論奧氏多中心治理理論產生的政治學知識維度

王永莉

摘 要：在全球化治道變革的背景下，奧氏的多中心治理理論融合多學科相關知識，以其獨到的制度理性分析方法向政治領域播撒知識的種子，從復雜人假設、積極公民資格、政治制度的外部性和政府管理的方向這四個方面對多中心治理理論做了政治學的闡釋。希冀將公共領域的有益經驗傳遞到政治領域。

關鍵詞：多中心；治理；政治學

中圖分類號：D07 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2014）09-0003-02

20世紀70年代，中東地區發生的石油危機在經濟全球化的作用下迅速波及西方各石油進口國，導致全球性經濟衰退。西方領導人堅持的高福利和低稅收政策更是加重了政府的財政負擔，與此同時，人類正在步入信息化的新時代，信息技術的革新對傳統公共行政提出了新要求。在這種情況下，“新公共管理運動”應運而生，通過引入市場和社會力量來重新調整政府的角色定位。多中心治理理論作為這場運動的最新理論成果，進步完善了公共選擇與制度分析的理論基礎，為探索推進公共事物的治理之道做出卓越貢獻。

一、奧氏多中心治理理論概述

多中心治理理論是奧斯特羅姆夫婦繼承了邁克爾·博蘭尼有關社會秩序的思想基礎上進一步思考和研究的治道成果。博蘭尼的“多中心性”是指類似于一個六邊形框架的各個頂點之間的相互移動，“這些移動的總體，即體現了一種多中心秩序的情形”[1]。奧斯特羅姆夫婦受此啟發，拋棄以集權為特征的霍布斯的社會秩序觀和以權力分散為特征的亞當·斯密的社會秩序觀，跳出傳統的政府與市場、集權與分權的二元選擇定勢，試圖以“多中心”的方式實現政府公共性和市場高效性在提供公共服務中的優勢的公共事物治道。

多中心秩序是什么？文森特·奧斯特羅姆在其《多中心》一文中指出“可以把大城市地區的治理模式看作是多中心的政治體制……多中心政治體制的特點是存在許多決策中心，它們在形式上是相互獨立的。”多中心意味著公共物品和服務的供給主體多元化，不僅限于政府，還包括各種私人企業、非政府組織以及公民個人；意味著公共事務的治理結構是網絡狀的，政府、企業、社會組織、個人等主體在平等基礎上以多種治理方式和手段共同行使主體性權力；還意味著在公共物品和服務的生產中引入競爭機制，各主體之間通過競爭與合作相互協調，提供最優水平的公共物品和服務。多中心治道主要的應用理論主要包括：（1）針對大城市地區治理的多中心的政治體制理論，奧氏通過實證研究發現存在多種反直覺現象，透過這些表面的混亂可以發現多中心營造著自身發展的常規秩序。（2）針對公共池塘資源的不可排他與使用可分性提出多中心的自主組織和自主治理的集體行動理論，該理論的中心任務是相互依賴的社群如何自主組織起來，并通過自主性努力避免搭便車、規避責任等機會主義行為，從而實現持久的共同利益。（3）為了維持公共事物的發展而形成的制度分析方面的理論。文森特·奧斯特羅姆強調，“如果要充分實現多中心的潛力，多中心就必須植根于經濟、法律、憲政和政治領域的相互支持的制度安排。”[2]從治理的過程來看，將正式制度與非正式制度結合起來有助于解決主體間利益和責任的沖突；從治理的績效來看，有效與公平的激勵制度是多中心制度安排的中心任務。

二、奧氏多中心治理理論的政治學知識維度分析

（一）復雜人假設與政治人

無論是公共領域還是政治領域，學者都偏向于以個人作為最基本的分析單位。從對個體的屬性研究來探索其在集體行動中的行為表現。兩種假設都認同人是經濟、自利的，在集體行動的過程中追求利益和效用的最大化。公共池塘的占用者都有強烈的動機去尋找解決集體行動問題的最好方案。政治人的自然屬性要求其為生存發展求得個人利益，社會性要求其顧全群體利益。歷史經驗和事實告訴我們，更多地時候個人利益和小團體利益只有在不與全體利益相沖突的情況下，個人的群體利益考慮才會顯現。另一方面，人是有限理性的，這與個人偏好差異、物質條件、傳統習俗、法律制度以及所獲信息的完備性等方面相關。而政治人為了使群體生活過得和平與安全，在理性的指導下，協調各方利益以實現均衡。這種政治能力不僅受到科學文化發展水平、制度安排以及溝通渠道的影響，還受到個人非理性的沖動和情緒化的影響。

（二）積極公民資格與政治互動

公民個人是社會公共生活的最基本和最重要的參與者，他們通過各種方式表達個人利益和意愿。積極公民資格的確立是在打破傳統的消極公民的基礎上建立，在多元主體的合作治理模式下，積極公民資格意味著公民不是被管理和被服務的消極參與者，而是公共物品和服務的協作生產者，是可以通過網絡治理結構相互聯結各種社會組織、整合各種社會資源的治理主體。以埃莉諾·奧斯特羅姆對警察機構的服務研究為例，由于公民在小規模的集體消費單位里與警察的直接互動更多，這種協作作用大大增加了直接警察的勞動密集性質，使得小規模的警察服務機構比大規模的警察機構有更高的服務水平。多元主體間的有序的互動及其互動的質量直接影響公共物品和服務提供的質量。在政治領域的互動可以看作是公共領域的分支，也即轉化為單中心的政府為一方，其他公民個人和社會組織為另一方的雙向交流。公民個人與各個利益集團有著不同的價值偏好和利益訴求，只有在有效的政治溝通基礎上，各方通過充分對話、求同存異和反復博弈的過程參與和影響公共政策的制定，從而達到利益分配的均衡和社會發展。而實現政治的這種良性互動的最根本前提就是公民的積極參與精神和能力。

（三）政治制度的外部性

自人類出現政治現象以來，統治階級為了維護自身的統治地位，對社會公共秩序和分配方式做出了制度化的規定，以協調各政治主體間的利益關系。首先，實現公共池塘的自主組織和自主治理的前提條件就在于國家屬于實質性的分權自治式的政治體制。其次，從埃莉諾分析公共池塘資源系統及相應規則長久存在的設計原則中不難發現，公共池塘的占用者已經使用的規則是否符合當下的政治規則，是否符合當地的規則、條件，以及在實施監督與沖突解決機制，非正式制度解決機制的引入等方面是否有當前國家的政治和政策的支持占了重要權重。再次，在制度變遷的過程中，政治制度的外部性滲透于新舊制度交替的收益——成本分析中，通過改變周圍環境變量來影響制度變遷的轉換成本、監督和實施成本。最后，影響集體行動的制度有操作選擇、集體選擇、憲法選擇三個層面，憲法選擇層面作為國家的最高和最具權威的制度設計層面對直接參與公共池塘資源的操作層面具有根本性的影響作用。

（四）政府管理的方向

從農業社會到工業社會再到后工業社會的文明演進過程中，社會治理的方式經歷了從傳統的依靠暴力統治的權力型社會治理方式到近現代依靠提升政府效能的管理型社會治理方式再到現代正努力建設的服務型社會治理方式的變遷[3]42。后工業文明時代的社會總體性特征要求社會治理的模式從管理型向服務型的轉換，于是20世紀七八十年代西方各國開展了政府改革為主要內容的新公共管理運動開始，治理理論逐漸走進人們的視野，并沿著治理——善治的路徑豐富著政府管理的理論和制度實踐。奧氏多中心治理理論擺脫全能政府的思維框架，提出整合社會資源力量進行網絡化治理的模式，在保證公共事物的公共性的同時，通過多元化的公共物品和服務的生產主體間相互競爭維持社群選擇的多樣性。這就對政府管理的價值取向提出了新的要求：政府作為連接公共物品和服務的生產者與消費者之間的中介，要重新審視自身在公共服務體系中的角色和定位。簡單來說，就是要求政府轉變傳統的“中心——邊緣”思維模式，建立起以“信任——服務——合作”[3]61為特征的多中心治理的合作機制理念，變以政府為主導的政府管理模式為社會多元主導的公共管理模式。

三、結語

在全球化治道變革的背景下，奧氏的多中心治理理論以其獨到的制度理性分析方法向政治領域播撒知識的種子。首先，奧氏的“復雜人性觀”將政治管理的對象做了深刻的人性分析，不僅極大地拓寬了人類關于社會治理的知識域，對政治領域的人性研究也提供了新的分析視角。其次，多中心治理理論重申公民個人作為主體性價值的存在，將公民權利資格推向現代化進程中。公民權利從僅有的法律權利到法律與政治權利，再到含括法律、政治和社會權利的理論發展過程中，公民權利資格朝著越來越廣的范圍擴展，其政治意義在于鼓勵公民參與，推進民主政治的進程。最后，奧氏多中心治理理論提出了新的制度分析框架。這種分析方法凸顯了政治制度對于地方自主組織和自主治理的巨大影響作用。政治制度以維護社會共同體的安全和利益為目的，對政治實體的各類行為和政治關系立下準則和規范，處于社會中的個人、團體、地方政府都要遵循在其原則規范框架下生產生活。

參考文獻：

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