利用競爭新優勢促進我國產業價值鏈的升級

趙春明++文磊

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要適應經濟全球化新形勢，促進國際國內要素有序自由流動，加快培育參與和引領國際經濟合作競爭新優勢，以開放促改革。根據商品的價值創造流程，全球價值鏈可以分解為眾多的價值創造環節，不同國家和區域憑借各自的比較優勢融入全球價值鏈， 在不同的價值環節從事相應的生產活動。改革開放以來，我國憑借廉價的勞動力、土地、資源能源等要素投入，迅速融入了全球價值鏈。我國融入全球價值鏈主要采取兩種形式：一是國內企業主動承接跨國公司的外包業務，按要求生產加工再出口；二是跨國公司的“垂直型直接投資”，即通過獨資、合資形式，跨國公司直接在國內建立工廠，專業化從事價值鏈某個環節的生產或服務活動。由于產業基礎薄弱、核心技術和品牌缺失等原因，我國長期處在全球價值鏈低端。低端產業不僅收益很低，而且面臨激烈的國際競爭。在這種情況下，利用競爭新優勢實現價值鏈升級就成為我國擺脫產業困局的一個必然選擇。

一、利用人力資本新優勢，促進價值鏈的高端化

發達國家的經驗證明，人力資本是保持經濟長期增長的主要動力。根據預測，到2020年，我國25歲及以上人口的平均受教育年限將達到8.63年，屆時中國人力資本總量位居世界前列。人力資本的流動和重新配置促使產業價值鏈逐漸優化和升級。資本、自然、管理等要素的質量和數量，以及它們在區域間的配置效率和使用效率，決定了我國產業在全球價值鏈中的位置，而投入要素的配置與使用效率歸根到底是由人力資本的配置與使用決定。隨著我國傳統優勢的不斷弱化，人力資本推動價值鏈創新以及升級的作用將會越發凸顯。

從全球價值鏈的分工環節來看，處在上游的研發設計和下游的品牌營銷都表現出明顯的人力資本密集型特點。因為主要的利潤空間和發展前景都主要集中在價值鏈分工的兩端環節，發達國家憑借先發優勢往往占據這些環節，并竭盡所能阻礙這些產業環節轉移到發展中國家，采用各種手段控制技術的轉移和外溢。要實現價值鏈調整與升級，東道國本身必須具備較強的技術引進能力，擁有高素質的人力資源，才能實現對先進技術和信息要素的吸收與開發。因此，必須充分培育和利用我國的人力資本優勢，努力吸收發達國家外溢的知識和技術，實現價值增值環節由低端向中高端轉移。

具體而言，要將國家人力資源開發政策與產業發展政策緊密聯系起來，促進中國經濟發展方式的轉變；將人力資源開發與產業發展和價值鏈分工結合起來，不斷提升人力資源質量；提升高素質人力資源的收入水平，引導企業、社會和個人對人力資源質量開發進行有效投資。

二、發揮本土市場效應，實現產業升級

產業升級是微觀機制作用下價值增值的宏觀體現，其邏輯起點是企業技術能力，現實動力是產品市場需求。我國擁有國內市場空間大的優勢。首先，近14億的人口提供了其他國家無法比擬的巨大的國內消費市場。其次，中國區域經濟發展不平衡，收入水平、消費習慣的差異也造成不同區域的消費能力存在很大差異，最終形成多元、多級的市場需求。最后，作為新興市場經濟國家，城市化、工業化、信息化都會產生強大的投資和消費需求。

我國巨大的國內消費市場對產業升級具有三個方面的效應：

一是消費發現效應。我國巨大的消費市場同時也意味著消費需求的異質性和變化的多樣性。相對于國際市場，國內市場在歷史、文化、制度等方面具有獨特性，國內企業更能適應本土市場。憑借這方面的優勢，當地企業能更加快速地把握本土市場的變化趨勢，甚至能引導消費者的消費預期。如果我國本土企業擁有能夠滿足消費者特定需求的技術創新，就能夠在這種產品市場上形成基本的進入壁壘，從而獲得額外的需求，并產生相應的壟斷利潤。而潛在的壟斷利潤就是企業發展技術能力的結果與產業升級中價值增值的體現。

二是規模經濟效應。巨大的國內消費市場有助于企業實現規模報酬遞增。市場規模越大，本土市場通過對規模報酬遞增的影響，就越有可能發揮對創新動力的引致功能，從而內生地培育國內市場分工與企業技術能力，為拓展具有更高邊際利潤的價值創造活動與產業升級提供持續的運營支持。

三是技術進步效應。對于我國這樣一個內部需求處于高速增長的經濟體來說，本土市場的最終需求將直接影響跨國公司的利益分配和利潤增長，進而影響跨國公司的決策，并誘導跨國公司將面向全球銷售的產品進行改造以適應本土市場的異質性偏好。為了滿足消費者的異質性偏好需求，跨國公司最便捷的方式就是開展與本土企業的參與式合作，將面向西方市場的成熟的大規模生產技術與本土企業長期積累并難以模仿的國別性知識相結合。雖然這種參與式合作并不能直接推動全球價值鏈下的產業升級，但本土企業可以充分利用跨國公司在這一過程中的技術溢出。在參與式合作中，跨國公司通常會針對本土市場，與當地企業進行適應性產品的設計和制造，并提供給本土企業包括先進設備的操作技術、產品的適應性開發和設計以及對本土企業進行結構優化的技術支持等。同時，利用與跨國公司的合作，本土企業可以獲得與產品用戶進一步接觸的機會，以獲取更多的本土市場信息和知識。因此，本土企業可以通過參與式合作的方式吸收跨國公司相應的技術方法、產品設計，為產業升級提供技術支撐。

三、發揮外商投資和對外直接投資對產業升級的積極作用

改革開放以來，我國實際利用外資已經連續21年居發展中國家首位，企業對外直接投資也已躍居世界第三。今后，我們需要調整外商投資和對外直接投資的結構，努力規避它的限制作用，為產業升級提供新的驅動力。

外商投資主要通過兩個途徑對東道國的產業結構產生影響：一是資本溢出，二是技術溢出。資本溢出是指跨國公司憑借其巨大的企業規模和便利的融資條件，通過多種途徑增加東道國的資本存量，進而彌補東道國的外匯出口與儲蓄缺口。技術溢出則具體體現在三個方面：一是關聯效應，外資進入某一產業通過后向關聯和前向關聯引起其他相關產業的技術進步；二是示范效應，東道國本土企業與跨國公司之間的技術差距促使東道國本土企業效仿、學習跨國公司的行為，進而提高自身的技術水平；三是競爭效應，外資的進入導致東道國本土企業面臨的競爭加劇，為提高生產效率，增強市場競爭力，東道國本土企業必須加快技術、產品更新的步伐。

因此，在利用外資方面，我們一方面應提升本國對跨國公司技術溢出的吸收能力，促進產業升級。例如：加大開放力度，完善金融體系；注重“引資”與“引智”相結合，注重校企合作，提高研發水平；推進產業集聚，加強基礎設施建設和省際合作等。另一方面，積極發揮政府的引導作用，調整外資進入方式、來源、行業分布等，促進我國外商投資向技術更先進、來源更豐富、布局更合理的方向發展。

在對外直接投資方面，面對有利于“走出去”的大好時機，我們應該大力推進中國高新技術產業和現代服務業開展對外直接投資；鼓勵企業以并購的方式，或者是以技術、機器設備、工業產權等作為資本投入進入發達國家市場；促進對外直接投資企業與國內企業的前后向聯系、技術流動和知識外溢。

四、加快發展服務貿易，尤其注重發揮生產性服務業對制造業升級的帶動作用

加入WTO以來，我國服務貿易穩步增加，貿易規模不斷攀升，已逐漸在世界服務貿易版圖中占據重要地位。即使在當前世界經濟整體低迷的情況下，我國的服務貿易依然取得了顯著的發展。2013年，我國服務進出口總額達5396.4億美元，比上年增長14.7%。

生產性服務是企業在生產過程中的一種中間投入。為了降低生產成本，提高核心業務競爭力，企業把原來由自身提供的投入分離出去，由其他成本更低、更有競爭力的專業化服務企業來提供。根據發達國家的經驗，生產性服務業與制造業的融合日益體現出兩個特征：一是生產性服務業投入占制造業要素總投入的比重不斷上升；二是生產性服務業與制造業相互影響和互動發展的趨勢愈發明顯。制造產業集群作為嵌入全球價值鏈的關鍵，發展中國家也越來越多地依靠發展生產性服務業來適應國際產業轉移，并實現產業升級。

生產性服務貿易推動產業結構優化與升級，主要通過以下幾個途徑實現：一是資源再配置效應。資本、勞動和技術等要素的積累通過生產性服務貿易會得到進一步強化，并導致投入要素在不同的產業間進行重新配置。二是效率提高效應。隨著生產性服務貿易更多地向資本、技術和知識密集型集中，規模經濟效應和競爭的加強有利于提高運營效率。三是要素積累效應。通過發展生產性服務貿易，本國的員工可以接觸到世界其他企業先進的技術、科學的管理方法和經營方式等，并最終實現諸如人力資本要素、管理要素、知識要素、信息要素以及經驗要素等現代生產要素的累積。

因此，我們要加大市場改革力度，進一步消除生產性服務業發展的體制障礙；豐富融資方式，加強對生產性服務業的融資支持；引導生產性服務貿易的產業布局，重點支持對制造業生產效率影響較大的計算機與信息服務、通訊服務和金融保險服務等行業的發展。

五、發揮技術創新對全球價值鏈下產業升級的核心作用

在經濟全球化背景下，創新成為國家外貿競爭的核心。目前，我國已基本具備了建設創新型國家的條件和基礎。研發資金、高技術人才、具備企業家精神和企業家才能的領導者、知識、技術等作為創新的核心要素，通過多年的積累，已經有了較大的改觀。

技術創新主要通過三種途徑對產業結構產生影響：一是根本性技術創新推動既有產業的改造升級；二是原創性創新的溢出與模仿創新產生的“乘數效應”；三是技術創新會強化企業的市場競爭，產生優勝劣汰的選擇效應。 產業結構的優化升級正是這三種效應共同作用的結果。具體而言，產業結構的變化包括兩個層次：一是創新技術推動新產業的生成和既有產業的升級，進而實現產業結構的高級化和合理化；二是技術創新會推動新的主導產業群的形成，圍繞主導產業群，會有一大批關聯企業，最終形成新的產業集聚區。這兩個層次的變化，均有利于產業結構的調整，使生產要素的配置更趨合理，并進而提高資源的利用效率。

因此，我們要創造有利的條件，支持企業技術創新。一是圍繞應用型技術創新，構建相應的優勢資源創新體系和教育產業配套體系，以進一步提高應用性技術學科的地位。二是為企業創新提供資金保障，在建立健全企業融資體系，增加企業融資彈性的同時，綜合運用稅收、補貼和會計制度等工具杠桿，激發工業企業的內在創新動力。三是為技術創新型的商業化運作提供制度保障，增加技術創新的流動性，健全技術產權交易制度，建立生產者與發明者之間的溝通平臺，進一步降低技術成果供需之間的交易成本。

值得注意的是，任何國家在全球價值鏈中地位的升級，都是以應用型技術為源泉，以潛在的市場利潤為直接推動力的結果。在“后危機時代” 的經濟轉型浪潮中，產業結構的優化升級，需要努力發揮多種新優勢的綜合作用。無論是人力資本、國內市場，還是服務貿易、技術創新等新優勢推動價值鏈升級，都要通過技術創新發揮作用。因而，我們唯有鼓勵技術創新，才能有效增強企業的國際競爭力。

（此文為北京市哲學社會科學項目“貿易強國戰略與‘中國夢的實現——基于要素內涵式演進的分析視角”[13JGB120]的階段性成果）

（作者單位：北京師范大學經濟與工商管理學院）

責任編輯：吳 強