基于外部經濟性的綠色建筑激勵政策分析

徐菲

摘 要：外部經濟性的存在是綠色建筑向市場推廣的一個重要影響因素，如何制定相關激勵政 策實現外部性內部化，對綠色建筑的推廣具有十分重要的意義。基于經濟學原理中關于外部性的分析，分析綠色建筑的外部經濟性問題，并指出當前中國綠色建筑發展主要制約性因素，針對綠色建筑的外部經濟性問題提出相關的激勵政策。

關鍵詞：綠色建筑；外部性；激勵政策

中圖分類號：F290 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）12-0266-03

引言

自20世紀70年代的能源危機以來，社會經濟的可持續發展問題引起了國內外眾多人士的關注，可持續發展理念也在逐步地深入發展，并滲透到社會經濟發展的方方面面。可持續發展理念的提出與發展使綠色建筑的發展漸成體系，且綠色建筑是可持續發展理念在建筑業中的體現，并成為未來建筑業發展的主流趨勢。現階段中國綠色建筑的發展正由宏觀層面的研究向微觀市場推進轉變，而外部經濟性是綠色建筑向市場推廣的一個重要障礙性因素，如何針對外部經濟性分析，實施針對性的激勵政策對綠色建筑的推廣具有極為重要的意義。

一、綠色建筑的外部性分析及相關研究進展

（一）外部性內涵

外部性最早由馬歇爾在其所著的《經濟學原理》一書中首先提出來的，其后庇古對外部性進行了系統的研究，如今外部性理論已經廣泛地應用于環境經濟學及制度經濟學等研究中。道格拉斯認為，個人收益或成本與社會收益或成本之間的差異，意味著有第三方或者更多方在沒有他們許可的情況下獲得或承擔一些收益或者成本，這就是外部性。外部性分為正外部性和負外部性，正外部性，或者稱是外部經濟性，是指某個經濟主體的經濟活動能給社會其他經濟主體帶來額外的經濟利益，但其自身卻不能由此而得到補償，而受益者無需付出任何代價。反之則是負外部性，或者外部不經濟。一般來說，外部性的存在通常是指市場機制中無法合理的配置經濟資源，即存在市場失靈現象，需要政府適度的政策干預。

（二）綠色建筑的外部性分析

1.綠色建筑的內涵簡析。我們一般上所說的綠色建筑是指依據國家出臺的綠色建筑評價標準所定義的，即綠色建筑是指在建筑的全壽命周期內，最大限度的節約資源，保護環境和減少污染，為人們提供健康、舒適和高效的使用空間，與自然和諧共生的建筑。但從廣義上來看，綠色建筑的內涵不應僅僅局限于此。從可持續發展理念提出以來，綠色建筑的發展進程中，其他相關的建筑也相應而生，如節能建筑、生態建筑、可持續建筑等，與此同時，傳統建筑的改造，如建筑的節能化改造，屋頂綠化等，這些建筑嚴格來說與綠色建筑還是有所區別的，其并不一定符合綠色建筑的標準，但從更深層次上來看，這些建筑也應納入到綠色建筑的發展中去，最終落腳于社會經濟的可持續發展，實現人與自然、環境和諧共處。

2.綠色建筑的外部經濟性表征。（1）生產的外部經濟性。綠色建筑生產的外部性主要表現為開發商參與綠色建筑的生產與發展時，綠色建筑的產出對社會、環境所帶來的的環境經濟效益是開發商無法得到的回報。與傳統建筑相比，綠色建筑因其節能、節水、節地、節材及保護環境等特征，其存在與運營能夠產生良好的社會效益，如節約資源，保護環境等。此外綠色建筑的生產與發展還能夠帶動相關戰略性新型產業的發展，如新能源和新材料等產業等。隨著城市化進程的加速發展，城市病問題已成為一個無法回避的問題，綠色建筑的發展對于防治城市病所形成的環境污染、生態破壞，打造低碳、生態、宜居、健康的現代城市等具有積極意義。企業對綠色建筑進行投資或者進行綠色化改造，不僅僅是占領未來建筑領域的制高點，提高自身的競爭力，更是一種社會責任的體現。（2）消費的外部經濟性。消費者購買綠色建筑，不僅僅是實現居有所居的目標，更是一種需要層次上的提升，滿足了消費者對現代生活品質、時代潮流的追求，亦是新的生存觀，生態倫理觀，生態享受觀在綠色消費領域的體現。綠色建筑的消費除了給消費者帶來一定的效用外，亦使消費者擁有了綠色建筑所帶來的環保效益，如減少了整個社會能源的使用，減輕了大氣污染。消費者對綠色建筑環保功能的消費并不能排除周圍其他人從中獲得的環境收益。這既是綠色建筑外部經濟性的表現，也是其準公共物品的表現，在日常中難免于“搭便車”現象的發生。

綠色建筑的生產與消費在促進社會經濟發展的同時，社會并不會因此而向綠色建筑參與主體支付報酬，綠色建筑投資與消費的行為所帶來的社會收益要大于綠色建筑參與主體的個人收益。由此可見，綠色建筑具有明顯的外部經濟性，綠色建筑的生產者與消費者并不能享有其全部社會效益，卻承擔了相應的社會成本，綠色建筑的生產與消費因此就有了外部經濟性，故而外部性綠色建筑發展與推廣過程中必須解決的問題。

當綠色建筑存在外部經濟性時，綠色建筑的市場均衡產量要低于社會最優產量，因而外部經濟性問題也是影響綠色建筑推廣的一個重要影響因素。由于外部經濟性的存在，綠色建筑的供給量與消費量并沒有達到市場最優，存在市場失靈現象，因而綠色建筑的推廣與發展并不能夠僅僅依靠市場的力量就能夠達成，更重要的是政府適度的政策干預，通過相關激勵政策的實施，來實現外部經濟性的內部化，從而達到市場最優。

二、綠色建筑推廣的制約性因素分析

在中國綠色建筑的發展理念始于20世紀90年代末期，隨著可持續發展理念的深入發展，綠色建筑的發展理念開始得到廣泛的關注，呈現了良好的發展勢頭。但根據相關統計資料，2012年中國房屋竣工面積99 425萬平方米，但獲得綠色建筑標識的建筑面積僅4 094萬平方米，僅占全國建筑面積的4.12%。盡管綠色建筑在節約資源和保護環境上具有優勢，且對社會經濟的可持續發展以及節能減排具有相當重大的意義，但是在現實推廣中依然存在不少制約性因素。

（一）缺乏綠色建筑的意識和知識

近些年來，雖然政府從宏觀層面加強了綠色建筑的推廣與發展工作，但是尚未將發展綠色建筑工作上升到貫徹落實科學發展觀、保證國家能源安全、實施可持續發展、推進兩型社會建設的戰略高度來認識。目前，雖然通過多種途徑，開展了大量綠色建筑的宣傳工作，但取得的效果并不十分明顯，大多數人對綠色建筑概念仍比較模糊，對綠色建筑的認識僅限于節能的、有植被綠化的建筑，全民認知度不高，且房地產企業和消費者對綠色建筑的理解都存在不同程度的偏差，對綠色建筑的認識還不充分影響了綠色建筑的運用和推廣。endprint

（二）綠色建筑增量成本拉高房價，長期經濟效益不明顯

張巍等通過調查研究發現，綠色建筑的成本是影響綠色建筑推廣最為關鍵的因素。孫大明等通過對相關綠色建筑項目的分析，一星級綠色建筑增量成本為2.6%，二星級綠色建筑增量成本為4.8%，三星級綠色建筑的增量成本為9.6%。開發商采用綠色建筑技術及綠色建筑材料，必然會增加建筑物的生產成本，從而會拉高房價，現有的綠色建筑中高端建筑占有多數，且主要是面對高收入水平者。雖然綠色建筑的長期經濟效益回報大，但當前中國房地產市場同質化競爭比較嚴重，建筑的壽命周期短，且市場處于供小于求的狀態，開發商更加注重的是短期利益的回收，并不注重長期的環境效益。

（三）激勵性政策不完善

綠色建筑的外部經濟性使得僅僅依靠市場調節的力量是無法達到最優生產水平，因而需要國家政策的適度干預。雖然針對外部性的政策主要有強制性和經濟性兩種，但是目前中國綠色建筑的標準執行并不是強制性的，企業擁有很強的自主選擇性，因而綠色建筑的推廣就應主要依靠經濟性政策的激勵。現有的激勵性政策主要是針對二星級以上的綠色建筑，但激勵強度并不大，二星級建筑獎勵45元/平方米，三星級建筑獎勵80元/平方米。依據最新的綠色建筑增量成本調查，二星級住宅建筑增量成本為88元/m2，公共建筑增量成本為268元/m2，三星級住宅建筑增量成本為196元/m2，公共建筑增量成本為494元/m2，獎勵僅占綠色住宅建筑增量成本的45%左右，公共建筑尚不足20%。在相關的經濟性政策中，如貸款優惠、稅收減免等方面并沒有細則出臺，相關政策在實踐中可操作性不強。

（四）政策法規與技術標準不健全

政府在綠色建筑發展過程中扮演著極為重要的角色，而中國由于長期積累下來的制度性的問題，致使綠色建筑在政策制定和配置上存在著很多問題。另外，在監管和協調機制上的不完善，使政府對綠色建筑發展的引導作用大大削弱。雖然目前中國出臺了一系列相關的政策法規及關于綠色建筑的評價標準，但是，由于綠色建筑在中國的實踐時間尚不長，整體上而言，依然存在不少欠缺。且目前中國綠色建筑標準的執行不是強制性的，需要政府發揮其積極引導作用，通過相關法規的制定積極引導綠色建筑的發展，以不同的激勵措施來推進綠色建筑的發展進程。

三、基于外部經濟性的綠色建筑發展的激勵政策分析

當前中國許多建筑均屬于非綠色建筑產品，具有外部不經濟的特點，這主要表現在兩個方面：一是環境污染，二是能源消耗。而綠色建筑則具有明顯的外部經濟性，即綠色建筑的社會收益大于綠色建筑參與主體的私人收益，因而需要采取相應的措施來鼓勵生產者擴大生產以達到社會合意的需求量，從而實現外部性內部化。針對外部性的政策通常有兩種，一種是強制性政策，另一種是經濟性政策。不論何種政策，其最終目標應是消除傳統建筑的外部不經濟，充分發揮綠色建筑的外部經濟性，實現綠色建筑的外部性內部化。

（一）強制性政策

強制性政策通常是指政府通過一定的法律法規和行業標準的制定與強制執行來達到一定的目標，即管制。但是這種強制性政策實現目標的手段不夠靈活，而且強制性政策對每個生產者都強制性的實行同一個標準，如果不考慮各個生產者之間的成本差異問題，則有可能會對綠色建筑的推廣產生反作用。強制性政策的制定與實施的重要目的在于保障與規范作用。

強制性政策主要集中在法律規范和標準執行兩個方面：（1）建立健全綠色建筑法律法規體系，引導并規范綠色建筑市場的發展。（2）制定完善的綠色建筑標準體系，加強監管力度。強制性的執行綠色建筑標準目前在中國綠色建筑領域應用不多，主要是針對政府投資的公共建筑領域。由住建部印發的《“十二五”綠色建筑和綠色生態城區發展規劃》明確要求自2014年起，政府投資的公共建筑及省會城市的保障性住房項目、商業開發的大型公共建筑項目執行綠色建筑標準。

（二）經濟性政策

經濟性政策是激勵綠色建筑發展的最主要的政策手段，主要包括財政補貼和稅收減免兩種，強調通過市場來解決綠色建筑的外部性問題。通常人們會對激勵做出反應，這種激勵政策鼓勵通過市場信號來影響政策對象，以作出行為決策，具有低成本高效率的特點，從理論上來說，設計得當并得以實施的經濟激勵政策能以更低的社會成本實現綠色建筑的推廣。按照激勵對象的不同，綠色建筑的激勵導向可以分為兩種，一種是針對需求端的激勵政策，激勵對象為消費者；另一種是針對供給端的激勵政策，激勵對象為綠色建筑開發商。

1.需求端的激勵政策。在綠色建筑的消費中，購房者是形成綠色建筑需求的主導因素，因而也是綠色建筑激勵政策的主要導向者。需求端的激勵政策應該主要面對中低收入者實施，而對于高收入者，價格并不是購房的主要因素，更多的追求的是居住環境的健康性、舒適性、增值潛力及交通因素等。中低收入者更多的是剛性需求，對價格相對敏感，經濟性激勵政策對其是否購買綠色建筑具有一定的影響力。采取針對消費者的激勵政策，其優點是不僅能通過價格信號的傳遞作用，拉動綠色建筑的開發，而且具有較強的滲透性，可以逐步培養大眾的綠色消費意識，樹立綠色、環保觀念，有利于從更長遠的角度實現綠色建筑的發展。

政府可以通過以下措施來刺激綠色建筑的消費需求：（1）財政補貼，政府通過直接貨幣補貼政策作用于消費者的購買成本，刺激需求的增加。（2）稅收減免，減征或免征契稅。（3）貸款利率優惠，對購買綠色建筑的消費者在辦理住房貸款時享受利率優惠政策。針對消費者的激勵政策直接作用于消費者的購房成本，對消費者行為具有較強的調節與導向作用。而對于非綠色建筑，政府可以通過征收能源消費稅，增加消費者的購房成本。當綠色建筑與非綠色建筑之間的價格差越小時，消費者傾向于綠色建筑的可能性就越大，因而積極的激勵性政策能夠有效地引導消費者向綠色建筑的選擇。

2.供給端的激勵政策。在建筑的開發過程中，開發商占有絕對的支配和主導地位，對開發商的激勵能夠直接影響到綠色建筑的市場供給。因而政府制定相關激勵性政策能夠激勵開發商開發更多的綠色建筑，激勵政策的實施能夠改變開發商承擔的綠色建筑成本，其結果是市場上綠色建筑的產出增加。endprint

針對開發商的激勵政策主要有：（1）財政補貼，對達到國家綠色建筑標識標準的建筑實行補貼，直接補貼相應的貨幣金額。該政策激勵的直接性強，但需要政府加強監管力度。（2）稅收減免，在相關稅收上予以減征或免征，如減征或免征土地增值稅、城鎮土地使用稅、城市維護建設稅及教育附加費等。（3）貸款優惠，目前房地產開發對銀行資金需求力度相當大，對達到綠色建筑標準的開發商在利率上予以優惠，能夠減輕開發商的資金壓力，同時亦可以通過中央財政貸款貼息政策來降低開發商的成本。（4）對達到綠色建筑標準的開發商給予容積率返還，增加其收益。（5）設立綠色建筑專項基金，對綠色建筑的投資與開發在資金上予以扶持。

結語

經過多年的發展，綠色建筑在中國的發展已經開始由宏觀層面的政策設計、標準研究階段向市場推廣階段轉變，而外部性是綠色建筑推廣的一個主要的障礙性因素。實現外部性內部化的政策有多種，但從市場經濟效率和中國房地產發展的現實角度來看，經濟性政策和基于供給端的政策要優于強制性政策和基于消費端的政策。但在實踐中，不同地方的外部環境不一定相同，解決外部性的方式也就應因地而異，因地制宜，靈活性地使用各種政策。但不論何種政策，其最終的目標落腳點就是使綠色建筑外部性內部化，達到市場最優，實現綠色建筑在市場的推廣。

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Abstract：External economy is one of the most important influencing factors for the promotion of green building，so how to formulate the relevant incentive policies to achieve internalize the externalities，has very important significance for the promotion of green building.This paper analyzes the external economy of green building based on the analysis of the principle of externality in economics，points out that the current main conditionality factors of the development of green building in China，and puts forward the relevant incentive policy according to the green building external economic problem.

Key words：green building；external；incentive policy

[責任編輯 吳 迪]endprint