科學社會主義視閾下計劃與市場關系思想沿革

劉愛章

摘要：新中國成立之初，中國開始以蘇聯為模板建設社會主義，計劃經濟逐步確立和發展；改革開放以來到本世紀初，實現計劃經濟體制向完善的社會主義市場經濟體制的轉換，成為中國改革的主要內容。這個轉換過程并非一帆風順。重溫、討論和檢視馬克思、恩格斯、列寧、斯大林、鄧小平關于“計劃與市場關系”的思想，有利于廓清認識迷霧，在歷史考察中堅定對中國社會主義市場經濟的理論自信，真正做到中共十八大報告所要求的“堅持社會主義市場經濟的改革方向”。

關鍵詞：過渡時期；社會主義；共產主義；計劃與市場關系

中圖分類號：F045

文獻標識碼：A

文章編號：1009-5381（2014）01-0038-06

馬克思在批判地研究資本主義經濟運行的基礎上，提出了社會主義社會經濟“處于人的有意識有計劃的控制之下”[1]，社會占有生產資料，消滅私有制，消除商品生產和貨幣的前景設想；列寧首先提出了“計劃經濟”[2]124概念，斯大林在社會主義建設實踐中逐步確立起實行計劃經濟的“蘇聯模式”。在理論和實踐上，“計劃經濟等于社會主義、市場經濟等于資本主義”[3]370的思維模式在資本主義國家和社會主義國家牢固樹立起來。中國改革開放后逐步實現向社會主義市場經濟體制的成功轉換，離不開鄧小平關于計劃與市場關系創新性思想的指引。

一、馬克思、恩格斯關于商品貨幣與計劃市場的思想

在科學社會主義研究中，不能固守馬克思、恩格斯的某些論斷而忽視他們的研究方法，否則“就會抽掉馬克思主義的活的靈魂，就會破壞它的根本的理論基礎”[4]。馬克思研究共產主義社會總的方法是唯物辯證法。[5]運用好這個方法，具體地分析馬克思、恩格斯提出特定論斷的情境，才是對待馬克思主義的正確態度。

（一）發展階段論是馬克思、恩格斯研究商品貨幣與計劃市場問題的基礎

1.逐步形成了較完備的向共產主義社會過渡的理論。

空想社會主義者魏特林在《和諧與自由的保證》中就曾討論過“‘可能的過渡時期以及‘對于過渡時期的準備”[6]。馬克思在《1844年經濟學哲學手稿》中產生了過渡時期的思想萌芽，①①“而要揚棄現實的私有財產，則必須有現實的共產主義行動。歷史將會帶來這種共產主義行動，而我們在思想中已經認識到的那正在進行自我揚棄的行動，在現實中將經歷一個極其艱難而漫長的過程。”（馬克思，恩格斯·馬克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009：232.） 在1847年《共產主義信條方案》中明確提出“過渡時期”概念，在1848年《共產黨宣言》和1871年《法蘭西內戰》中做了進一步闡述，在1875年《哥達綱領批判》中完整表述道：“在資本主義社會和共產主義社會之間，有一個從前者變為后者的革命轉變時期。同這個時期相適應的也有一個政治上的過渡時期，這個時期的國家只能是無產階級的革命專政。”[7]445

2.如何使用“社會主義”和“共產主義”概念。

一般地，馬克思、恩格斯所用“社會主義”是“共產主義”的同義語，社會主義社會不是指共產主義社會第一階段，而是指完整的共產主義社會。[8]111-112當然，有的時候為了與庸俗的社會主義相區別，他們也使用“科學社會主義”或“共產主義”。有學者提出：馬克思、恩格斯的“社會主義”、“共產主義”內涵有歷史變遷，在多數情況下，“共產主義”高于“社會主義”，二者存在區別，且恩格斯在1875年開始使用“社會主義社會”概念表示共產主義社會第一階段。[9]馬克思、恩格斯在對兩個概念的理解上經歷過變遷，但就此認為恩格斯把社會主義社會理解為共產主義社會第一階段是難以成立的，因為事實上，逐步把這一認識明確起來的是列寧，而首提者是羅莎·盧森堡。[10]

3.研究社會發展階段的必然性和必要性。

恩格斯肯定“世界不是既成事物的集合體，而是過程的集合體”是“一個偉大的基本思想”[11]，社會主義社會不是一成不變的社會，“而應當和任何社會制度一樣，把它看成是經常變化和改革的社會”，并指出“它同現存制度的具有決定意義的差別當然在于，在實行全部生產資料公有制（先是國家的）基礎上組織生產。”[12]馬克思在1875年《哥達綱領批判》中寫道：“消費資料的任何一種分配，都不過是生產條件本身分配的結果；而生產條件的分配，則表現生產方式本身的性質”[7]436，闡明了生產決定分配的原理，鮮明地提出了“共產主義社會第一階段”和“共產主義社會高級階段”。其依據是生產力水平和個人全面發展的程度差異，區分的標志之一是分配方式由“按勞動分配”（承認權利不平等）到“各盡所能，按需分配”的轉變。

馬克思、恩格斯的社會發展階段分析是研究逐步深入的結果，在與資本主義社會的對比分析中，得出共產主義社會不同階段具有不同特點。

（二）馬克思、恩格斯關于商品貨幣與計劃市場的思想

馬克思、恩格斯堅持唯物辯證法，在批判資本主義制度基礎上，提出的關于共產主義社會的一般原理包括：共產主義社會的必然性；存在向共產主義社會轉變的“過渡時期”的必然性；共產主義社會高度發達的生產力前提等。這些一般原理是能夠得到理論界認可的。但是，對他們關于商品與貨幣的思想卻存在不少爭議，理論界在20世紀80-90年代曾經掀起過關于“馬克思、恩格斯是否預見到社會主義階段存在商品生產”的熱烈討論，①①紀寶成和李世華持肯定觀點，其依據是馬克思、恩格斯對過渡時期采取措施的設想，而把他們所理解的“社會主義階段”納入“過渡時期”里，劉鵬和姜法瑞等批評者提出商榷。參見紀寶成.馬克思恩格斯是否預見到在社會主義一定階段上存在商品生產[J].教學與研究，1986（1）.李世華.馬克思恩格斯預見過社會主義階段存在商品生產[J].黨校論壇，1989（2）.劉鵬.馬克思、恩格斯預見過社會主義階段存在商品生產嗎？——與李世華同志商榷[J].黨校論壇，1989（5）.姜法瑞.馬克思、恩格斯預見過社會主義社會存在商品生產嗎？[J].黨校論壇，1990（1）. 其背景是中國當時市場化取向的改革實踐，關節點在于對“社會主義階段”或“社會主義社會”的理解存在差異。

馬克思、恩格斯所稱的“社會主義社會”是作為完整意義上的“共產主義社會”而不是其第一階段出現的。在這里，社會主義社會并不是一個獨立的社會發展階段或一個獨立的社會形態。因此，把馬克思、恩格斯過渡時期理論理解成“大過渡”②②所謂“大過渡”即是把馬克思、恩格斯所稱的“共產主義社會的第一階段”即盧森堡和列寧之后的人理解的“社會主義社會”包括在“過渡時期”之內的一種理論觀點。 不符合馬克思、恩格斯原意，因而是難以成立的。

馬克思、恩格斯并不否認過渡時期即從資本主義社會向“社會主義社會”或稱“共產主義社會”（包括第一階段和高級階段③③按照德文原文以及對應英文的兩種漢譯都應該把“高級階段”理解為“一個較高的階段”更準確，第一階段和高級階段之間沒有對應關系，而只是一種比較。（王懷超，秦剛.科學社會主義基本理論[M].北京：中共中央黨校出版社，2003：144.） ）轉變過程中存在商品貨幣的必要性。

《共產黨宣言》關于未來國家的措施中，有“剝奪地產，把地租用于國家支出”、“征收高額累進稅”、“通過擁有國家資本和獨享壟斷權的國家銀行，把信貸集中在國家手里”[13]等條目，這些條目表明馬克思、恩格斯并不設想一下子“消滅私有制”，而逐步消滅私有制的舉措除了國家強制性一面外，也有利用“地租”、“高額累進稅”以及“國家資本”、“國家銀行”等市場化的一面。這些思想也散見于《共產主義原理》、《資本論》、《法德農民問題》等篇章中。

馬克思、恩格斯貫徹徹底的唯物辯證法，對共產主義社會及向它轉變的過渡時期的經濟運行做了原則設想，認為共產主義社會是建立在公有制基礎之上的，經濟的組織方式擺脫無政府狀態而有計劃地進行，消滅了商品貨幣，分配方式會隨經濟成熟程度發生變化。當然，他們沒有正面提出“計劃經濟”，而是“通過批判舊世界發現新世界”。過渡時期，指的是資本主義社會向共產主義社會（社會主義社會）的過渡，即通常所說的“小過渡”，雖然馬克思、恩格斯估量到了過渡時期的長期性和任務艱巨性，認為可以利用商品貨幣關系。但即便這樣，他們對過渡時期長期性的設想還是不夠充分；如果對比經濟文化落后國家率先走上社會主義道路的實際，顯得尤為如此。但是，正如鄧小平所說：“絕不能要求馬克思為解決他去世之后上百年、幾百年所產生的問題提供現成答案。”[14]

二、列寧、斯大林關于計劃與市場關系的理論

列寧尤其是斯大林不僅是馬克思主義理論家，而且還直接領導了建設社會主義的實踐，他們對社會主義社會的理解已經不同于馬克思和恩格斯，而是以列寧的說法為基礎的，“通常叫做社會主義，而馬克思稱之為共產主義的第一階段”[15]32。

（一）列寧關于計劃與市場關系的理論

首先澄清“商品經濟”、“市場經濟”概念。“商品經濟”是蘇聯政治經濟學教科書使用的詞語，改革開放前后更為我國熟知。從內涵看，通常認為比較發展的、社會化達到相當高度的商品經濟就是市場經濟，或者認為商品經濟根據產品是否通過交換進入消費這種外部表征來界定經濟體制，而市場經濟則從社會資源配置方式這種內在特征的角度界定經濟體制。一般認為，有商品就有市場，商品經濟和市場經濟是同義詞。[3]62、40、65關于列寧是否提出過社會主義階段存在商品經濟的思想，1986年就有學者撰文指出“列寧對社會主義社會有無商品經濟的認識前后是有根本變化的。”[16]這種說法符合實際。

1.十月革命以前，列寧在理論上對社會主義經濟的預想以馬克思、恩格斯的著作為依據，認為社會主義等于消滅商品和貨幣。

1893年，列寧指出：“轟動一時的‘市場問題的（流行的）提法本身就含有許多荒謬見解。……仿佛市場是一種與資本主義無關而獨自存在的東西，是資本主義發展的某種特殊條件。”[17]1906年，列寧提出“只要世界上還存在著貨幣權力和資本權力，就不可能平均使用土地。只要還存在著市場經濟，只要還保持著貨幣權力和資本力量，世界上任何法律都無法消滅不平等和剝削。只有建立起大規模的社會化的計劃經濟，一切土地、工廠、工具都轉歸工人階級所有，才可能消滅一切剝削。”[2]1241908年，列寧指出：“至于社會主義，那么大家知道，它就是消滅商品經濟。……只要仍然有交換，談論什么社會主義就是可笑的。”[18]

2.十月革命以后，由于嚴峻的戰爭環境，蘇維埃政權實行“戰時共產主義”，加速取消商品貨幣，實行直接分配。

列寧后來反思道：“當時設想不必先經過一個舊經濟適應社會主義經濟的時期就直接過渡到社會主義。我們設想，既然實行了國家生產和國家分配的制度，我們也就直接進入了一種與以前不同的生產和分配的經濟制度。我們設想，國家的生產和分配同私營商業的生產和分配這兩種制度將互相斗爭，而斗爭所處的環境是：我們將建立起國家的生產和分配，逐步奪回敵對制度在這兩個領域中的陣地。我們說，現在我們的任務與其說是剝奪剝奪者，不如說是計算、監督、提高勞動生產率和加強紀律。這是我們在1918年3月、4月間說的，但是當時根本沒有提出我們的經濟同市場、同商業的關系問題。”[15]275列寧認為市場、商業是社會主義的對立物，即便利用商品貨幣，也是為了更快的消滅商品貨幣。戰時共產主義政策的失敗使列寧開始反思，1921年3月，俄共（布）第十次代表大會通過了向“新經濟政策”過渡的決議。

3.1921年，列寧開始考慮在過渡①①這里的過渡指的是向社會主義社會（列寧所說的）的過渡。 時期利用商品貨幣關系。

從肯定商品交換到“由國家調節商業和貨幣流通”[15]283國營經濟實行經濟核算，“在容許和發展貿易自由的情況下，這實際上等于讓國營企業在相當程度上改行商業的即資本主義的原則。”[15]299列寧最后的書信和文章中著重論述的觀點之一，就是在向社會主義社會過渡和在建設社會主義過程中，可以利用國家資本主義、利用商品貨幣關系，但還不能說列寧有一個明確的建立社會主義商品經濟的設想。

列寧對社會主義的理解已經明顯區別于馬克思、恩格斯，建立無產階級專政是社會主義制度確立的標志，向社會主義社會的過渡一定程度上與建設社會主義社會的過程重合，認為社會主義社會是一個充滿變化和變革的社會、是一個分階段逐步成熟的社會，但他沒有就“初級形式的社會主義”、“發達的社會主義”等關于社會主義社會發展階段的范疇作出專門論述。[8]184他的離世使他的探索沒能被一以貫之的堅持下去，但是他關于建設社會主義利用市場的思想成為后人不斷探究的對象。

（二）斯大林關于計劃與市場關系的理論

列寧去世后，斯大林很快確立起在蘇聯的統治地位，領導這個國家進行了30余年的社會主義建設實踐，他的理論觀點既有適合于歷史情境的創新，也有富于爭議的對馬克思、恩格斯、列寧思想理論的修正。

1936年，斯大林認為：“我們蘇聯社會已經做到在基本上實現了社會主義，建立了社會主義制度，即實現了馬克思主義者又稱為共產主義第一階段或低級階段的制度。這就是說，我們已經基本上實現了共產主義第一階段，即社會主義。（長時間鼓掌）大家知道，共產主義第一階段的基本原則是‘各盡所能，按勞分配這一公式。”[19]

有學者反思道，事實上，第一，這是“放棄生產力標準而談社會主義制度的實現”。第二，“在經濟結構上，他用‘國家的即全民所有制+‘集體農莊的所有制的公式，代替了馬列說的‘消滅私有制，實行‘社會所有。”第三，“在階級結構上，斯大林用‘工人階級+農民階級+知識分子的公式，代替了馬列說的‘無階級。”第四，“在商品貨幣問題上，斯大林用‘特種商品生產論代替了馬列的商品貨幣消亡論。……將商品貨幣的消亡推到共產主義高級階段”。第五，“在政治國家問題上，斯大林用工人階級專政制度‘保留論，代替了馬列的國家的消亡論。”[20]當時蘇聯處于馬克思、恩格斯所說的“過渡時期”，承認這個事實不是“向后轉”、倒退到資本主義，也不會導致階級斗爭激化，而有利于防止超階段地刮“共產風”，實事求是地從本國實際出國建設社會主義。

該學者還提出，列寧把共產主義第一階段的社會主義稱之為“發達的社會主義社會”，“完整的社會主義”，“完全的社會主義”，而把走向它的過渡時期叫做“沒有牢固基礎的社會主義”，“帶有小農占人口多數所造成的種種特點的社會主義”，既然列寧可以相對于共產主義高級階段把第一階段叫做“不是完全的共產主義”，那么就可以把走向共產主義第一階段即社會主義的過渡時期叫做“不是完全的社會主義”，總結提出過渡時期就是走上社會主義道路、建設社會主義的時期，既以建設社會主義為目標，又是一定意義上的社會主義。這樣就較好地說明了過渡時期與社會主義社會之間的聯系。

該研究認為計劃與市場關系問題是“斯大林社會主義經濟模式中的核心問題，”“形成了比較完整的計劃經濟理論。”斯大林把計劃經濟看作社會主義經濟制度的本質特征之一，第一次明確提出，社會主義社會存在著有計劃按比例發展的規律并設計了整個國民經濟體系實行計劃化的框架。斯大林關于市場問題的認識對其計劃經濟思想體系形成有“直接關系”。

關于商品經濟，斯大林認為因為存在兩種所有制形式，商品生產和流通具有必然性，但又是不同于資本主義商品生產的“特種商品生產”，因為生產資料所有制不同，反映的經濟關系不同，生產范圍也不同，勞動力不是商品，商品生產限于個人消費品，生產資料只保持商品的“外殼”，消滅商品生產和流通向產品交換轉變，這是社會主義向共產主義過渡的任務內容。

關于貨幣理論，否定應該取消貨幣，但認為貨幣是資產階級的工具，在社會主義經濟活動中，貨幣的作用即計劃經濟的核算工具，它存在到社會主義發展階段的完成時止。

關于價值規律理論，由于存在兩種所有制之間的商品經濟，價值規律的存在是不可避免的，只在商品流通領域發揮作用，不能起生產調節者的作用。

由此，在制度層面，斯大林基本上把計劃經濟作為社會主義制度的特征，而將市場經濟作為資本主義制度的特征。

在運行機制上，中央高度集權的計劃運行機制成為主導。從歷史發展趨勢看，市場、商品及貨幣、價值規律等范疇將會隨著社會主義制度日益成熟而日益萎縮，以至消亡，市場經濟消亡之時即是共產主義制度的建立之時。

在實踐中，對蘇聯工業化加速實施起了“決定性作用”，但是也造成了“計劃主體的領袖崇拜”、“中央高度集權的行政計劃管理體制”。

斯大林關于計劃與市場關系的理論核心思想是計劃經濟，遵從了馬克思、恩格斯對未來社會的預想，但是沒有非常準確地判斷蘇聯當時所處的社會發展階段，急于宣布建立了社會主義社會并向共產主義社會過渡，又囿于時代局限，沒能批判地繼承當時資本主義世界的優秀理論包括經濟理論成果，而在實踐中，形成的中央高度集權的計劃經濟管理體制逐漸僵化，這些理論和實踐對當時剛建立的新中國形成了極大的影響。

三、鄧小平關于計劃與市場關系的創新性思想

中共十一屆三中全會后，在糾正文化大革命“左”的錯誤和推動實行改革開放的歷史進程中，計劃與市場的關系問題開始受到政界和理論界的關注，鄧小平對此作了探索。

1979年11月26日，鄧小平在同美國不列顛百科全書出版公司副總裁弗蘭克·吉布尼等談話時提出社會主義也可以搞市場經濟的思想。指出實現現代化是一場新的革命，目的是解放和發展生產力，外資是資本主義經濟，份額有限，改變不了中國的社會制度。社會主義的特征是搞共同富裕，它不產生剝削階級。說市場經濟只存在于資本主義社會，只有資本主義的市場經濟，這肯定是不正確的。社會主義為什么不可以搞市場經濟，這個不能說是資本主義。我們是計劃經濟為主，也結合市場經濟，但這是社會主義的市場經濟。[22]這一時期，一類是資本主義社會的學者，他們贊美資本主義，反對社會主義，認為市場經濟這種好東西只有資本主義能搞，社會主義是搞計劃經濟的，不能搞市場經濟。另一類是社會主義社會的學者，立場相反，論據相同，社會主義只能搞計劃經濟，計劃經濟是社會主義的本質和優越性。龔育之認為鄧小平的論述是在持“社會主義只能搞計劃經濟”觀點的人的觀念中“敲開了一個缺口”。

1981年6月，中共十一屆六中全會通過的《中共中央關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中指出：“必須在公有制基礎上實行計劃經濟，同時發揮市場調節的輔助作用。要大力發展社會主義的商品生產和商品交換。”比起只承認計劃經濟而排斥市場調節有了進步。1982年9月，中共十二大延續了這個提法。

1984年10月22日，在中共中央顧問委員會第三次全體會議上，鄧小平指出，經濟體制改革決定的文件好，就是解釋了什么是社會主義，有些是我們老祖宗沒有說過的話，有些新話。過去我們不可能寫出這樣的文件，沒有前幾年的實踐不可能寫出這樣的文件，寫出來，也很不容易通過，會被看作“異端”。[23]1008強調了堅持馬克思主義必須發展馬克思主義，實踐第一。在中共十二屆三中全會通過的《中共中央關于經濟體制改革的決定》中指出要建立自覺運用價值規律的計劃體制，發展社會主義商品經濟。但同時指出不是那種完全由市場調節的市場經濟。肯定商品經濟，但避免市場經濟提法：世界上并不存在完全由市場調節的市場經濟。

1985年10月23日，在會見美國高級企業家代表團時，鄧小平指出，社會主義優越性最終體現在生產力能夠更好地發展上，吸收資本主義中一些有用的方法來發展生產力，這樣做沒有違背社會主義的原則。[23]1090-1091鄧小平在這里提出了生產力標準，以此評價計劃經濟和市場經濟。

1987年10月，中共十三大正式提出社會主義經濟是公有制基礎上的有計劃的商品經濟，經濟運行機制總體上來說應當是“國家調節市場，市場引導企業”的機制。1989年6月9日政治風波平息后，鄧小平講話指出十三大制定的政策沒有錯、都不變。[23]1279-1280

1990年12月24日，鄧小平在同江澤民、楊尚昆、李鵬的談話中指出：我們必須從理論上搞懂，資本主義與社會主義的區分不在于是計劃還是市場這樣的問題。社會主義也有市場經濟、資本主義也有計劃控制。不要以為搞點市場經濟就是資本主義道路，沒有那么回事。計劃和市場都得要。[23]1323

1992年2月28日，中共中央把鄧小平在武昌、深圳、珠海、上海等地視察期間的談話要點作為中央1992年第2號文件下發，在第二部分指出：計劃多一點還是市場多一點，不是社會主義與資本主義的本質區別。計劃經濟不等于社會主義，資本主義也有計劃；市場經濟不等于資本主義，社會主義也有市場。計劃和市場都是經濟手段。[23]1343

經濟文化落后國家率先走上社會主義道路是國際共產主義運動的現實，這與馬克思、恩格斯預想的不一致。馬克思、恩格斯所預想的社會主義社會（共產主義社會）不存在商品貨幣關系的前提是：第一，無產階級革命要在若干工業發達國家同時取得勝利；第二，勝利后的無產階級面臨的生產力水平很高；第三，無產階級勝利后可以立即采取措施把全部生產資料變為社會共有。[24]

我國堅持馬克思列寧主義，把理論貫徹到底。列寧把共產主義社會的第一階段稱之為社會主義，那么，由于現實的社會主義國家，只是全球中的少數且處于資本主義國家的包圍之中，同時經濟文化仍處于落后狀態，實事求是地從本國實際出發建設社會主義的話，應該正確認識我國所處的社會主義初級階段。

一方面，我國已經建立了人民民主專政的政治制度，確立了社會主義社會的政治前提，并且在社會主義改造時期消滅了原有剝削階級，那么可以說我國已經是社會主義社會；另一方面，還不是完全的社會主義，還面臨著馬克思、恩格斯所稱的“過渡時期”的任務，需要利用市場經濟、利用商品貨幣關系來建設社會主義，我國建設社會主義社會的過程即是不斷完善社會主義以推動其向新的更高的階段發展的過程。

把這種經濟文化落后國家走上社會主義并建設社會主義的形態歸結為一種新的形態，即“后發展國家社會主義”，有其道理。

需要指出的是，馬克思、恩格斯所稱的“過渡時期”任務異常艱巨，應該充分估計到它的長期性。具體到后發展國家社會主義，存在利用資本主義文明發展生產力以準備雄厚物質基礎的任務，社會主義時期也將是長期的，并且是分階段逐步發展成熟的。

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責任編輯：陳文蘭