國內流域生態(tài)補償研究綜述

2014-07-11 18:52:25馬瑩

經濟研究導刊 2014年12期

馬瑩

摘要：流域生態(tài)補償是應對流域水資源外部性的制度創(chuàng)新。一些流域生態(tài)補償關鍵問題成為理論研究熱點，如生態(tài)補償的主體、標準、方法、模式等。全面梳理現有流域生態(tài)補償研究的內容并進行評述，在此基礎上指出中國流域生態(tài)補償今后研究應該突破的方向，為開展生態(tài)補償研究提供借鑒。

關鍵詞：流域生態(tài)補償；補償主體；受償主體；補償標準

中圖分類號：F124.5 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）12-0179-02

雖然國內學者已經開始對不同資源類型和不同區(qū)域的生態(tài)補償問題進行理論探索和研究，但整體而言，針對流域水資源生態(tài)補償問題的專門研究不多。現有研究主要涉及流域生態(tài)補償的內涵、主體、補償標準等多個方面。

一、對流域生態(tài)補償問題的研究

（一）流域生態(tài)補償的內涵

總的來看，20世紀90年代前期的文獻中，生態(tài)補償通常是生態(tài)環(huán)境損害者付出賠償的代名詞；而20世紀90年代后期，生態(tài)補償則更多地指代針對生態(tài)環(huán)境保護、建設者設立的利益驅動機制、激勵機制和協調機制。總的來說，國內學界對生態(tài)補償的內涵有著大體一致的認識，但是由于學科背景和研究方向不同，學者們給出的生態(tài)補償定義仍然不盡一致。有些學者從強調社會正義的角度提出流域生態(tài)補償的定義。如錢水苗等（2005）認為流域生態(tài)補償是以實現社會公正為目的，在流域內上下游各地區(qū)間實施的以直接支付生態(tài)補償金為內容的行為。盧祖國，陳雪梅（2008）提出流域生態(tài)補償是指由于流域上下游之間基于水資源開發(fā)利用的受損和收益的不公平，由下游地區(qū)對上游地區(qū)因為保護生態(tài)環(huán)境所付出的代價給予一定的補償，流域生態(tài)補償主要是為了解決流域上下游之間水資源的開發(fā)利用中的不公平問題而產生的。而王軍等（2007）從循環(huán)經濟和法律角度出發(fā)，提出流域生態(tài)補償機制是指國家為保護流域水環(huán)境質量而建立的，通過國家投資、向流域生態(tài)效益受益人收取生態(tài)補償費用等途徑設立流域生態(tài)補償基金，用于流域生態(tài)環(huán)境的保護和建設的法律制度。

（二）流域生態(tài)補償的補償與受償主體

關于受償主體問題，理論界已經達成共識，即流域生態(tài)補償的受償者包括流域水資源的開發(fā)利用者、流域生態(tài)服務的提供者和流域生態(tài)破壞的受害者。但是對于誰應該作為補償者的問題理論界意見并不一致，大多數學者認為補償主體包括流域生態(tài)服務的受益者和流域生態(tài)的破壞者。有個別學者提出流域生態(tài)建設地區(qū)本身也應該作為補償者，因為從長遠看，流域生態(tài)建設地區(qū)的生態(tài)建設活動會改善當地的水資源環(huán)境，成為水資源生態(tài)建設的最終受益者。

（三）流域生態(tài)補償的原則

理論界普遍認為，流域生態(tài)補償至少應該遵循保護者受益、損害者付費、受益者補償的原則，對于這一原則，張惠遠，劉桂環(huán)（2006）、鄭海霞（2010）等在其文章中均有論證。除此之外，學者們還提出流域生態(tài)補償需要遵循以下原則：根據實際情況和受益方的經濟承受能力實施區(qū)別補償的原則；公平效益原則；均衡協調原則；責權利相統一原則；政府主導原則等。

（四）流域生態(tài)補償的補償方式

大多數學者認為流域生態(tài)補償的補償方式有四種，即資金補償、實物補償、政策補償、智力補償，如周大杰等（2005），盧祖國等（2008）。袁文華、孫曰瑤（2013）提出了通過商標的注冊、品牌化以及品牌授權的方式進行流域生態(tài)補償，能夠在一定程度上解決區(qū)域之間發(fā)展不平衡的問題。

（五）流域生態(tài)補償的分類

常見的分類有三種：一是根據補償對象，將生態(tài)補償分為流域受益補償和流域損害補償。學界研究的重點始終在受益補償方面，研究的重心是流域生態(tài)補償的制度框架，包括補償主體與受償主體、補償資金的籌集、流域生態(tài)補償管理機構以及補償資金的支付等問題；二是根據政府介入程度，將生態(tài)補償分為政府補償和市場補償；三是按照補償對當地經濟的推動作用將生態(tài)補償分為輸血補償和造血補償。如何發(fā)揮生態(tài)補償的造血功能是研究的重點。

（六）流域生態(tài)補償標準的計算

補償標準（針對受償方而言）和支付標準（針對補償方而言）是生態(tài)補償的兩個關鍵指標。由于補償標準的設計直接關系到生態(tài)補償的激勵效應，所以國內學界普遍認為補償標準的確定更為重要，是流域生態(tài)補償研究的核心內容。

補償標準的測算辦法主要有三種，以下游獲得的環(huán)境效益作為補償標準、以流域區(qū)內各行政區(qū)生態(tài)建設成本與生態(tài)效益差額作為獲得或支付生態(tài)補償的標準、以生態(tài)重建成本作為補償標準。國內相關研究十分豐富，學者們采用不同的方法測算流域生態(tài)補償的合理額度。沈滿洪（2007）運用機會成本法對浙江省淳安縣千島湖引水工程生態(tài)補償標準進行估算。劉玉龍等（2007）通過對生態(tài)建設與保護的總成本進行匯總并引入水量分攤系數、水質修正系數和效益修正系數，建立了上游地區(qū)生態(tài)建設與保護補償模型，計算得出下游應支付給上游的生態(tài)補償量。鄭海霞，張陸彪（2006）以金華江為樣本，從上游供給成本、下游需求費用、最大支付意愿、水資源的市場價格四個方面對補償額度進行定量估算。孔凡斌、廖文梅（2013）以江西鄱陽湖流域即“五河一湖”為研究對象，利用沿流域主要城市的人均GDP和人均工業(yè)廢水排放量數據，計算出各城市超標排污權或未使用的排污權，通過人均工業(yè)廢水排量與人均工業(yè)總產值之間的效益關系確定排污權價格，算出各城市的補償或者受償金額。學者們對流域生態(tài)補償額的探討由定性分析向定量分析沿伸并取得了一定的進展。

（七）流域生態(tài)補償金的籌集

補償金的籌集問題主要體現在補償金的籌集方式、渠道和費率等方面。周大杰等認為補償資金的來源包括生態(tài)補償費和生態(tài)補償稅、推廣優(yōu)惠信貸、生態(tài)補償基金和國外貸款。朱崗等提出流域上游地區(qū)應該調整財政支出結構，加大對流域生態(tài)保護的投入力度，同時要加強上一級政府的縱向轉移支付力度。

（八）流域生態(tài)補償的模式endprint

對流域生態(tài)補償模式的研究主要集中在比較不同補償模式的差異、適用條件等方面。如陳瑞蓮和胡熠對近年來學術界和實踐部門提出的三種補償模式（市場化模式、中央財政縱向轉移支付的強制性模式、民主協商和橫向財政轉移支付的區(qū)際生態(tài)補償的準市場模式）進行了比較分析與評價，提出準市場模式通過流域區(qū)際動態(tài)博弈，能夠激勵生態(tài)產品的供給，是現階段中國具有可行性、可操作性和普遍適用性的流域區(qū)際生態(tài)補償模式。王軍鋒、侯超波（2013）將流域生態(tài)補償模式劃分為上下游政府間協商交易模式、共同出資模式、財政轉移支付模式和強制性扣繳模式，系統闡釋了各種模式的特點與適用條件。也有個別學者針對一種具體的補償模式進行了深入的探究，張紅兵等（2005）對黃河流域寧蒙水權交易這一市場補償模式進行了深入的研究。王軍鋒等（2011）深入剖析了政府主導模式，認為基于現階段國情，中國應推行由政府主導的流域生態(tài)補償機制。

（九）流域生態(tài)補償的理論基礎

大多數學者認為環(huán)境資源價值理論、外部性理論和公共產品理論是生態(tài)補償包括流域生態(tài)補償的理論基礎。環(huán)境資源價值理論強調生態(tài)環(huán)境資源有價值，因此使用生態(tài)環(huán)境資源理應支付相應的補償。外部性理論說明為了實現社會資源的有效配置，經濟外部性應該內化，而生態(tài)補償正是內化環(huán)境外部效應的有效途徑。公共產品理論提出生態(tài)環(huán)境資源具有非排他性和非競爭性。前者會導致生態(tài)環(huán)境資源的過度使用，出現“公地的悲劇”。后者會引發(fā)供給不足的“搭便車”現象。生態(tài)補償政策是解決“公地的悲劇”和“搭便車”問題的有效措施。除了公認的三種理論之外，也有學者認為效率與公平理論等也是生態(tài)補償的理論基礎。

二、國內研究評價

國內關于流域生態(tài)補償問題的經濟學研究，主要集中在流域生態(tài)補償理論（包括概念、內涵、外延、原則、前提和理論基礎等方面）、流域管理體制（跨省市、跨流域、跨部門的協調管理體制和轉移支付制度）和補償機制（補償資金的籌措和生態(tài)補償量化）等方面，取得了一定的研究成果。但是，總的來說，目前的研究尚處于起步階段，還存在缺陷：首先，流域生態(tài)補償研究集中在定義、主客體、原則和模式上，對流域生態(tài)補償額度的定量研究較少，而且現有的研究成果現實適用性較差，難以直接指導實踐；其次，關于流域內地域間補償的相關研究較多，但少有學者對補償金如何在受償主體內部進行分配、使用和管理問題進行研究；最后，缺少對制度評價標準的研究。沒有學者對判斷流域生態(tài)補償制度好壞的標準進行研究，結果造成學者們提出的“合理”補償標準差異巨大，很難令人信服。

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