節能量交易問題的思考

王玉剛　王軍

摘要：隨著工業化、城鎮化進程加快和消費結構持續升級，我省能源消費需求在相當長一段時間內仍將呈剛性增長，資源環境壓力仍將持續。節能工作必須改變過去主要依靠行政手段一條腿走路的方式，主動適應當前節能工作新變化，積極推進節能市場機制建設，把政府、企業、金融機構等各方面的積極性充分調動起來，建立起均衡持續推進節能工作的長效機制，才能確保實現節能目標任務。為深入貫徹落實黨的十八大和十八屆三中全會精神，本文圍繞推行節能量交易進行了深入思考，明確了政府在節能量交易中的作用，提出了節能量分類交易、目標分配及核查的作用、工作重點及體會。

關鍵詞：經濟管理；節能量交易；目標管理

中國分類號：F270 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.05.009

1 為什么要建立節能量交易制度

1.1 深入推進節能工作的需要

“十二五”以來，隨著節能工作的深入開展，不少企業的單位能耗已達國內同行業先進水平，部分企業已達國際領先水平，節能空間收窄，僅僅依靠資金投入，依靠行政手段推進節能工作的難度不斷加大。同時，隨著工業化、城鎮化進程加快和消費結構持續升級，我省能源消費需求在相當長一段時間內仍將呈剛性增長，資源環境壓力仍將持續。面對嚴峻形勢，節能工作必須改變過去主要依靠行政手段一條腿走路的方式，主動適應當前節能工作新變化，積極推進節能市場機制建設，把政府、企業、金融機構等各方面的積極性充分調動起來，建立起均衡持續推進節能工作的長效機制，才能確保實現節能目標任務。建立節能市場交易機制，把節能量作為資產或商品，通過市場交易，轉化成所有權單位的收益或產品，可以從根本上改變節能減排的著力點和管理模式，對調動企業的主動性和積極性，推進節能長效機制建設具有十分重要的意義。

1.2 國家對節能量交易提出了明確的要求

黨的十八大報告提出，“積極開展節能量、碳排放權、排污權、水權交易試點”。《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》要求，“推行節能量、碳排放權、排污權、水權交易制度”。《國務院辦公廳2014-2015年節能減排低碳發展行動方案》（國辦發[2014]23號）進一步提出，“加快制定節能量交易工作實施方案，依托現有交易平臺啟動項目節能量交易”。更好地發揮市場機制作用是深化節能改革的關鍵，節能工作要主動適應這種要求，積極采取措施推進節能市場機制建設。

1.3 開展節能量交易的條件已經具備

2005年，歐盟27國啟動了歐洲碳排放權交易市場機制，目前已進入第三階段（2012-2020），目標是到2020年在1990年排放總額的基礎上降低20%。2008年，美國10個州聯合成立了只針對電力部門的區域溫室氣體項目，并進行排放權拍賣。2012年，我國在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省和深圳市7個省、市開展碳排放權交易試點，從目前情況看，試點取得積極進展：一是出臺了碳排放權交易的工作方案和管理規范。二是確定碳排放權交易試點企業的范圍。三是制定碳排放額度分配方案。四是建設碳排放權交易公共服務平臺。碳排放權交易為開展節能量交易提供了有益借鑒，推進節能量交易工作時機已經成熟，條件已經具備。

2 對節能量交易的認識

2.1 政府是推進節能量交易的關鍵

2.1.1政府創造了節能量交易市場

市場經濟是由市場來配置資源的經濟。由于節能量只對形成部門和企業具有價值，對其他部門和企業沒有使用價值，因此，節能量沒有成為商品的條件，依靠市場本身無法對其進行配置，也不能使其在各部門和企業中自由流動。在市場失靈的條件下，開展節能量交易，政府必須適當介入，通過完善制度、制定法規等方式，賦予節能量以使用價值，建立節能量的商品屬性，進而形成節能量交易市場。

2.1.2維護節能量交易市場秩序

當節能量變成可交易、可流通、可投資的商品時，會有許多主體去積極參與，推動節能技術進步和產業結構調整。政府要把握好所扮演的角色，在保證產品質量和交易市場公平、公正上做好工作。一是合理分配節能量目標。目標分配方案要充分征求社會各界的意見，建立公平的市場環境。二是對節能量真實性把關。建立核查機構管理辦法，明確核查程序和要求，建立數據審核認證辦法，監督市場主體的信用行為。三是維護節能量交易市場穩定。節能量目標分配要留有余量，可以對市場進行調控。同時，政府要拿出部分資金，對市場價格進行適當干預，建立節能量最低價制度。四是建立完善有關法規和標準。通過立法對節能量交易規則、分配機制、交易方式等提供法律保障，構建起信息公開、透明規范、監管嚴格、高效暢通的交易體系。五是加強監督管理。要會同金融監管、統計、財稅等部門，加強對節能量交易主體、核查機構、交易所等監督檢查，查找存在的問題，防止核查機構與交易主體相互串通、虛構和捏造數據，對不按規定上報能耗數據、不履行節能量責任的重點用能單位，按照規定給予處罰。

2.2 節能量要分類進行交易

節能量是指滿足同等需要或達到相同目的的條件下，能源消費減少的數量。節能量大體可分成兩類，一是項目節能量。即節能服務公司或用能單位通過實施節能技術改造，提高能源利用效率而形成的節能量，不包括擴大或壓縮生產能力、調整產品結構等途徑產生的節能效果。二是目標節能量。分為基于節能量目標的節能量，即與政府簽訂節能目標責任書的用能單位在規定時限內完成的節能量，以及基于能源消費總量的節能量，即參加能耗總量管理的用能單位，在滿足自我能源需求后剩余的部分能耗量。

可交易的節能量是指項目節能量和重點用能單位實現節能量超過目標的部分，以及未超過能源消費總量目標的剩余部分能源消耗量。對于淘汰落后產能后減少的能耗量和高耗能企業壓縮產能減少能耗量如何進行交易，以及企業新上項目能耗增量如何實現等量或減量置換，也需要進一步研究。節能量須經節能主管部門和第三方機構確認。由于合同能源管理項目、技改項目等形成的節能量與企業綜合能耗形成的節能量計算方法有區別，且技改項目節能量是形成企業綜合節能量的重要內容，有重復部分，因此，要制定不同的交易辦法，分別進行交易。

2.3 不斷拓展節能量交易范圍

目前，按照《山東省節能量交易管理暫行辦法》，節能量的需求主體主要是未完成節能量目標的企業，以及節能服務公司、用能單位以及銀行、投資公司等機構。參加萬家企業節能低碳行動的企業已明確了節能目標任務，國家也提出了政策要求和處罰措施，這些企業有購買節能量的需求。但這只是節能量交易的一小部分，與推進節能市場化機制建設的要求還相差很遠。節能量交易市場是政府通過行政手段建立的市場，擴大市場范圍，也離不開政府的大力支持。要通過完善制度、制定法規等方式，加強高耗能行業管理，對其能源消費量、新增產能等進行規范，控制能源消費總量，強化節能源頭管理，通過目標設定，進一步擴大節能量產品數量和交易范圍，增強節能市場化機制的作用。

2.4 合理分配節能量目標

合理設定節能量目標或能耗總量目標是節能量交易正常運轉的關鍵要素。當前，主要采用基于現狀的歷史用量分配法，這種方法簡單易行，不增加企業負擔，但未考慮企業單位能耗變化情況，導致能效水平差的企業節能量目標較低，對部分節能先進企業不公平。

確定節能量目標要考慮以下因素，一是科學合理。節能量目標應當根據國家和省確定的約束性指標，結合經濟社會發展趨勢和節能潛力等因素科學、合理設定。目標分配要讓企業能夠接受，認可目標。二是上下結合。以往確定節能量目標都采用由上往下的方式進行，但用能單位對自身的單位能耗、技術裝備、產品結構，以及發展目標最清楚，由用能單位提出下年度節能量目標，政府有關部門匯總后，結合經濟發展趨勢、產業政策、全省節能量目標等因素，對目標進行修正，征求用能單位意見后，最終確定節能量目標的方法比較符合實際。三是公開透明。節能量分配方法要進行公示，使用能單位能夠預測到可獲得的節能量目標及需從市場購買的節能量，便于企業提早計劃投資項目及適時在節能量交易市場進行買賣，建立成熟的節能量資產運營機制。采用公示的辦法，可以預防無償分配這種行政行為帶來的“權力尋租”現象，保障節能量交易的公平和市場的長遠發展。四是留有余地。節能量目標的時間一般為3-5年，用能單位可以提早制定改造計劃，分步實施改造，完成節能量目標。節能量目標是在企業正常生產情況下確定的，企業因市場變化等原因，不能正常生產的，要有目標值調整辦法。對能源供應等涉及國計民生的行業，節能量目標的設定要合理，適當留有空間。對產品單耗達到國內外先進水平的，在保證單位能耗水平不降低的情況下，由企業提出節能量目標，主管部門予以確認。

2.5 強化節能量目標完成情況核查

2.5.1保證節能量數據的準確

推進節能量交易長遠發展離不開數據的公平、公正。要明確審核的依據、內容、程序和方法，以及審核報告的要求。建立完善監測、報告、核查制度，確保節能量數據真實、準確。建立節能量核查機構認證制度，明確具備的條件和人員要求，以及應有的權利和義務。一是審核工作應當遵循國家有關法律、法規和相關政策；二是審核工作應當客觀獨立、公平公正、誠實守信、實事求是；三是審核工作要保守受審核方的商業秘密，不得影響受審核方的正常生產經營活動；四是審核機構要對審核結果的真實性、準確性等承擔法律責任。加強對核查機構監管。成立專家組，利用能源利用狀況報告、統計及行業數據等，對核查機構提供的報告進行抽查，核實有關數據，發現弄虛作假，堅決予以處罰。

2.5.2節能量要有項目做支撐

節能量目標完成情況必須以投資項目、技改項目、能源管理中心、能源管理體系建設等技術、管理措施為依據。審核機構對節能量要據此進行對比，沒有項目支撐的節能量要認真分析原因。因此，在確定節能目標前，用能單位需上報投資計劃等，包括：投資項目、產能變化等，并進行節能評估審查。我國目前仍處于發展階段，新增企業、新上項目特別多，分配節能量目標時要考慮這方面的因素。

2.6 建立透明公開的節能量交易平臺

透明公開的交易規則和程序是保障交易順利開展的關鍵。交易平臺涉及到交易撮合、價格形成、審查核證、資金清算、信息披露、爭議調解等規則。節能量交易要明確交易主體、交易方式與程序等內容，規范交易雙方的權力和義務。交易平臺要具有權威性，要建立統一的、覆蓋一定區域的、獨立的第三方機構，可以將節能量、碳排放權、排污權、水權等集中在一個平臺進行交易。

3 工作重點

3.1 完成節能量交易制度調研報告

在總結借鑒國內外碳排放交易市場的構建模式、運行方式、交易要素和法規等經驗基礎上，提出我省節能量交易理論基礎，以及開展節能量交易的主要思路、具體任務、工作重點和措施等，明確基于項目和基于目標的節能量交易程序，以及節能量、能源消費總量分配核算方法、政策標準、交易規則、統計監管、稅收財務等管理制度，形成節能量交易制度調研報告。

3.2 繼續開展重點用能企業節能量交易

深入推進千家企業節能低碳行動，建立健全能源消費原始記錄和統計臺帳，逐步建立能源管理中心，采用自動化、信息化技術和集約化管理模式，對企業的能源生產、輸送、分配、使用各環節進行集中監控管理。強化節能目標責任制，做好對千家企業日常監督和年度考核工作，督促企業建立健全能源管理體系、落實能源審計和能源利用狀況報告制度，組織對千家企業的節能監察。認真落實節能獎懲制度，對未完成節能量目標的企業，嚴格落實各項處罰措施。大力開展節能量交易制度宣傳，提高重點用能企業對節能量交易工作的認識，增強開展節能量交易的主動性和積極性。組織未完成節能量目標的企業，按照《山東省節能量交易管理暫行辦法》的要求，進行節能量交易。

3.3 開展合同能源管理項目節能量交易試點

國家對合同能源管理項目節能量有嚴格的審核管理制度，開展合同能源管理項目節能量交易，能夠確保節能量的真實有效，有利于節能量交易的公平公正。可對允許出售的節能量進行規范，突出合同能源管理項目節能量，對基于目標的節能量需經第三方機構審核后，方可允許出售。未完成節能量目標的重點用能企業應先購買合同能源管理項目節能量。組織合同能源管理項目節能量在能源環境交易平臺掛牌，引入市場競爭機制，按照市場化方式進行競價交易，交易各方通過省能源環境交易中心，采取市場競價方式確定交易額和價格等內容。出臺節能量競價交易流程等制度規范。

3.4 拓展節能量交易范圍

在總結合同能源管理項目節能量交易經驗的基礎上，開展基于能源消費總量的節能量交易試點。以千家重點用能企業為重點，遴選部分六大高耗能行業企業，建立能源消費總量分配核算辦法，以及配額登記注冊、交易、市場監管等體系，組織開展節能量交易。結合基于能源消費總量的節能量交易，探索開展淘汰落后產能減少能耗量、企業新上項目能耗增量、高耗能企業壓減的能耗量進行交易的可行性。

4 幾點體會

4.1 節能量交易制度建設要把握的原則

一是企業用能是生存發展的權利。企業為了生產需要，從市場上購買能源，是市場經濟的基本方式，政府不應單純限制用能，而是用市場的方法進行調節。二是浪費能源要給予處罰。對管理混亂，能源利用效率低下的用能單位，要進行嚴厲的處罰，要讓企業真正感覺到痛，這也是建立節能量交易價格的基礎。三是節約能源要有更多收益。用能單位通過加強管理、開展節能技術進步，提高能源利用效率，不僅降低了成本，還可以出售節能量，獲得更大的收益。四是要有法律和政策支持。目標的分配、核查、經濟處罰等措施，沒有法律授權和政策支持，是無法實施的。五是尊重市場經濟規律。政府創造了節能量這個產品，節能量交易要符合市場規律，監督管理要按照市場規則進行。

4.2 處理好“三個關系”、把握好“三個關鍵環節”

4.2.1處理好“三個關系”

一是處理好政府與市場的關系。黨的十八屆三中全會明確提出：“處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”。節能量交易市場是隨著節能市場化機制的逐步完善，在政府的積極推動下形成的。節能量交易市場屬于公共服務范疇，市場決定資源配置是市場經濟的一般規律，政府的職責和作用是加強和優化公共服務，保障公平競爭，加強市場監管，推動節能量交易工作持續發展。

二是處理好目標分配和指標核算的關系。目標分配要科學，要符合企業實際，否則，有違交易公平，會影響交易主體的積極性和主動性。指標核算要真實，節能量完成情況必須由有資質的第三方機構予以認定，一定要保證數據的真實，這是節能量交易深入開展的關鍵。

三是處理好加強監管和經濟處罰的關系。節能法對違規企業的處罰措施較少，力度較輕，違法成本太低，還不能充分調動企業開展節能量交易的積極性。同時，對節能量交易相關管理制度還不健全，扶持政策、財稅制度、統計制度等都需要進一步建立健全。政府要加強市場監管，制定交易規則，維護市場秩序，彌補市場失靈。

4.2.2把握好“三個關鍵環節”

一是把握好節能目標考核環節。節能目標考核是政府加強重點用能企業管理的重要手段，是確定節能量目標完成情況的重要依據。把考核工作做細、做好、做扎實，保證節能量的真實性，對節能量交易工作提供依據。

二是把握好經濟政策環節。開展節能量交易，要出臺配套的法律法規、政策標準、財稅制度等一系列文件，引導和規范節能量交易行為，對市場運行提供保障。要創新節能資金使用方式，探索設立節能量儲備調節資金，政府提前購買部分節能量，從而對市場供給和價格等進行適當干預，維護市場穩定。

三是把握好新上項目環節。用能單位新增產能、技改項目、結構調整等是目標制定和數據核查的重要依據。要加強源頭管理，落實能評審查制度，對項目的技術裝備水平、節能措施等進行認真評價，對不符合節能降耗要求的項目進行嚴格把關，增強企業節能內生動力。

參考文獻：

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[6]《國務院辦公廳2014-2015年節能減排低碳發展行動方案》（國辦發[2014]23號）.

（責任編輯：張 萌）

Abstract： Energy consumption of Shandong province will show a rigid growth in a fairly long period of time， and will continue to confront the pressure from resources and environment with the development of industrialization， urbanization and the consumption structure upgrading continuously. We must change the past way which relied mainly on administrative means， in order to adapt to the new changes in the current energy saving work， actively promote the construction of the market mechanism of energy saving， and mobilize all aspects of government， enterprises and financial institutions to establish a long-term mechanism of equilibrium which can ensure and realize the target of energy saving task. This paper cleared the role of government in energy saving transaction in the forward section， put forward classification transaction， role of the target distribution and verification， working emphasis and experience in the energy saving through deep thought on saving transaction.

Keywords： Economic Management； Transaction of Energy Saving； Management by Objectives