企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的 “自噬”效應(yīng)障礙:機(jī)理、風(fēng)險(xiǎn)與對策

張 宇，丁長青

(1．河海大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210098;2．南京郵電大學(xué)馬克思主義學(xué)院，江蘇 南京 210023)

1 引言

傳統(tǒng)“互補(bǔ)”效應(yīng)理論認(rèn)為，企業(yè)通過提供范圍更廣和速度更快的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)，可以有效提升企業(yè)的技術(shù)能力、品牌知名度和競爭力，降低成本，增加客戶忠誠度。該理論對激勵和推動企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新起到了積極作用。但筆者認(rèn)為，持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新過程中，不同技術(shù)、工藝、產(chǎn)品或服務(wù)之間除了存在“互補(bǔ)”效應(yīng)外，還存在“自噬”替代效應(yīng)，它對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新具有一定阻礙作用。百年化學(xué)影像巨人“美國柯達(dá)公司”，早在1975年便發(fā)明了世界上第一臺數(shù)碼相機(jī)，由于擔(dān)心該技術(shù)會“替代”其核心業(yè)務(wù)膠卷，而延遲開發(fā)，最終在數(shù)碼技術(shù)競爭中失敗并破產(chǎn)。在視頻游戲領(lǐng)域，任天堂也曾因擔(dān)心“自噬”效應(yīng)而延遲推出16位機(jī)，最終讓世嘉一度成為美國視頻游戲市場領(lǐng)導(dǎo)者［1］。企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的范圍越廣、速度越快，一方面，有利于提升競爭力，提高品牌知名度和客戶忠誠度;另一方面，卻因不同技術(shù)間的“自噬”效應(yīng)而增加沉沒成本，侵蝕既有技術(shù)產(chǎn)品的市場份額和利潤，增加既有技術(shù)成本回收風(fēng)險(xiǎn)。這可以說是企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的一個“困境”。本文對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新“自噬”效應(yīng)機(jī)理、風(fēng)險(xiǎn)與對策展開研究，以期為企業(yè)擺脫“自噬”效應(yīng)“困境”提供有益參考。

2 文獻(xiàn)回顧

熊彼特最早提出創(chuàng)新概念，認(rèn)為創(chuàng)新就是企業(yè)家把一種生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)系統(tǒng)［2］。他提出持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新思想，認(rèn)為資本主義本質(zhì)性的事實(shí)，就是“創(chuàng)造性破壞”的過程，即不斷破壞舊結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造新結(jié)構(gòu)的過程［3］。向剛指出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，就是企業(yè)在一個相當(dāng)長的時期內(nèi) (一般為10年以上)，持續(xù)不斷地推出和實(shí)施符合經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展要求的創(chuàng)新項(xiàng)目，并持續(xù)不斷地實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，獲得經(jīng)濟(jì)效益的過程［4］。他認(rèn)為企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新有三個基本特征，即時間持續(xù)性、經(jīng)濟(jì)效益增長持續(xù)性和企業(yè)發(fā)展持續(xù)性［5］。夏保華認(rèn)為企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)就是企業(yè)從產(chǎn)品家族創(chuàng)新到戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新再到新產(chǎn)品家族創(chuàng)新的循環(huán)往復(fù)過程［6］。理查德·福斯特研究指出在面臨技術(shù)極限即進(jìn)入技術(shù)間斷期時，通常新進(jìn)入者更容易戰(zhàn)勝在位企業(yè)［7］。克萊頓·克里斯坦森研究指出，基于投資者利潤和消費(fèi)者認(rèn)可的企業(yè)資源配置原則，不利于在位企業(yè)開發(fā)破壞性技術(shù)［8］。國內(nèi)外在“自噬”效應(yīng)研究方面主要集中在以下幾個方面:①高低端或多品牌產(chǎn)品間自噬效應(yīng)問題［9-11］;②傳統(tǒng)渠道和電子商務(wù)渠道間的自噬效應(yīng)問題［12-14］;③新產(chǎn)品推出時機(jī)選擇問題［15-16］。在技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)性研究上，過去主要基于“互補(bǔ)”視角開展研究，而對“自噬”替代效應(yīng)關(guān)注極少。在“自噬”效應(yīng)的研究上，主要從品牌、渠道、新產(chǎn)品推出時機(jī)選擇等方面開展研究，而對技術(shù)“自噬”效應(yīng)研究少見。本文試圖對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新中的“自噬”效應(yīng)進(jìn)行研究，揭示其形成機(jī)理和存在的風(fēng)險(xiǎn)，探索其解決對策。

3 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙的產(chǎn)生機(jī)理及概念模型

3.1 產(chǎn)生機(jī)理

(1)速度效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新速度的競爭中，既要應(yīng)對競爭對手技術(shù)創(chuàng)新的加速還要處理客戶產(chǎn)品技術(shù)需求的快速變化。技術(shù)創(chuàng)新速度太慢，則無法滿足顧客需求，防御競爭對手;而技術(shù)創(chuàng)新速度太快，則技術(shù)創(chuàng)新成果又會過快“侵蝕”或“替代”原有技術(shù)成果，產(chǎn)生自噬效應(yīng)。對顧客需求和競爭對手技術(shù)變化水平和速度的預(yù)期，若高于其實(shí)際水平，而快速推出技術(shù)產(chǎn)品，則會產(chǎn)生較高的自噬效應(yīng)。這種自噬效應(yīng)表現(xiàn)最為突出的是軟件產(chǎn)業(yè)，如計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)軟件、手機(jī)操作系統(tǒng)軟件、各種應(yīng)用軟件等不同版本的快速升級換代。企業(yè)因擔(dān)心自噬效應(yīng)而低估顧客需求和競爭對手的技術(shù)增長速度和水平，進(jìn)而放慢技術(shù)創(chuàng)新步伐，則會失去顧客支持，輸給競爭對手。

(2)多樣化效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。隨著市場競爭越來越激烈，企業(yè)為了擴(kuò)大市場占有率，提高成長性，塑造品牌形象，逐漸同時向多個目標(biāo)市場提供不同技術(shù)組合的多樣化產(chǎn)品。這種不同技術(shù)組合的多樣化產(chǎn)品模式，對于充分利用共性技術(shù)，降低單項(xiàng)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新成本，發(fā)揮范圍經(jīng)濟(jì)，起到了重要作用。但由于目標(biāo)細(xì)分市場之間并不獨(dú)立，對應(yīng)的技術(shù)產(chǎn)品之間除了具有“互補(bǔ)性”之外，還具有一定的相互“侵蝕”和“替代”性，即具有自噬效應(yīng)。這種技術(shù)多樣化自噬效應(yīng)較為突出的表現(xiàn)在手機(jī)、計(jì)算機(jī)、隨身聽等終端設(shè)備產(chǎn)業(yè)上。

(3)破壞效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新或破壞性創(chuàng)新。漸進(jìn)性創(chuàng)新主要指連續(xù)的、較小的創(chuàng)新，它不改變主要技術(shù)基礎(chǔ)或技術(shù)的組合方式。而根本性創(chuàng)新或破壞性創(chuàng)新則改變過去的技術(shù)基礎(chǔ)或技術(shù)組合方式，具有顛覆性和破壞性。突破性或破壞性技術(shù)創(chuàng)新具有兩種結(jié)果形式:一種是新技術(shù)產(chǎn)品對舊有技術(shù)產(chǎn)品沒有替代性，另一種是新技術(shù)產(chǎn)品對舊有技術(shù)產(chǎn)品具有替代性。第一種結(jié)果形式，不會產(chǎn)生自噬效應(yīng)，企業(yè)只需要克服路徑依賴的障礙。而第二種結(jié)果形式，企業(yè)除了需要克服路徑依賴的障礙外，還需要克服新技術(shù)帶來的自噬效應(yīng)。

(4)商業(yè)模式效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。商業(yè)模式創(chuàng)新是較為高級的技術(shù)創(chuàng)新形式，其對企業(yè)的沖擊最大，自噬效應(yīng)最為明顯，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙最為突出。商業(yè)模式創(chuàng)新是指企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的邏輯或命題發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變，其理念的改變也引發(fā)企業(yè)的運(yùn)營模式發(fā)生根本性的變革。例如，在殺毒軟件行業(yè)，殺毒軟件企業(yè)過去一般通過光盤、軟件包或在線安裝的方式向終端用戶提供服務(wù)，并向終端用戶收取一定的費(fèi)用，獲得經(jīng)濟(jì)收益。一家殺毒軟件企業(yè)率先向終端用戶免費(fèi)在線提供殺毒軟件，并承諾終身免費(fèi)升級。該企業(yè)通過免費(fèi)使用，快速獲取大量終端用戶，產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，通過向廣告商或第三方插件接入方收取費(fèi)用及提供其他增值服務(wù)，獲得經(jīng)濟(jì)收益。這種商業(yè)模式創(chuàng)新對其產(chǎn)品提供方式、經(jīng)營模式均產(chǎn)生根本性的影響。這種自噬效應(yīng)是極其巨大的。再如電子商務(wù)企業(yè)對傳統(tǒng)零售業(yè)的商業(yè)模式產(chǎn)生了致命的沖擊，國內(nèi)家電連鎖企業(yè)紛紛嘗試轉(zhuǎn)型，進(jìn)行商業(yè)模式創(chuàng)新。

3.2 概念模型

Foster［17］和夏保華［6］等人研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)進(jìn)步呈相互交替的 S型路徑(見圖1)，這種S型技術(shù)曲線模型對研究技術(shù)生命周期及技術(shù)擴(kuò)散具有積極意義。但筆者認(rèn)為，該S技術(shù)曲線模型也具有一定的局限性，主要表現(xiàn)在:①技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品往往是多種技術(shù)組合的產(chǎn)物，相同或相近的性能下，通常包含多種技術(shù)組合的創(chuàng)新產(chǎn)品，故圖中曲線應(yīng)該表示為曲線束更為合理，例如冰箱性能除了容積大小、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)外，還可能涉及電機(jī)能效等其他技術(shù);②從模型看，只能反映技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的性能落差，還不能反映技術(shù)產(chǎn)品的市場適應(yīng)情況，根據(jù)市場細(xì)分理論，顧客需求具有差異性，不同技術(shù)組合產(chǎn)品，具有不同的目標(biāo)顧客，并不是性能最佳者就能獲勝，有時技術(shù)供給過分高于市場需求水平，也會導(dǎo)致失敗，如摩托羅拉的銥星計(jì)劃。許多國外知名學(xué)者也強(qiáng)調(diào)技術(shù)組合的重要性，如克萊頓·克里斯坦森就提出價(jià)值網(wǎng)的概念［8］，而Ron Adner則提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念［18］。

筆者結(jié)合S技術(shù)曲線模型的不足，及本文的研究需要，對原有的S技術(shù)曲線模型進(jìn)行擴(kuò)展，構(gòu)建企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙產(chǎn)生機(jī)理概念模型 (見圖2)。擴(kuò)展主要體現(xiàn)在兩個方面:①將S曲線修訂為曲線束;②將“性能-時間”二維結(jié)構(gòu)擴(kuò)展為“性能-時間-市場三維結(jié)構(gòu)”。擴(kuò)展后的模型，能夠體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的組合性特征，同時也能夠與市場細(xì)分理論相兼容，對現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象也具有更好的解釋力。

圖1 S技術(shù)曲線模型

圖2 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙產(chǎn)生機(jī)理概念模型

擴(kuò)展后模型對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙產(chǎn)生機(jī)理的解釋。在圖中A1技術(shù)組合產(chǎn)品與A2技術(shù)組合產(chǎn)品，在技術(shù)上具有一定交叉性，其對應(yīng)的終端用戶，也具有一定的交叉性即目標(biāo)市場具有一定交叉性。這兩種產(chǎn)品對應(yīng)市場之間的交叉部分A，即為兩種技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)生自噬效應(yīng)的區(qū)域，在該目標(biāo)市場上，它們相互“蠶食”、 “替代”。這種自噬效應(yīng)也就是我們前面所闡述的技術(shù)多樣性維度上的自噬效應(yīng)。技術(shù)組合B1和B2，其技術(shù)組合結(jié)構(gòu)基本不變，而相應(yīng)性能提升，但由于更新速度太快，B2對B1的市場具有自噬效應(yīng)，對應(yīng)的交叉區(qū)域B，就是其發(fā)生競食的目標(biāo)市場。這種自噬效應(yīng)，也就是我們前文所述的速度效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。而模型中對應(yīng)的C1到C的轉(zhuǎn)變，就是技術(shù)軌跡發(fā)生了躍遷，也就是我們通常所說的技術(shù)組合發(fā)生了根本性變革，對企業(yè)而言就是面臨根本性或破壞性技術(shù)創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，也就是我們所說的破壞維度上的自噬效應(yīng)。從D1到D，涉及范圍更廣更為徹底的技術(shù)變革，也是我們通常所講的商業(yè)模式變革，這種自噬效應(yīng)就是我們所說的商業(yè)模式維度上的自噬效應(yīng)。

4 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙的潛在風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新速度過快，則會對舊有技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)生自噬效應(yīng)，甚至可能導(dǎo)致舊技術(shù)產(chǎn)品的前期投入成本難以收回。而若技術(shù)創(chuàng)新過度追求多樣化，則會產(chǎn)生不同技術(shù)產(chǎn)品之間的自噬效應(yīng)，新技術(shù)產(chǎn)品可能會快速侵蝕橫向技術(shù)產(chǎn)品的市場，導(dǎo)致被侵蝕產(chǎn)品的前期投入難以收回，范圍經(jīng)濟(jì)難以發(fā)揮，增長需求難以得到滿足。破壞效應(yīng)下除了導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)品自身的自噬外，還對設(shè)備資產(chǎn)、人力資本等專屬性資產(chǎn)產(chǎn)生破壞性影響，處理不好會導(dǎo)致企業(yè)面臨生存的風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)模式效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)范圍更廣，影響更為深刻，如若企業(yè)不能順利轉(zhuǎn)型，則企業(yè)要面臨生存風(fēng)險(xiǎn)。以下從速度、多樣化、破壞和商業(yè)模式四個效應(yīng)維度總結(jié)自噬效應(yīng)障礙的潛在風(fēng)險(xiǎn) (見表1)。

表1 企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙的潛在風(fēng)險(xiǎn)

5 對策分析

根據(jù)以上對企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新自噬效應(yīng)障礙的產(chǎn)生機(jī)理及潛在風(fēng)險(xiǎn)的分析，為了幫助企業(yè)克服這種自噬效應(yīng)障礙，本文提出以下四點(diǎn)對策建議:

(1)在競爭對手和市場需求之間平衡創(chuàng)新速度。企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新速度，既不能低于競爭對手，也不要過度高于競爭對手的發(fā)展水平，只要略微超過競爭對手，滿足市場需求即可。過度滿足市場需求，即產(chǎn)品技術(shù)供給高于市場需求水平，也不可取。要在這兩個約束條件下取得均衡，一方面高度關(guān)注和刺探競爭對手的技術(shù)發(fā)展水平;另一方面，通過廣泛的市場調(diào)研了解市場需求情況。這樣可以避免速度效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。

(2)降低技術(shù)產(chǎn)品之間目標(biāo)市場的重疊性。技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)組合，盡量能夠在性價(jià)比、個性化等方面拉開一定的差距，從而分別獲得不同層次和個性特征的用戶群的支持，從而避免目標(biāo)市場重疊而產(chǎn)生“多樣化”效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要對客戶需求進(jìn)行細(xì)致調(diào)研，并分類，將其分類與技術(shù)產(chǎn)品的特征結(jié)合起來，盡量避免相互之間的重疊。

(3)高度關(guān)注技術(shù)極限及潛在的替代性技術(shù)。當(dāng)企業(yè)通過長時間、大量研發(fā)投入，而技術(shù)提升緩慢時，就要考慮技術(shù)極限產(chǎn)生的可能性。一旦技術(shù)極限出現(xiàn)，就要高度關(guān)注潛在的替代性技術(shù)。一般這種新型的替代性技術(shù)，一開始并不直接和主流產(chǎn)品在主流市場上競爭，而是在一些新興或邊緣市場上出現(xiàn)。而且出現(xiàn)之初，其性能往往也并不高于主流產(chǎn)品的性能，但其經(jīng)過發(fā)展，會慢慢超過主流市場產(chǎn)品的性能，進(jìn)而逐步侵蝕主流市場。一旦發(fā)現(xiàn)潛在的替代性技術(shù)，由于替代性技術(shù)出現(xiàn)早期，其市場規(guī)模較小，單純從事這一替代性產(chǎn)品，難以支撐大主導(dǎo)企業(yè)的增長需要，往往可以兼營主流產(chǎn)品，并設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu)或公司從事潛在技術(shù)的開發(fā)和生產(chǎn)，以避免破壞效應(yīng)維度上的自噬效應(yīng)發(fā)生。

(4)密切注意價(jià)值網(wǎng)或創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革。企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，總會面臨價(jià)值網(wǎng)或創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)革新，一旦價(jià)值網(wǎng)或生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的其他產(chǎn)業(yè)發(fā)生技術(shù)變革，往往會催生企業(yè)的商業(yè)模式變革。如互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展為奇虎360在殺毒軟件商業(yè)模式上的創(chuàng)新提供了條件，即快速通過免費(fèi)服務(wù)獲取用戶，并通過永久提供便捷在線免費(fèi)升級留住用戶，在沒有互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用的情況下，你很難想象360能如此迅速占領(lǐng)近幾億人的市場。再如，當(dāng)前的電子商務(wù)對傳統(tǒng)零售業(yè)的挑戰(zhàn)，也需要互聯(lián)網(wǎng)和物流技術(shù)的發(fā)展和完善。

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