RDA的實體及關系解析

李蓓　周宇葵

摘 要 FRBR的實體-關系模型是RDA編制的結構基礎，這種概念完全不同于AACR2的理念，同時它也是理解RDA的難點。論文主要針對RDA中的實體、實體中的元素、實體之間的關系進行了分析，并利用圖表進行詳細的說明。結論是：RDA對文獻描述的四個層次包括作品、內容表達、具體表現、單件，可以對書目信息進行深度揭示，四個層次之間也存在比較復雜的關系。

關鍵詞 資源描述與檢索 書目記錄的功能需求 編目 實體 關系

分類號 G252

隨著RDA（Resource Description and Access，資源描述與檢索）的演變與發展，對RDA的研究成為近年來編目工作研究的熱點。但是對RDA的認知，編目界仍然存在較多的疑惑，如在中美兩國兩項針對圖書館員對RDA認知程度的調查中，美國有62%的編目員對RDA持不確定態度，超過半數的編目員不了解RDA基礎知識[1]；而國內的編目員絕大多數人認為自己并不了解RDA[2]。國內第一篇介紹FRBR和RDA的論文分別發表于1998年和2006年，近年來期刊上發表了許多有關FRBR和RDA的文獻，主要介紹兩者的概念、結構、功能、對編目的影響、與其它編目規則和元數據的比較等等，并且對基本概念的表述不盡相同。RDA從2004年宣布啟動編制到2010年最終發布[3]，幾經修改，體系結構及內容前后變動較大，并且RDA的聯機版本定價較高，不易獲得，也影響了它在中國的推廣。

RDA的理論基礎是《書目記錄的功能需求》（FRBR，Functional Requirements for Bibliographic Records）。1998年，國際圖聯發布了FRBR，借鑒開發關系數據庫常用的“實體—屬性—關系”模型（Entity-Relationship模型），通過對實體、屬性、關系的研究，揭示了書目記錄的功能記錄，改變了傳統書目記錄的扁平化結構，建立各書目記錄之間、書目記錄中各著錄對象之間的關系[4]。FRBR提出了三組編目實體：包含書目記錄中描述或指定的知識作品或藝術創作；對知識作品或藝術創作、制作、收藏等負責的個人或團體；與作品有關的概念、對象、事件和地點。三類實體的關系分別為書目實體關系、個人和團體關系、主題關系。三類實體在模型中形成交織的網狀關系。每一組實體都有自己的屬性，實體之間相互區別又相互聯系。其中第一組實體“知識”又劃分了四個層次：work、expression、manifestation、item。其中work是指獨有的知識或藝術的創作，通常譯為作品；item是指同一種載體表現的單一樣本，稱為單件；expression和manifestation的翻譯一直存在爭議，有些譯為內容表達和載體表現，有的譯為表現形式和出版物，有的譯為表現形式和具體呈現[5]。通常認為expression是一部作品的知識或藝術的實現，manifestation是指一部作品的內容表達的物理體現，筆者認為譯為內容表達和具體表現比較容易理解，并且不易混淆。

四個層次涵蓋了從抽象到具體的認知過程或文獻知識的實現過程，四個層次的編目實體在各自層面之間又呈現出復雜的關系，這種體系和以往的AACR2完全不同，使得習慣于AACR2流程操作的編目員非常不適應。FRBR中所采用的實體關系（E—R）模型源于計算機領域，實體可以用哪些著錄元素來標識，實體之間的復雜關系如何區分呢？參照RDA 所發布的關系邏輯關系圖[6]及2013年臺灣的國家圖書館出版的RDA重要中文詞匯用語[5]，本文對RDA主要實體及其關系進行了分析。

1 實體

RDA的三組實體是與FRBR相對應的，資源分為三大類，（1）作品；（2）個人、家族、團體；（3）主題。實體的存在和識別依賴于屬性，在RDA中也標識為元素，核心元素（core elements）還可以有擴展或特殊屬性，在RDA中所使用的主要元素見表1。

從表1中可以看到以前大家認識比較模糊的元素在RDA中是有清晰分類的，如討論比較多的內容類型、載體類型、媒體類型分別屬于內容表達的核心元素、具體表現的核心元素和擴展元素。有些重復的元素會出現在不同的實體中，那選用時如何進行區分呢？表2可以顯示出不同的標識。

表2 題名在不同實體中選用的元素

實體中的元素是很多的，單是具體表現中的元素，RDA就列出了25頁之多。限于篇幅，本文中只是列出一些主要元素，沒有完全揭示，一些重要元素，會同時有核心、擴展、特殊不同的標識，需要在使用時進行細分。

2 實體關系總體分析

FRBR中的關系分為兩大類型：一類是一般關系，存在于三組實體之間和第一組的四個實體之間。如第一組實體和第二組實體之間的責任關系包括創作、實現、生產和擁有關系，前二組與三組實體之間的主題關系，以及一組四個實體之間的實現關系、承載關系和體現關系，都是一般關系。另一類是具體關系，它介于一組實體的各個具體類型之間，如一部作品和另一部作品之間的關系。

FRBR模型給RDA提供了一個基本框架，第一組實體作品、表達、表現、單件可以理解為編目對象；第二組實體個人、家庭、團體可以理解為與文獻生產、發行、收藏以及流通有關的個人或團體，關系見圖1。

圖1 RDA第一組實體與第二組實體關系

在RDA中，關系可以分為三種類型：主要關系（primary relationship）、核心關系（core relationship）、擴展關系（enhance relationship）。四個實體間的關系是RDA中的主要關系。它們之間的邏輯聯系是作品可以通過內容表達來實現，也可以用具體表現來承載，同時內容表達也通過具體表現而存在，具體表現通過單件而個體化和體現[7]。作品與作品、內容表達與內容表達、具體表現與具體表現、單件與單件可以用擴展關系來標識。endprint

第二組實體個人/家庭/團體與第一組四個實體的關系標識是不同的：與作品相關的是創建者；與內容表達相關的是貢獻者；與具體呈現相關的是制作者、發行者、生產者等；與單件相關的是保管人、所有人。

第三組實體包括地點、事件、對象、概念，可以看作是編目對象的主題詞。主題概念也可以互相關聯，它們相互之間是擴展關系。詳見圖2。

圖2 RDA第三組實體之間的關系

3 實體間關系分析

3.1 作品

作品的主要關系是指作品通過文字、數字、音樂、舞蹈記號、聲音、圖片、對象、運動等，或者以上形式的任意組合來實現，也就是作品的內容表達，以及作品的內容表達的物理承載，即作品的具體體現。

作品的核心關系包括創建者或是與作品相關的個人/家庭/團體。在RDA中對它們的類型進行了詳細的區分。創建者通常是指建筑師、文字作者、制圖者、編舞、編輯者、作曲家、設計者、法定管轄單位、電影攝制者、被訪問者、訪問者、發明者、攝影者、論文答辯主持人、程序設計者、學位論文答辯人。其它與作品相關的個人/家庭/團體是指收件人、上訴人、被上訴人、管轄法院、受奉獻者、被告、學位授予機構、導演、攝影指導、致敬對象、主辦機構、發行者、司法管轄單位、法官、原告、制作人、制作公司、贊助單位。

作品的擴展關系是指與之相關的作品。通常作品與作品之間的關系都涉及到內容的再創作。總體分為5種：伴隨關系（accompanying works）、衍生關系（derivative works）、描述關系（descriptive works）、連續關系（sequential works）、整體與部分關系（whole-part work），每一類下面進行細分，詳細指明關系類型。

以衍生關系為例，根據作品（based on）和衍生作品（derivative work）是一對可互逆關系。根據作品是指衍生作品的來源，包括節縮自、摘要自、改編自等等，改編自又根據不同文獻類型分為戲劇、電影、小說、廣播節目等；衍生作品是指來源作品的變化形式，包括節縮為、摘錄為、改編為等等。

3.2 內容表達

內容表達是指作品的一種實現方式，如一部文學作品，它可能是以小說、劇本、電影、電視劇、廣播等方式實現的，或者有不同的版本、不同語言的譯本。

內容表達中沒有核心關系。內容表達的擴展關系中的一組是指相關的貢獻者，主要指摘要者、動畫制作者、編曲、藝術總監、編舞者、編曲者、法庭書記員、服裝設計、草圖繪制員、編輯者等等。另一組擴展關系是相關的內容表達，這一組與相關作品的關系是類似的，也分為伴隨、衍生、描述、連續、整體-部分關系。表達的伴隨關系包括附增資料、附增資料的主體表達形式、互為補充；衍生關系包括根據內容表達、衍生的內容表達；描述關系包括描述、被描述；連續關系包括先前關系、后續關系；整體-部分關系包括包含、包含于，下面仍然可以細分。

3.3 具體表現

具體表現與內容表達是比較容易混淆的兩個實體，如何區分是編目員理解的難點，涉及到許多書目記錄中的元素正確劃分。這兩個詞有不同的譯法，臺灣圖書館翻譯為表現形式（expression）和具體呈現（manifestation），這和我們用得較多的內容表達和載體表現不同。具體表現更強調物理形式或者說載體形式，包括數字物理形式。而內容表現只與內容有關，與物理形式無關。據OCLC的一項研究顯示，Worldcat數據庫描述的3 200萬個不同作品，平均每個作品有1.5個具體表現，有約3萬個作品的具體表現在20個以上[8]。具體表現是作品及內容表達最后呈現出來的物理形式，也就是我們接觸到的出版發行的實體，亦有學者將其譯為“出版物”。

表3 相關具體表現關系類型及子類

具體表現中沒有核心關系。具體表現的擴展關系多是與之相對應的出版發行方，包括出版者、制造商、發行者、未出版資源的制作者、相關的具體表現、與表現相關的其他個人/家庭/團體等，其中制造商可以指圖書設計者、布萊葉盲文制作者、鑄造者、珂羅版印者、雕刻者、蝕刻者、平版印刷者、制版者、印刷者、版畫制作者。而與作品之間、內容表達之間的相關關系不同，相關的具體表現關系見表3。

3.4 單件

單件的關系相對簡單，沒有核心關系，只有擴展關系。擴展關系主要存在于所有人、保管人、其它與單件有關的個人/家庭/團體、其它單件。所有人可以是目前持有者（寄存者）或先前持有者（捐贈者、賣方）。其它與單件有關的個人/家庭/團體可以是親筆簽名者、手寫注解者、裝訂、管理者（藏品登記者、征集者）、致獻對象、致敬對象、裝飾者、獻詞作者、修復者。相關單件可以分為伴隨關系、描述關系、等同關系、整體—部分關系，它們包括的具體類型與作品、內容表達、具體表現都不盡相同。

4 結語

FRBR本身是個概念模型或參考模型，而不是數據模型，RDA是基于FRBR的原理對書目信息進行深度揭示，在文獻層次劃分方面做了大量的工作，需要在作品、內容表達、具體表現、單件四個層次分別進行描述[9]。FRBR自1998年頒布以來已經有多種文字的翻譯版，但中文翻譯版到2008年才出版，推廣比較緩慢，從理論層面上缺乏系統規劃和指導。美國國會圖書館2010年結束RDA測試，意味著RDA已經進入實用階段，但國內的權威的RDA譯本仍然沒有正式出版。雖然對于RDA一直爭議不斷，但目前看來很多國家對于它推廣是比較積極的，發布了許多相關培訓資料[10]，因此我國也應積極跟進相關研究并反饋最新進展。

參考文獻：

[ 1 ] NALSI.讀書筆記：編目員是如何看待RDA的[EB/OL].[2013-05-21].http：//nalsi.net/posts/20110522224118.html.

[ 2 ] Nalsi.國內RDA認知度調查結果[EB/OL].[2013-06-04].http：//nalsi.net/posts/20120504151141.html.

[ 3 ] 胡小菁.《資源描述與檢索》的醞釀、編制與實施[J].國家圖書館學刊，2011（2）：3-8.

[ 4 ] 孫凌云.我國FRBR研究評略及發展分析[J].圖書館工作研究，2010（4）：21-25.

[ 5 ] 臺灣國家圖書館.編目園地[EB/OL].[2013-05-10].http：//catweb.ncl.edu.tw/portal_d2_page.php？button_num

=d2&cnt_id=187.

[ 6 ] American Library Association. RDA Toolkit[EB/OL].[2013-06-04].http：//www.rdatoolkit.org/background.

[ 7 ] 宋登漢，周迪，李明杰.基于RDA的中國古籍版本資源描述設計（一）[J].圖書館，2010（4）：51-53.

[ 8 ] 姚曉鋒.圖書館編目國際協作的現狀及未來[J].嘉興學院學報，2011，23（5）：120-123.

[ 9 ] 詹麗華.基于FRBR的信息組織的評價研究[J].圖書館雜志，2012（11）：35-37.

[10] 編目精靈.LC的RDA培訓計劃及培訓資料[EB/OL].[2013-06-04].http：//catwizard.net/posts/20130529211

102.html.

李 蓓 中南大學醫藥信息系副教授。湖南長沙，410083。周宇葵 中南大學醫藥信息系講師。湖南長沙，410083。

（收稿日期：2013-08-12 編校：方 瑋）endprint