新疆科技金融發展的SWOT－PEST分析

劉靳

摘 要：本文通過對新疆科技金融的發展進行SWOT-PEST分析，將新疆科技金融發展的政治、經濟、社會、技術等相關因素內部優勢、劣勢、外部機會、威脅的因素集再次細化分析，從而有利于了解新疆科技金融發展的環境條件的優勢與限制，為新疆科技金融的發展提供借鑒參考。

關鍵詞：新疆科技金融 SWOT-PEST分析

中圖分類號：F832 文獻標識碼：A 文章編號： 2096-0298（2018）10（b）-032-03

SWOT—PEST分析范式是一種用于戰略分析的交叉矩陣分析方法，通過此種分析方法可以將SWOT分析中的內部與外部的分析更加細化，彌補不足，同時也將PEST分析中的政治（P）、經濟（E）、社會（S）、技術（T）等相關因素按照SWOT分析中的內部優勢（S）、劣勢（W），外部機會（O）、威脅（T）的因素集再次細化，從而有利于了解新疆科技金融發展的環境條件。

1 內部環境的優勢

（1）從政治層面來看。新疆維吾爾自治區政府與科技廳積極出臺各項政策，加強本區科技與金融的聯系，成果豐碩。新疆維吾爾自治區出臺了《關于促進科技風險投資若干規定》《自治區科技風險投資基金管理辦法》，為科技風險投資專門設立了專項基金，同時啟動了自治區科技型中小企業創新基金資本金投入方式的股權投入試點。同時新疆維吾爾自治區科技廳作為科技管理部門，一直堅持優先支持科技型中小企業，設立了中小企業創新基金，每年還爭取上億元專項資金作為中小企業的科技經費。2016年9月，為增強科研的創新活力，加強科技成果向現實生產力轉化，制定了《關于激發科研機構和科研人員創新活力促進科技成果轉化的若干政策》，又稱“科技九條”首次實現從科技成果處置權下放、收益分配權改革、科技成果股權交易等9個方面，提出了本區具體改革舉措。在各項政策的推動下，新疆科技經融的發展必將走上一個新的臺階。

（2）從經濟層面來看。近年來新疆在R&D經費投入的比重也日益增加，推動新疆科學技術的研發進程，為科技金融的發展奠定了經濟基礎。R&D（research and development）指在科技領域中，為了知識總量的增加（包括社會知識以及人類文化知識總量）從而更好地應用這些知識以便創造更好更多地應用而進行的創造性活動。因而，根據國家統計局官網數據來看，1999年是時新疆地區R&D經費支出為2.5億元，到2014年達到49.2億元，翻了近20倍，可見政府部門對于科技創新的重視程度日益提升，加上企業內部也越加重視技術研發，因此R&D經費支出呈現圖1中日益增加趨勢。

（3）從社會層面來看。近年來由于高等教育的普及，創新創業項目的推廣及落實，新疆的科技人才日益增多，為科技金融的發展奠定了人才基礎。根據《中國科技統計年鑒數據，2009—2013年，新疆中小企業科技活動人員（包含從業人員、基礎研究人員、應用研究人員以及實驗發展人員等方面），總體來說，科技活動人員從2009年的19340人迅速增長到了23096人，表明新疆的人才隊伍建設推進迅速，為新疆科技金融的發展奠定了良好人才基礎。

（4）從技術層面來看。得益于新疆科技經費的投入，新疆科技創新領域中的授權專利迅速增加，為科技經融的發展提供了技術支持。自2001年起，新疆所授權的專利技術迅速增長，從755例增長到了2013年的4998例，上升了近7倍。

2 內部環境的劣勢

（1）從政治層面來看。雖然新疆出臺一系列的政策，但是在經濟發展中政策支持側重于科技型企業的發展期與成熟期，初期扶持不足，而且在政策落實中需要時間與監管，不利于科技金融的發展。一方面，雖然新疆開展科技金融工作已經超過十年，也取得了很多成績，但是政策上主要以銀行作為科技型企業初期的融資渠道，其他的融資方式很少。而銀行等大型金融機構對科技型企業的扶持門檻高，也沒有完善的科技等知識產權作為抵押來融資的渠道，擔保機制與評估機制也沒有跟上科技型企業的發展；另一方面，在政策落實的時候由于傳統觀念的桎梏，以及普遍對于新的政策不是很熟悉，初期推行起來有一定的困難。過去無論高校還是科研院所，科研成果評價體系中論文、獎項、科研項目數量的權重極高，而社會效益、經濟效益指標相對欠缺。這導致科研人員對成果轉化不上心。

（2）從經濟層面來看。雖然新疆近年來科研經費的支出迅速提升，比重也日益提高，但是對比全國的增速來看還是有很大的差距。本身來說新疆的科技水平較中國東部沿海地區就有一定的差距，但是現在對于科研經費的支出增速還遠遠落后于全國的平均水平，這個差距勢必加大，對于新疆科技金融發展的科技基礎來說十分不利。從國家統計局官網的數據來看，新疆R&D經費支出所占比重遠低于全國水平，如圖1所示。

雖然新疆R&D經費支出和支出比重一直在上升，但是2006年全國R&D經費支出3003.1億元，所占比重為1.42%，而新疆R&D經費支出8.5億元，所占比重0.28%；到2014年全國R&D經費支出13015.6，所占比重為2.05%，而新疆R&D經費支出49.2億元，所占比重為0.53%。可見無論是增量還是增速，新疆對于科技的經費投入還需要加強，為科技發展提供良好的經濟基礎，帶動科技金融的發展，促進地區經濟良性運轉。

（3）從社會層面來看。新疆科技金融的發展缺少足夠的人才支持與合理的運行服務機制。盡管近年來新疆人才數量迅速增加，但是不論是數量還是質量都無法滿足日益增長的科技領域與金融領域的對人才的需要。另外科技型中小企業和機構由于其缺乏完善的財務會計制度和規范的管理技術，信息透明度低，因此在社會上先要獲取這些中小業和機構的成本較高，難度較大。

（4）從技術層面來看。雖然創新領域中的授權專利數量持續增加，但是距離全國平均水平還有很大差距。根據《中國科技統計年鑒》數據，新疆企業專利授權數量為755例，國家企業專利授權數量為114251例，所占比重為0.66%。而到2013年新疆企業專利授權4998例，全國企業專利授權1313000例，所占比重為0.38%，如圖2所示。

新疆企業專利授權數量占雖然逐年上升，但是增速遠低于全國水平，并且所占比重從2001年的0.66%到2013年的0.38%，總體呈現下降趨勢，說明新疆在技術創新方面還是需要加強。

3 外部環境的機遇

（1）從政治層面來看。新疆地處于國家重要發展戰略“一帶一路”倡議的核心地區，具有良好的政策帶動優勢，同時國家對科技金融的重視與政策也可以為新疆金融的發展提供良好的借鑒。新疆處于絲綢之路經濟帶的重要地位。新疆當前經濟體量、資源稟賦、地緣優勢以及發展速度均位于西北五省前列。而基礎設施的建設是絲綢之路經濟帶發展的生命命脈。高速公路、鐵路、航空機場、特高壓輸電線路、油氣管網、通信網絡以及水利設施等基礎設施的全面建設將會拉動地方投資。這些都將促進新疆中小企業的發展，帶動科技進步，增加科技型企業的容易渠道，推進科技金融的發展。

（2）從經濟層面來看。國家對于新疆在財政上強有力的支持，從經濟上保障了新疆科技金融的發展。根據國務院新聞辦公室發表的《新疆各民族平等團結發展的歷史見證》白皮書，中國共產黨和中國政府始終高度重視新疆的發展，不斷加大對新疆的支持與幫助力度。60年來，國家對新疆的財政補助合計16918億元。不同時期，國家和各兄弟省區市采取不同方式援建新疆，成為推動新疆經濟社會發展的強勁動力。

（3）從社會層面來看。國家的智力支援，成效明顯，為新疆科技金融的發展提供了人才補充，智力保障。在區域發展中，科技的進步需要人才的保證。國家為新疆培養并輸送優秀人才。智力援疆成效明顯，為新疆的科技創新，金融發展提供了源源不斷的人才來源。

（4）從技術層面來看。在科技金融試點城市中已經取得一定成效的天津向新疆分享了經驗，并且協助新疆建立了“新疆企業創新服務網”，解決了中小企業創新的問題，為科技金融的發展提供了技術支持。目前該網已正式進入系統調試階段。科技局通過“新疆科技創業服務網”掌握地區企業的基本情況，企業在新產品、新技術方面的研發情況，以及企業科技成果的轉化狀況等內容，進而了解科技對經濟的推動作用；企業通過系統平臺不僅能了解同向企業數的量、分布情況、發展狀況，進而作出合理的發展規劃。這一服務平臺有效地促進了新疆企業的科技創新，推進了新疆科技金融的發展。

4 外部環境的挑戰

（1）從政治層面來看。國家“一帶一路”倡議和科技金融政策的推進不僅給新疆科技金融的發展帶來了發展機遇與借鑒，更給新疆科技金融的發展帶來了要求與競爭壓力。國家“一帶一路”倡議為新疆帶來了很多發展的平臺與機遇。科技型企業的發展也要求加強資源的合理利用。新疆的石油、天然氣和煤等礦產資源儲量巨大，需要新疆的企業有效勘測合理利用。同時，新疆的風能、太陽能資源得天獨厚。而新疆作為“絲綢之路經濟帶”的重要通道，要聯通中亞，必須加快發展高鐵、高速公路、航空，把新疆盡快建成“絲綢之路經濟帶”交通樞紐中心。這對新疆的交通基礎建設與城市的文明建設提出了更高的要求。

（2）從經濟層面來看。資本不充分是阻礙創新的重要因素，嚴重制約了新疆科技金融的發展。近年來，雖然國家對新疆進行了強有力的支持，但是對新疆科技研究專項經費的支持還不足。尤其是科技型企業在初期，發展艱難，銀行的融資限制多，門檻高，政府財政扶持缺少科技成果的估值與抵押借貸體系不完善，主要還是應該依靠風險資本的投入與支持。僅僅依靠銀行與政府的扶持，很多科技型企業在初期就無法維持，堅持不到良性運轉，銀行與政府可有力扶持的階段，制約了科技金融的發展。

（3）從社會層面來看。盡管國家輸送了很多科技人才來到新疆，可是治標不治本，新疆自身對人才的培養更需要國家的扶持，且新疆對于人才的成長缺少完善平臺，很難徹底留住人才。作為西部發展中的省市，人才缺失一直都是新疆地區經濟發展的重要制約因素，而科技金融方面的人才缺失問題尤其突出。除了科技研發方面的人才缺失嚴重，對于專業服務與科技型小眾企業融資過程中所需定價、評估等專業化服務機構，造成了金融服務鏈條的斷裂與低效。在創業投資、金融、擔保和保險領域同樣缺少懂金融懂技術的復合型人才。雖然國家的人才輸送彌補了一定的差距，但是輸送的人才由于平臺的不完善，很難扎根，很難將優秀人才的引領作用充分發揮，人才缺失依然成為制約新疆科技金融發展的重要因素之一。

（4）從技術層面來看。國家缺少對新疆在科技金融發展中科技型企業融資方式，金融創新的技術方面的引導，制約了科技金融的發展。雖然在天津的技術支持與指導下，我們在“新疆企業創新服務網”上取得了一定的成績，但是在金融的角度來看，對于科技企業來說，銀行還是主要的融資渠道，其他的融資方式很少，企業債、科技保險技術、公司債券設計發行以及專利質押貸款體系等方面的金融創新手段都跟不上科技發展的步伐，制約了金融行業的發展，反過來也不利于科技的進一步發展，限制了新疆科技金融的良性發展。

參考文獻

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