知識(shí)成熟度模型研究

◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 賈倩等

近年來(lái)，成熟度模型被廣泛引入項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)創(chuàng)新及知識(shí)管理等領(lǐng)域，形成了各具特色的應(yīng)用。然而在對(duì)知識(shí)本身的成熟度評(píng)估方面，業(yè)界的研究仍處于起步階段，尚未有權(quán)威的理論與觀點(diǎn)，也正因如此，對(duì)知識(shí)成熟度的研究愈發(fā)成為熱點(diǎn)。

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院是我國(guó)最大的運(yùn)載火箭研制、試驗(yàn)和生產(chǎn)基地，在多年的生產(chǎn)實(shí)踐中積累了大量寶貴的知識(shí)資源。尤其是近年來(lái)，隨著業(yè)務(wù)量的增大以及知識(shí)管理意識(shí)的提高，研究院的知識(shí)呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。為明確知識(shí)的質(zhì)量、可靠性及領(lǐng)域分布狀況，迫切需要相應(yīng)的知識(shí)成熟度評(píng)估工具能對(duì)知識(shí)進(jìn)行定性評(píng)價(jià)，為研究院知識(shí)管理提供一個(gè)持續(xù)改善的參考框架及測(cè)度方法。

一、成熟度的概念和特征

關(guān)于成熟度的概念，學(xué)術(shù)界并沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，目前比較常用的概念是學(xué)者管丹萍提出的“事物/事件發(fā)展的程度或達(dá)到的狀況”。綜合分析各項(xiàng)文獻(xiàn)，眾多學(xué)者很少孤立地給出成熟度的定義，而一般只討論特定應(yīng)用領(lǐng)域的成熟度概念，如項(xiàng)目管理成熟度、軟件能力成熟度、技術(shù)成熟度、制造成熟度等。

成熟度模型是一個(gè)概念性框架，一般包含對(duì)相關(guān)領(lǐng)域成熟度的定義和如何對(duì)成熟度進(jìn)行評(píng)估、改進(jìn)的方法及流程等。綜合分析技術(shù)成熟度、航天產(chǎn)品成熟度及軟件模型成熟度等國(guó)內(nèi)外各種成熟度模型，可以歸納出它們的共同特征：以有限的層次（通常為4～6個(gè)層次）描述被評(píng)估事物的發(fā)展路程；各個(gè)層次有其對(duì)應(yīng)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)后方可賦予相應(yīng)的成熟度等級(jí)；均反映了一種逐層進(jìn)步的關(guān)系，本質(zhì)上體現(xiàn)了被評(píng)估事物不斷改進(jìn)和持續(xù)優(yōu)化的趨勢(shì)。

二、國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀

1.實(shí)用性角度

瑞典盧雷亞大學(xué)功能產(chǎn)品研究中心教授Christian Johansson等學(xué)者根據(jù)成熟度的理論對(duì)知識(shí)成熟度進(jìn)行了定義，即知識(shí)成熟度是指針對(duì)某預(yù)期目標(biāo)，知識(shí)當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。這就暗示了一種可能性，某項(xiàng)知識(shí)對(duì)當(dāng)前的預(yù)期目標(biāo)是成熟的，可以支撐當(dāng)前預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，但對(duì)后續(xù)的預(yù)期目標(biāo)可能就是不成熟的。因此，知識(shí)成熟度是決策形成過(guò)程中的關(guān)鍵支撐。

在模型建立方面，Johansson等學(xué)者認(rèn)為，知識(shí)成熟度應(yīng)借鑒技術(shù)成熟度模型及能力成熟度模型的思想，以描述性的等級(jí)來(lái)衡量知識(shí)的成熟度，而各等級(jí)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)即為知識(shí)對(duì)預(yù)期目標(biāo)的滿足程度。在這種指導(dǎo)思想下，Johansson團(tuán)隊(duì)提出了知識(shí)成熟度的評(píng)估等級(jí)表（見(jiàn)表1）。

表1中只給出了中間等級(jí)和兩端等級(jí)的代表性關(guān)鍵詞，而2和4級(jí)的關(guān)鍵詞被省略。這是因?yàn)樵趯?shí)際應(yīng)用中，從1～5的各個(gè)等級(jí)是循序漸進(jìn)的，使用者可根據(jù)1、3、5級(jí)的狀態(tài)揣測(cè)出2、4級(jí)的定位，從而對(duì)知識(shí)成熟度進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)。利用該模型完成評(píng)估后，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以清楚地認(rèn)識(shí)到當(dāng)前知識(shí)資源的整體狀態(tài)，包括優(yōu)勢(shì)知識(shí)和欠缺知識(shí)，并在此基礎(chǔ)上對(duì)不能滿足預(yù)期目標(biāo)的知識(shí)進(jìn)行改進(jìn)和提高，以實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)能力的整體提高。

以上觀點(diǎn)主要從知識(shí)對(duì)團(tuán)隊(duì)決策的作用方面對(duì)知識(shí)成熟度進(jìn)行了研究，其關(guān)注的層面偏重于知識(shí)的實(shí)用性，而團(tuán)隊(duì)的決策往往依賴于集體的智慧。因此，該方向的研究適合對(duì)組織知識(shí)資源或知識(shí)體系的成熟度進(jìn)行評(píng)估，以明確組織的薄弱點(diǎn)，促進(jìn)整體能力的提高。

2.表現(xiàn)形式角度

國(guó)內(nèi)有學(xué)者從知識(shí)的表現(xiàn)形式角度將知識(shí)成熟度劃分為5個(gè)等級(jí)，分別是特殊的知識(shí)、重復(fù)的知識(shí)、定義的知識(shí)、組織的知識(shí)以及創(chuàng)新的知識(shí)。

這5個(gè)等級(jí)可以用圖1所示的二維坐標(biāo)系來(lái)表示。

三、知識(shí)成熟度模型的構(gòu)建

1.知識(shí)成熟度概念

當(dāng)前，業(yè)界并沒(méi)有關(guān)于知識(shí)成熟度的權(quán)威定義，而與知識(shí)成熟度有一定相關(guān)性的技術(shù)成熟度、產(chǎn)品成熟度、制造成熟度、軟件能力成熟度等大多從對(duì)象與預(yù)期目標(biāo)差距的角度或?qū)ο笞陨戆l(fā)展?fàn)顟B(tài)的角度進(jìn)行相應(yīng)定義。

從各領(lǐng)域的成熟度概念不難看出，它們均以一定的預(yù)期目標(biāo)為參照，衡量被評(píng)價(jià)對(duì)象相對(duì)于預(yù)期目標(biāo)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。筆者認(rèn)為，知識(shí)成熟度的衡量同樣應(yīng)依托于某預(yù)期目標(biāo)，如某專業(yè)體系的未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，或某新型號(hào)的研制。在此前提下，知識(shí)成熟度的意義在于度量現(xiàn)有知識(shí)資源在多大程度上可以有效支撐預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

因此，筆者給出的知識(shí)成熟度定義為：知識(shí)資源對(duì)某預(yù)期目標(biāo)的有效支撐程度。

2.知識(shí)成熟度模型

在借鑒技術(shù)成熟度、產(chǎn)品成熟度、軟件能力成熟度模型的基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為，知識(shí)成熟度模型應(yīng)該被描述為研究中、通過(guò)模擬運(yùn)行環(huán)境驗(yàn)證、通過(guò)真實(shí)運(yùn)行環(huán)境驗(yàn)證、可重復(fù)使用、標(biāo)準(zhǔn)化、最優(yōu)化6個(gè)有限的成熟層次，覆蓋知識(shí)資源從產(chǎn)生到衰退的全生命周期。同時(shí)，各個(gè)層次分別由一定的要求來(lái)界定，以反映知識(shí)逐漸變化的趨勢(shì)。

模型中各等級(jí)的描述見(jiàn)表2。值得一提的是，該成熟度模型所針對(duì)的評(píng)價(jià)對(duì)象為某一方向的知識(shí)體系，而不是單一的知識(shí)資源。筆者認(rèn)為，對(duì)于某一項(xiàng)具體的知識(shí)資源而言，尤其是事實(shí)型及經(jīng)驗(yàn)型的知識(shí)資源，對(duì)其孤立地進(jìn)行成熟度等級(jí)評(píng)估意義不大。因?yàn)閱我恢R(shí)資源的成熟程度很難對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別或預(yù)期目標(biāo)的完成有較強(qiáng)的說(shuō)服力，反倒是應(yīng)從技術(shù)角度出發(fā)，通過(guò)評(píng)估某項(xiàng)技術(shù)的成熟度，從而識(shí)別該技術(shù)所依賴知識(shí)資源的成熟程度。

表1 Johansson團(tuán)隊(duì)提出的知識(shí)成熟度評(píng)估等級(jí)表

按照上述的評(píng)估思想，知識(shí)成熟度的評(píng)估結(jié)果應(yīng)針對(duì)特定的預(yù)期目標(biāo)而言。某個(gè)方向的知識(shí)體系可能相對(duì)于預(yù)設(shè)目標(biāo)A具有較高的成熟度等級(jí)，但相對(duì)于預(yù)設(shè)目標(biāo)B只具備極低的成熟度等級(jí)。知識(shí)成熟度與目標(biāo)的相關(guān)性如圖2所示。

具體而言，如果預(yù)設(shè)目標(biāo)為A型號(hào)的研制，其發(fā)動(dòng)機(jī)點(diǎn)火技術(shù)可能依賴于以下諸多知識(shí)資源：國(guó)外某先進(jìn)型號(hào)關(guān)于該項(xiàng)技術(shù)的情報(bào)資料，多次試驗(yàn)總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，某項(xiàng)發(fā)明專利或論文中提出的新觀點(diǎn)，某項(xiàng)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（包括設(shè)計(jì)準(zhǔn)則、工藝規(guī)程等），某典型歷史型號(hào)的設(shè)計(jì)方案，等等。

如果依照上述模型對(duì)該項(xiàng)點(diǎn)火技術(shù)的成熟度等級(jí)評(píng)估結(jié)果為3，那么針對(duì)A型號(hào)而言，該技術(shù)涉及的知識(shí)體系成熟度等級(jí)也應(yīng)為3。而如果將預(yù)設(shè)目標(biāo)設(shè)定為B型號(hào)的研制，在沒(méi)有進(jìn)行試驗(yàn)驗(yàn)證之前，同樣的知識(shí)體系是否可有效支撐B型號(hào)發(fā)動(dòng)機(jī)點(diǎn)火技術(shù)尚不得而知，在具體操作中很可能對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行大幅改進(jìn)或重新研制，所以同樣的知識(shí)體系針對(duì)B型號(hào)的成熟度等級(jí)只能判定為1。因此，在實(shí)際科研生產(chǎn)中，同一項(xiàng)技術(shù)被借用于新的研制目標(biāo)時(shí)，應(yīng)重新對(duì)其依賴的知識(shí)體系進(jìn)行成熟度評(píng)估。

四、知識(shí)成熟度評(píng)估方法

1.組織機(jī)構(gòu)

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的知識(shí)成熟度評(píng)價(jià)組織結(jié)構(gòu)可以分為5個(gè)實(shí)體，分別為知識(shí)管理委員會(huì)、知識(shí)管理專家委員會(huì)、知識(shí)管理主管部門、知識(shí)管理技術(shù)支撐部門以及知識(shí)管理專員。

知識(shí)管理委員會(huì)是知識(shí)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策機(jī)構(gòu)，委員會(huì)主任由研究院主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。主要職責(zé)包括負(fù)責(zé)審定知識(shí)管理戰(zhàn)略和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，確定知識(shí)管理組織架構(gòu)的設(shè)立與變更，負(fù)責(zé)審定和部署知識(shí)管理其它重大事項(xiàng)等。在知識(shí)成熟度評(píng)估工作中，知識(shí)管理委員會(huì)主要根據(jù)成熟度評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行最終的審定與決策。

知識(shí)管理專家委員會(huì)由科技委專家、型號(hào)“兩總”和廠所級(jí)專家等構(gòu)成，負(fù)責(zé)具體的成熟度評(píng)估工作的開(kāi)展。

表2 知識(shí)成熟度模型描述

圖1 知識(shí)成熟度模型

知識(shí)管理主管部門主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查和考核各單位的知識(shí)管理工作等。在知識(shí)成熟度評(píng)估工作中，知識(shí)管理主管部門負(fù)責(zé)評(píng)估全過(guò)程的組織領(lǐng)導(dǎo)，包括制定評(píng)估計(jì)劃，依托知識(shí)管理專家委員會(huì)組建評(píng)估小組，審查成熟度評(píng)估報(bào)告并上報(bào)知識(shí)管理委員會(huì)。

知識(shí)管理專員由各專業(yè)的副主任設(shè)計(jì)師、研究師、工藝師或其它同等級(jí)別以上人員擔(dān)任。在知識(shí)成熟度評(píng)估工作中，其主要職責(zé)為針對(duì)預(yù)設(shè)目標(biāo)識(shí)別所需要的技術(shù)領(lǐng)域，確定各技術(shù)領(lǐng)域待評(píng)估的知識(shí)體系，并上報(bào)知識(shí)管理專家委員會(huì)。

知識(shí)管理技術(shù)支撐部門主要協(xié)助知識(shí)管理主管部門編制評(píng)估計(jì)劃，為知識(shí)管理專家委員會(huì)提供所需的信息和數(shù)據(jù)，協(xié)助知識(shí)管理專家委員會(huì)編制成熟度評(píng)估報(bào)告等。

2.評(píng)估流程

知識(shí)成熟度評(píng)估過(guò)程分為三大階段，分別為搭建評(píng)估環(huán)境、實(shí)施評(píng)估以及事后回顧，如圖3所示。

盡管當(dāng)前有關(guān)知識(shí)成熟度的研究并不多，但對(duì)于企業(yè)而言，知識(shí)成熟度評(píng)估是極其必要的。一方面，可為知識(shí)狀態(tài)的明確提供工具，促進(jìn)企業(yè)知識(shí)的持續(xù)完善；另一方面，可為企業(yè)能力分析提供依據(jù)，促進(jìn)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

針對(duì)中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的實(shí)際需求，筆者對(duì)知識(shí)成熟度模型及其評(píng)估方法進(jìn)行了初步探討，后續(xù)工作應(yīng)在實(shí)踐中逐步將知識(shí)成熟度模型及其評(píng)估方法固化為專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)并促進(jìn)知識(shí)的持續(xù)優(yōu)化。同時(shí)，利用知識(shí)成熟度評(píng)估方法，可辨別研究院的核心優(yōu)勢(shì)及薄弱環(huán)節(jié)，從而做到有的放矢，促進(jìn)核心競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高。

圖2 知識(shí)成熟度與目標(biāo)的相關(guān)性示意圖

圖3 知識(shí)成熟度評(píng)估流程