國內流域生態補償研究綜述

2014-07-11 18:52:25馬瑩

經濟研究導刊 2014年12期

馬瑩

摘要：流域生態補償是應對流域水資源外部性的制度創新。一些流域生態補償關鍵問題成為理論研究熱點，如生態補償的主體、標準、方法、模式等。全面梳理現有流域生態補償研究的內容并進行評述，在此基礎上指出中國流域生態補償今后研究應該突破的方向，為開展生態補償研究提供借鑒。

關鍵詞：流域生態補償；補償主體；受償主體；補償標準

中圖分類號：F124.5 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）12-0179-02

雖然國內學者已經開始對不同資源類型和不同區域的生態補償問題進行理論探索和研究，但整體而言，針對流域水資源生態補償問題的專門研究不多?，F有研究主要涉及流域生態補償的內涵、主體、補償標準等多個方面。

一、對流域生態補償問題的研究

（一）流域生態補償的內涵

總的來看，20世紀90年代前期的文獻中，生態補償通常是生態環境損害者付出賠償的代名詞；而20世紀90年代后期，生態補償則更多地指代針對生態環境保護、建設者設立的利益驅動機制、激勵機制和協調機制?？偟膩碚f，國內學界對生態補償的內涵有著大體一致的認識，但是由于學科背景和研究方向不同，學者們給出的生態補償定義仍然不盡一致。有些學者從強調社會正義的角度提出流域生態補償的定義。如錢水苗等（2005）認為流域生態補償是以實現社會公正為目的，在流域內上下游各地區間實施的以直接支付生態補償金為內容的行為。盧祖國，陳雪梅（2008）提出流域生態補償是指由于流域上下游之間基于水資源開發利用的受損和收益的不公平，由下游地區對上游地區因為保護生態環境所付出的代價給予一定的補償，流域生態補償主要是為了解決流域上下游之間水資源的開發利用中的不公平問題而產生的。而王軍等（2007）從循環經濟和法律角度出發，提出流域生態補償機制是指國家為保護流域水環境質量而建立的，通過國家投資、向流域生態效益受益人收取生態補償費用等途徑設立流域生態補償基金，用于流域生態環境的保護和建設的法律制度。

（二）流域生態補償的補償與受償主體

關于受償主體問題，理論界已經達成共識，即流域生態補償的受償者包括流域水資源的開發利用者、流域生態服務的提供者和流域生態破壞的受害者。但是對于誰應該作為補償者的問題理論界意見并不一致，大多數學者認為補償主體包括流域生態服務的受益者和流域生態的破壞者。有個別學者提出流域生態建設地區本身也應該作為補償者，因為從長遠看，流域生態建設地區的生態建設活動會改善當地的水資源環境，成為水資源生態建設的最終受益者。

（三）流域生態補償的原則

理論界普遍認為，流域生態補償至少應該遵循保護者受益、損害者付費、受益者補償的原則，對于這一原則，張惠遠，劉桂環（2006）、鄭海霞（2010）等在其文章中均有論證。除此之外，學者們還提出流域生態補償需要遵循以下原則：根據實際情況和受益方的經濟承受能力實施區別補償的原則；公平效益原則；均衡協調原則；責權利相統一原則；政府主導原則等。

（四）流域生態補償的補償方式

大多數學者認為流域生態補償的補償方式有四種，即資金補償、實物補償、政策補償、智力補償，如周大杰等（2005），盧祖國等（2008）。袁文華、孫曰瑤（2013）提出了通過商標的注冊、品牌化以及品牌授權的方式進行流域生態補償，能夠在一定程度上解決區域之間發展不平衡的問題。

（五）流域生態補償的分類

常見的分類有三種：一是根據補償對象，將生態補償分為流域受益補償和流域損害補償。學界研究的重點始終在受益補償方面，研究的重心是流域生態補償的制度框架，包括補償主體與受償主體、補償資金的籌集、流域生態補償管理機構以及補償資金的支付等問題；二是根據政府介入程度，將生態補償分為政府補償和市場補償；三是按照補償對當地經濟的推動作用將生態補償分為輸血補償和造血補償。如何發揮生態補償的造血功能是研究的重點。

（六）流域生態補償標準的計算

補償標準（針對受償方而言）和支付標準（針對補償方而言）是生態補償的兩個關鍵指標。由于補償標準的設計直接關系到生態補償的激勵效應，所以國內學界普遍認為補償標準的確定更為重要，是流域生態補償研究的核心內容。

補償標準的測算辦法主要有三種，以下游獲得的環境效益作為補償標準、以流域區內各行政區生態建設成本與生態效益差額作為獲得或支付生態補償的標準、以生態重建成本作為補償標準。國內相關研究十分豐富，學者們采用不同的方法測算流域生態補償的合理額度。沈滿洪（2007）運用機會成本法對浙江省淳安縣千島湖引水工程生態補償標準進行估算。劉玉龍等（2007）通過對生態建設與保護的總成本進行匯總并引入水量分攤系數、水質修正系數和效益修正系數，建立了上游地區生態建設與保護補償模型，計算得出下游應支付給上游的生態補償量。鄭海霞，張陸彪（2006）以金華江為樣本，從上游供給成本、下游需求費用、最大支付意愿、水資源的市場價格四個方面對補償額度進行定量估算?？追脖蟆⒘挝拿罚?013）以江西鄱陽湖流域即“五河一湖”為研究對象，利用沿流域主要城市的人均GDP和人均工業廢水排放量數據，計算出各城市超標排污權或未使用的排污權，通過人均工業廢水排量與人均工業總產值之間的效益關系確定排污權價格，算出各城市的補償或者受償金額。學者們對流域生態補償額的探討由定性分析向定量分析沿伸并取得了一定的進展。

（七）流域生態補償金的籌集

補償金的籌集問題主要體現在補償金的籌集方式、渠道和費率等方面。周大杰等認為補償資金的來源包括生態補償費和生態補償稅、推廣優惠信貸、生態補償基金和國外貸款。朱崗等提出流域上游地區應該調整財政支出結構，加大對流域生態保護的投入力度，同時要加強上一級政府的縱向轉移支付力度。

（八）流域生態補償的模式endprint

對流域生態補償模式的研究主要集中在比較不同補償模式的差異、適用條件等方面。如陳瑞蓮和胡熠對近年來學術界和實踐部門提出的三種補償模式（市場化模式、中央財政縱向轉移支付的強制性模式、民主協商和橫向財政轉移支付的區際生態補償的準市場模式）進行了比較分析與評價，提出準市場模式通過流域區際動態博弈，能夠激勵生態產品的供給，是現階段中國具有可行性、可操作性和普遍適用性的流域區際生態補償模式。王軍鋒、侯超波（2013）將流域生態補償模式劃分為上下游政府間協商交易模式、共同出資模式、財政轉移支付模式和強制性扣繳模式，系統闡釋了各種模式的特點與適用條件。也有個別學者針對一種具體的補償模式進行了深入的探究，張紅兵等（2005）對黃河流域寧蒙水權交易這一市場補償模式進行了深入的研究。王軍鋒等（2011）深入剖析了政府主導模式，認為基于現階段國情，中國應推行由政府主導的流域生態補償機制。

（九）流域生態補償的理論基礎

大多數學者認為環境資源價值理論、外部性理論和公共產品理論是生態補償包括流域生態補償的理論基礎。環境資源價值理論強調生態環境資源有價值，因此使用生態環境資源理應支付相應的補償。外部性理論說明為了實現社會資源的有效配置，經濟外部性應該內化，而生態補償正是內化環境外部效應的有效途徑。公共產品理論提出生態環境資源具有非排他性和非競爭性。前者會導致生態環境資源的過度使用，出現“公地的悲劇”。后者會引發供給不足的“搭便車”現象。生態補償政策是解決“公地的悲劇”和“搭便車”問題的有效措施。除了公認的三種理論之外，也有學者認為效率與公平理論等也是生態補償的理論基礎。

二、國內研究評價

國內關于流域生態補償問題的經濟學研究，主要集中在流域生態補償理論（包括概念、內涵、外延、原則、前提和理論基礎等方面）、流域管理體制（跨省市、跨流域、跨部門的協調管理體制和轉移支付制度）和補償機制（補償資金的籌措和生態補償量化）等方面，取得了一定的研究成果。但是，總的來說，目前的研究尚處于起步階段，還存在缺陷：首先，流域生態補償研究集中在定義、主客體、原則和模式上，對流域生態補償額度的定量研究較少，而且現有的研究成果現實適用性較差，難以直接指導實踐；其次，關于流域內地域間補償的相關研究較多，但少有學者對補償金如何在受償主體內部進行分配、使用和管理問題進行研究；最后，缺少對制度評價標準的研究。沒有學者對判斷流域生態補償制度好壞的標準進行研究，結果造成學者們提出的“合理”補償標準差異巨大，很難令人信服。

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