淺析外部知識管理在航天企業中的應用

◎北京航天長征科技信息研究所 才華 王林

企業知識管理是企業通過對內外部知識的獲取、共享、挖掘和創造的過程。其主要作用就是在最需要的時間，以最合適的形式將最需要的知識傳送給最需要的人。

當前，航天科技工業正處于快速發展時期，任務重、要求高，能否短周期、高質量完成科研任務已成為航天企業面臨的主要挑戰，而知識無疑是構成航天企業核心研發能力的關鍵因素之一。國內外知識管理的相關理論研究已經進入了成熟期，但針對企業外部知識管理研究的成果還相對較少，因此，如何將先進的知識管理思想和信息化技術融入航天企業外部知識管理工作中，強化外部知識的利用，將具有重大的意義。

目前，航天企業開展外部知識管理工作還處于起步階段，而此項工作開展前期的關鍵就是知識的積累和信息化技術手段，筆者針對這兩個問題進行了探討，希望能夠對航天企業的外部知識管理工作有所啟迪。

一、內外部知識管理的區別

知識管理按作用對象、作用形式可分為內部知識管理和外部知識管理，兩種管理方式存在的區別主要表現為：

關注重點不同。內部知識管理強調的是對航天型號研制和產品研發中積累下來的各類經驗的梳理與整合，目的是在今后的工作中能夠吸取教訓，參考以前相同或相似工作中好的經驗和管理辦法；而外部知識管理則更為關注知識發現和服務的能力，所管理的外部知識應具有前瞻性和創新性，強調的是對與技術研發相關的外部知識的獲取和挖掘，能否對技術研發有所啟迪，對現有的內部知識進行更新。

管理主體不同。內部知識的管理主體是航天企業的管理人員和技術人員；而外部知識的管理主體則應依托具有一定情報背景的情報人員。

技術手段不同。內部知識存在于單位內部，管理的技術手段關鍵在于如何能夠最大化地挖掘顯性知識和隱性知識，同時最大化地實現共享和利用；而外部知識海量存在于互聯網等公開渠道，如何識別知識的利用程度非常關鍵，因此其管理手段要求具有較為智能的搜索引擎、整合工具和知識挖掘工具，才能保證工作的有效開展。

與內部知識管理相比，外部知識管理不僅強調管理外部知識，更強調能夠為企業提供完善的外部知識服務。外部知識管理通過技術跟蹤與監測、機構競爭力評價、技術預見預測等服務方式，可從以下五個方面為技術研發和管理提供知識支撐：

一是實現按照企業專業技術樹建立外部知識專題庫，為技術研發和管理提供快速、有效、一站式的外部知識資源服務；

二是基于專業技術外部知識專題庫，監測、識別相關技術領域的研發動向，包括領域前沿、熱點以及最新技術發展動向等，為預研隊伍提供可選擇的研發方向，提高預研的成功率；

三是基于專業技術外部知識專題庫發現并跟蹤相關技術領域的競爭對手，監測競爭對手的研發動向、技術布局和知識結構組成，為型號研制隊伍提供可借鑒的技術方案；

四是基于專業技術外部知識專題庫，通過論文、專利轉化關系分析和專利技術點組合分析，發現即將轉化為成熟技術的研究成果和領域技術空白點，為技術攻關和技術立項提供參考方案；

五是基于專業技術外部知識專題庫整理項目管理典型案例，提取項目管理知識，為管理人員提供有價值的管理經驗和針對性的管理建議。

二、外部知識的需求與采集

1.航天企業外部知識管理的需求

對于航天企業來說，由于保密等諸多限制，研發人員獲取外部知識的途徑非常有限，但技術研發和技術創新對外部知識的需求又十分迫切。筆者在對中國運載火箭技術研究院所屬單位調研后，對調研結果進行了分析。

調研對象主要為院屬各單位技術研發人員，層次結構覆蓋了研究員、高級工程師、工程師和助理工程師。目前，研究院研發人員能夠接觸到的外部知識資源主要來源于數字圖書館和專利文獻服務平臺。但調研發現，技術研發人員對研究院現有外部知識資源的使用頻率非常低，其中數字圖書館資源使用頻率平均為每人3.6次/月，專利文獻檢索平臺的使用頻率平均僅為每人1.6次/月。使用頻率較低的原因主要集中在“文獻資料太少”、“缺乏清晰的資源導航”、“查找不方便”這3個問題上（見圖1）。

科技論文資源是研究院數字資源建設的短板，截至2012年底研究院數字文獻資源總量約有4500萬條，而世界范圍內科技論文資源量約有6億條，除去社會科學、人文學科，自然科學領域的科技論文資源約在3～4億，研究院數字科技論文資源覆蓋率尚不足15%，這對研究院科研創新是一個比較大的制約因素。

圖1 外部知識資源利用問題反饋

從外部知識管理與服務需求調研的反饋情況來看（見圖2），研究院各單位對掌握行業技術領域技術發展動向、了解競爭對手技術研發方向有迫切需求。那么，如何根據這些需求更有針對性地開展外部知識管理，高質量、高效率地滿足研發人員對外部知識的需求，將成為未來的研究重點。

2.航天專業技術外部知識采集

一直以來，大多數航天企業由情報部門負責提供外部知識服務，通常采用Google+文獻數據庫查找到數篇相關文獻，以定性分析為主、定量分析為輔總結出一篇綜述報告。這種傳統的知識采集方法注重查準率而忽略了查全率，難以從海量的知識源中發現有價值的外部知識，無法為科研決策提供有效的情報支持。

對于知識密集型的航天企業，利用外部知識的能力將決定其技術創新的能力，而對外部知識利用能力的基礎保障就是對外部知識的采集，因為其效果將直接影響到后續的知識發現與分析。

進行外部知識采集時，防止檢索策略不合理的根本方法就是遵循一定的步驟制定檢索策略。著名的Big6方法（見表1）將文獻檢索問題的解決方案分為6個主要步驟，以完成制定檢索策略、實施檢索、檢索結果利用與評價幾個主要階段。

任務定義階段利用Big6方法了解技術在航天產品中的應用情況，并查找出主要的研究機構。可以首先查看有關技術高質量的期刊文獻、會議文獻以及專利文獻，語種不限；其次，為了能在較短時間內從總體上把握研究進展，相關的綜述論文也具有很好的參考價值。

信息搜索策略階段首先應具備技術人員對專業背景、應用領域以及目前所關注的技術點給予的描述，具有專職的情報研究機構及研究人員，專業相關的主題詞表以及知識源數據庫等基礎條件，能在中英文知識源數據中查找相關文獻。

定位和搜索階段利用統計分析工具對文獻的關鍵詞、作者機構（或專利申請人）進行統計分析后，可以得到文獻關鍵詞出現頻率和作者機構（或專利申請人）的排名。

通常，技術人員對某一領域外部知識感興趣的只是某一研究結果或某一數據與事實，但由于采集到的外部知識文獻量很大，給技術人員從中篩選造成了較大困難。因此可利用文獻知識表達方法來解決這一問題，可以將該過程理解為是一個對文獻知識的標引過程。利用知識表達方法對文獻進行標引形成知識地圖后，便可將大量文獻以簡單直觀甚至可視化的形式向技術人員展現。

圖2 外部知識挖掘分析需求

表1 Big6方法解決模式

評價階段是外部知識采集解決過程的最后一個階段。通過評價，不但可以判斷是否解決了最初的信息問題，如果沒有解決，則需調整策略重新檢索，還可以判斷整個采集過程中效率和方法是否最優，以提高外部知識采集的能力。

三、外部知識管理系統的構建思路

1.外部知識管理系統概況

當前，國外企業的知識資源管理已經發展到一個較為成熟的階段，與知識管理相關的服務、軟件產品以及成功應用已十分常見。Autonomy平臺是其中的典型代表，其在NASA等高端機構得到了廣泛應用，它強調以企業搜索為基礎，提供全面、自動、智能的信息處理解決方案，從而提升了企業的信息價值和信息效率。目前國內部分咨詢公司（如AMT公司）與Autonomy進行合作，在其平臺基礎上進行本土化二次開發，向眾多用戶提供知識管理等相關服務。國內有許多機構已實施和正在規劃實施與自身相適應的外部知識管理及服務系統，如中國醫學科學研究院的智能診療知識服務平臺、中國農業科學研究院的農業科學領域知識服務系統，它們都是實現集外部知識采集、加工、挖掘、動態監測、服務于一體的外部知識管理系統。

我國軍工企業在這方面起步較晚，外部知識管理體系構建以及相關信息化系統建設還處于探索階段。在航天系統中，許多科研院所也都非常重視外部知識管理工作，并都規劃建設支撐自有專業的外部知識管理與服務系統，包括北京航天情報與信息研究所正在實施的數字資源整合和分析系統、北京海鷹科技情報研究所的情報采集與應用系統、北京空間科技信息研究所的知識管理服務平臺等。

2.外部知識管理系統特征分析

與內部知識管理系統相比，外部知識管理與服務系統具備許多異化的特征。

一是資源數量密集。系統集成了與企業專業技術相關的所有外部知識資源，數據規模達到億級，是一個資源高度密集的系統。

二是資源構成復雜。系統搜集整理了科技報告、期刊文獻、會議文獻、專利文獻、標準文獻、互聯網消息資源等多種外部知識資源，覆蓋技術規劃、預研、研究、成熟、保護的全生命周期，而且類型、作用和數據結構也很不一致，構成非常復雜。

三是知識關聯統一。系統通過規范化的數據加工、標引以及數據關聯映射等方法打破了科技文獻之間的篇章限制，實現了外部知識資源在知識內容、著錄特征等方面的關聯統一，技術人員和管理人員通過一篇文獻快速查找到其它相關文獻。

四是服務功能豐富?；诤Ａ康耐獠恐R資源，通過關聯挖掘、計量分析、耦合分析、組合分析預測、相似聚類等方法手段，系統可以實現發展態勢檢測、競爭力評價、競爭對手識別、技術發展路線、技術預見預測、知識結構分析、技術機會發現等多種復雜的知識服務功能。

五是業務流程專而全。系統對資源的管理覆蓋了采集、加工、入庫、組織、分析、服務的全流程，對用戶的服務實現了從興趣采集到興趣建模，再到個性化資源服務的全方位覆蓋。從業務流程上看，它是專業且統一的完整系統。

3.構建思路及系統架構

航天企業外部知識管理系統的構建思路為：首先要明確系統服務對象——決策層的領導、企業內部的科研人員和從事情報分析的情報人員；其次是系統的構建基礎能夠實現對互聯網及企業購買的鏡像文獻數據庫（數字圖書館）中的異構資源以虛擬整合的方式進行自動采集。因而系統內部架構應包含知識采集與整合模塊、知識挖掘模塊、知識服務模塊和后臺管理模塊（見圖3）。

知識采集與整合模塊可以實現對異構知識的自動采集、自動標引（元數據自動抽?。?，并按照預先設置好的知識體系進行自動入庫。

知識挖掘模塊主要是外部知識服務系統各專題庫知識資源的文本內容，如標題、作者、機構、年代、國家、關鍵詞等內容進行計量和挖掘分析，為用戶提供深入的知識服務。

知識服務模塊主要將采集到的外部知識以可視化導航的方式向用戶呈現，在分析用戶行為的基礎上進行知識推送，在知識挖掘的基礎上輔助用戶快速準確地定位自己所需的知識并建立個人知識庫；可視化導航是以列表或知識地圖的方式更為直觀地將某一專題的外部知識進行展現，由此可以梳理出與主題文獻密切相關的知識點，如圖4所示。

后臺管理模塊主要針對知識體系（知識類型及知識分類）、敘詞、知識資源以及用戶權限等進行管理。

外部知識管理是近年來航天企業廣泛關注的新課題，筆者通過對中國運載火箭技術研究院外部知識管理的調研，以及對外部知識管理系統特征的分析，提出了建設外部知識管理與服務系統的思路和構架，希望能夠對航天企業開展外部知識管理工作有所啟迪，為未來深入開展相關研究奠定基礎，使外部知識管理成為推動航天企業技術研發和發展的巨大動力。

圖3 外部知識管理系統架構

圖4 地圖可視導航樣式