運用中計算以外的工作同樣非常重要，如如何確定總體、根據怎樣的條件選擇正確的抽樣方法、如何組織實施才能保證抽樣的隨機性等等。這些知識在課堂中都得不到體現，使得該課程的實用性大大下降。

3.教學安排較分散

目前抽樣調查課程普遍都在10章以上，除去復習和習題講解，每一種抽樣方法講授的時間非常有限，重點不突出，學生普遍感覺每一章都知道一點，但都不會具體使用，而且每一章都是以灌輸的方式講給學生聽，教學節奏比較單調，難以激發學生的學習熱情，教學效果也大打折扣。

二、“抽樣調查”課程實踐教學改革探索

當前抽樣調查課程教學過程中的主要問題是理論教學與實踐應用嚴重脫離，在課堂上學習的理論知識難以直接運用到實際調查中，抽樣調查課程改革的重點在于實踐課程設置和改革。因此，本文從幾個方面探討抽樣調查課程實踐教學改革：

1.增加實踐課時，適當減少理論推導

抽樣調查課程理論相對復雜，不易掌握，但不同抽樣方法及估計所遵循的理論步驟基本一致（見圖1左），抽樣調查課程主要講解整個過程的最后兩步，即估計量均值和方差的計算機總體參數區間估計計算，不同的抽樣方法估計量計算方法存在差異，不僅要理解不同抽樣發放的差異，也要會正確應用公式進行計算，這是教學的重點、難點。由于簡單隨機抽樣是其他概率抽樣方法的基礎，因此在教學中應詳細介紹簡單隨機抽樣及估計的理論及方法，重點講解簡單隨機抽樣均值估計量及方差估計的公式，即：

這兩個公式是整個抽樣調查理論的核心。而其余抽樣方法，如分層隨機抽樣、整群抽樣和多階段抽樣，實際上是簡單隨機抽樣基礎上發展起來的。分層隨機抽樣實際上是若干簡單隨機抽樣的加權和，權重為層權；在整群抽樣中如果把群看成是規模較大的個體，則整群抽樣的抽樣過程與簡單隨機抽樣沒有差別，其估計也與簡單隨機抽樣十分接近，只是這時的含義是平均群規模，而不是個體均值，除以群規模才是個體均值；多階段抽樣則是幾個整群抽樣的疊加，其單個抽樣過程理論與前述抽樣方法相似。

因此，抽樣調查課程的理論教學重點在簡單隨機抽樣，其余抽樣方法只要講解與簡單隨機抽樣的關系或相互之間關系，而不需要每一章都詳細展開論述。對于專科和本科層次應該重實踐，適當講解理論，減少數學推導過程，重點培養實踐能力，設計12～18課時為實踐課時；對于研究生層次，則可把重點放在理論和推導上，加強理論和方法的認識，重點培養理論分析和理論創新能力，可設計6～12課時為實踐課時。增加的實踐學時主要用于實踐調查或者模擬調查，每講完一種抽樣方法后應讓學生在實際總體或虛擬總體中完成該抽樣過程，并選用合適方法對總體參數進行估計，一來可以鞏固理論知識，二來可增加對該種方法的感性認識，有效增強學生的實踐動手能力。實踐課程的具體安排見圖1（右）。

2.理論教學的同時，選擇軟件進行實踐教學

傳統抽樣調查課程的學習大多需要手工推導，過程較為繁瑣且不易掌握，增加了實踐運用的難度。采用軟件輔助計算將大大減輕手工計算，增強實際運用的可能。目前財經類高校使用的統計軟件主要有SAS、SPSS、STATA和R軟件等，SAS和SPSS軟件均包含復雜抽樣模塊，STATA也有相應程序，能完成基本抽樣設計和推斷。因此對于簡單的抽樣過程，如基本的簡單隨機抽樣、分層隨機抽樣、整群抽樣、多階段抽樣等可采用SAS或SPSS中的復雜抽樣模塊進行抽樣及估計的過程，具體使用方法參考相關教材或軟件說明。

但復雜抽樣設計功能仍不全面，如不放回不等概抽樣、各群或各層抽樣方法不同等情況較難在軟件中直接實現。而R軟件相對靈活，且R是開源軟件，無需為軟件或某個軟件包支付任何費用，可自行設計抽樣和估計程序，并且已有若干現成的抽樣估計程序，可方便進行模擬及結果可視化，逐漸成為統計學專業學生和研究人員的主要分析工具。因此本文認為對于簡單的抽樣過程或本專科層次的實踐教學可選用SAS或SPSS軟件作為輔助軟件，而對于研究生層次的實踐教學，可選用R軟件作為輔助軟件，對于一些復雜的抽樣過程和估計過程可采用R軟件編程完成。

3.修改練習及考核方式

抽樣調查課程理論性較強，因此一般高校均采用期末考試的形式考核學生學習效果，這樣就使得學生花大量時間在公式推導和記憶上，忽視了實踐運用中可能會碰到的問題。因此，本文建議將抽樣調查課程考核方式改為調查報告的形式，讓學生獨自完成一份完整的抽樣調查報告，訓練學生確定總體和抽樣框、選擇抽樣方法和估計方法、運用統計分析技術和結果分析解釋的全過程，增加學生的實踐操作能力，在實踐中加深對抽樣調查理論的理解。

修改原來各章的練習題，改為結合實踐課程，完成具體抽樣實踐或模擬抽樣，在每種方法講授完成后由教師擬定若干題目，學生根據題目確定調查的總體，設計抽樣框，選擇抽樣方法和組織形式，然后進行實地抽樣調查。為了節約時間，平時練習時調查樣本量不需要很多，30～50份即可。將調查的數據輸入軟件，并進行相應計算，得出結果，加以解釋并分析結果的可靠性及不足。教師作點評，并給出完善的建議。這樣學生就不僅學會了如何計算，更重要的是訓練了如何設計、組織并實施調查的全過程，能培養學生的實踐能力，增強課程的適用性。

4.修訂教材和教學大綱

為了將實踐教學融入到理論教學中，需要修訂現有教材的編寫內容和順序，并修訂相應的教學大綱，減少數理推導內容，增加案例分析和軟件操作，使得每一章節內容都能將理論和實踐有機結合。

根據課時的安排及實用性，簡單隨機抽樣的理論推導和證明需保留，因為這是該課程的核心理論，其余章節的理論及數學推導可簡化，并增加實踐課時。以人口與社會相關專業為例，實踐課程應該圍繞人口與社會領域的熱點問題展開，并選擇各種抽樣方法進行實地抽樣，如在小區中進行多階段抽樣，估計該小區的平均年齡、平均生育子女數、老年人口比例等。教師不僅考查學生抽樣方案的設計，還需對學生實際抽樣時碰到的問題處理進行評價和考核。有了這些模擬練習經驗和實踐經驗自然就明白了調查中抽樣誤差與非抽樣誤差產生的原因及處理的方法，增強了學生的實際調查能力。

三、抽樣調查在人口與社會等相關領域應用的常見問題及處理

人口與社會領域研究的對象和主體主要為人，抽樣對象也為人，而人具有復雜社會性和動態性，因此，人口與社會領域調查很難完全根據隨機原則進行抽樣，降低了樣本的代表性，導致樣本代表性差的常見問題有：

1.總體邊界不清晰

人口與社會領域的研究對象通常是人口中的部分群體，如老年人口，然而該總體蘊含在總人口群體中，在未進行調查前無法界定總體的范圍。常見的處理方法為仍將總人口作為總體，然后劃分層或群進行多階段抽樣，在抽中的小區、鄉村或家庭中有針對性地選擇老年人口進行調查。這種抽樣方法由于沒有完全按照研究對象進行研究方案設計，因此抽樣誤差無法準確估計。

2.調查的隨機性得不到保證

人口與社會領域的抽樣最小單位通常為小區（村委）、家庭或個體，即最后一階抽樣單元為群或者個體，然而在實施簡單隨機抽樣時需要各群具有相同的規模，且有最后一階段的完整抽樣框，然而在實際調查中通常都無法事先獲取完整的抽樣框，因此最后一階段抽樣很難保證完全按照隨機原則進行，雖然在全國或者省級層面看最后一階段抽樣誤差對整體誤差影響并不大，但在縣市層面分析或者如果各地區誤差存在相關性則可能會導致嚴重的估計誤差。

3.非抽樣誤差問題

由于人的社會心理復雜性，在問到敏感性及隱私性問題時通常不會給出真實答案；調查對象對問卷相關概念的理解可能存在差異，會對問卷答案的準確性產生影響；被調查者自身的目的不同也會影響調查的準確性，如老年人有希望被政府關注的愿望，則可能會把自己的情況說得比實際更嚴重；其他如記憶誤差、無回答誤差等都會對問卷調查質量產生影響。

要處理好實際抽樣中碰到的這些問題，首先必須了解抽樣調查的基本原理，清楚每一個抽樣步驟對結果的影響；其次，需要正確選擇和使用合適的抽樣方法，如針對老年人口的調查實際上采用二重抽樣估計效果會更好；再次，調查員的培訓對一次抽樣調查也很重要，調查員必須遵守抽樣規則，在碰到實際問題時需及時向設計組反映，應盡量避免調查員隨意解決具體問題，防止誤差擴散；最后，保證估計方法和抽樣方法一致，抽樣中如果是非概率抽樣就不能用概率抽樣方法進行估計，如果是不等概抽樣就不能采用等概率方法估計。總之，抽樣調查是結合理論與實踐的實用性方法，在人口與社會領域研究中被廣泛使用，準確使用抽樣方法的關鍵在于嚴格遵循抽樣調查設計過程以及質量監督和控制。

四、結論與討論

抽樣調查是較為抽象的一門統計學專業課程，單純講授抽樣原理在本專科階段的教學效果都不佳，加入實踐課程能讓學生直觀了解抽樣過程及結果，使抽樣理論可直接運用于實踐。因此本文對抽樣調查課程的實踐教學改革進行了探討，從教材、教學大綱、學時安排、軟件使用和考核方式多個方面設計了實踐教學方案，并就人口與社會相關專業的教學和研究的改革進行了系統探討。抽樣調查課程須與具體學科相結合，設計具體學科的抽樣調查方法，如針對理論研究的“抽樣設計”，針對商業的“市場調查與分析”，針對人口與社會領域的“社會調查與研究”等等，并在教學中增強實踐教學，有效增強學生的實踐能力，引導學生講理論與實際緊密聯系起來，真正達到學以致用的目的。只有系統掌握了抽樣調查的原理與方法，才能在人口與社會研究領域準確使用抽樣調查，有效避免在有較大偏差的樣本上進行進一步分析，并得出不準確結果的可能。

參考文獻：

[1]龐智強.《抽樣調查》課程建設與教學改革[J].蘭州商學院學報，

2001，（6）：148-149.

[2]馬嵐.對《抽樣調查》課程教學改革的思考[J].統計教育，2007，

（8）：29-30.

[3]馮士雍，等.抽樣調查理論與方法[M].北京：中國統計出版社，

1998：1-9.

[4]李金昌.應用抽樣技術[M].北京：科學出版社，2006：1-7.

（責任編輯：王祝萍）