我國環(huán)境法律的規(guī)制效率及其影響因素研究

魏加科

內(nèi)容摘要：本文測度了2006-2010年我國各省域的環(huán)境法律規(guī)制效率，并對環(huán)境法律規(guī)制效率的空間異質(zhì)特征、關(guān)聯(lián)效應(yīng)及影響因素進行了研究，得出相關(guān)結(jié)論，認為：一是我國環(huán)境立法效率優(yōu)于環(huán)境執(zhí)法效率；二是我國環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率呈現(xiàn)區(qū)域分布的異質(zhì)特征和關(guān)聯(lián)效應(yīng)；三是經(jīng)濟增長水平對環(huán)境立法效率、執(zhí)法效率產(chǎn)生負向影響，而居民受教育程度、政府治理投資表現(xiàn)為正向促進作用。經(jīng)濟開放程度分別對環(huán)境立法效率和環(huán)境執(zhí)法效率呈現(xiàn)負向、正向影響。

關(guān)鍵詞：環(huán)境法律規(guī)制效率 空間異質(zhì)特征 空間關(guān)聯(lián)效應(yīng) 影響因素

問題的提出

改革開放以來，雖然我國經(jīng)濟水平獲得了迅速提升，但長期以GDP為導(dǎo)向的經(jīng)濟發(fā)展政策使得環(huán)境保護現(xiàn)狀堪憂，經(jīng)濟增長以自然資源消耗與環(huán)境污染為代價，高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)在國家宏觀經(jīng)濟體系中占據(jù)著重要地位，給經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展帶來了極大危害（Fang et al.，2007）。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長模式，突破資源環(huán)境約束是堅持可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略需要克服的首要難題。環(huán)境保護不足還給民眾的生活帶來了極大危害：我國是當(dāng)前世界上的第一大二氧化碳排放國，各地頻發(fā)霧霾事件、沙塵暴現(xiàn)象，癌癥村的成群出現(xiàn)都說明我國的環(huán)境法律規(guī)制亟需得到改善。事實上，過去三十年政府在環(huán)境規(guī)制方面進行了不小的投入，環(huán)境法律規(guī)制作為促進經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型、建設(shè)“資源節(jié)約型、環(huán)境友好型”社會的重要推手也得到了廣泛的應(yīng)用，以2008年為例，全國新增環(huán)境法律法規(guī)244個，環(huán)境規(guī)制投資額達3902.1億元，但效果仍然不夠顯著，說明當(dāng)前我國環(huán)境法律的規(guī)制效率低下。因此，研究我國各區(qū)域環(huán)境法律的規(guī)制效率具有較強的實踐價值。

現(xiàn)有研究環(huán)境規(guī)制的多數(shù)文獻均把研究視角放在了環(huán)境規(guī)制工具的選擇與效果評價上（Atkinson and Lewis，1974；Hahn，1984）。事實上，環(huán)境規(guī)制工具主要包括兩種，分別是命令-控制型規(guī)制工具和基于市場的環(huán)境規(guī)制工具，前者以環(huán)境標準、管理標準為代表，而后者主要是環(huán)境稅收，押金-退款制度等（彭海珍、任榮明，2003）。國外不同的學(xué)者對環(huán)境規(guī)制工具的選擇持不同的態(tài)度，部分學(xué)者認為基于市場的環(huán)境規(guī)制工具比命令-控制型的環(huán)境規(guī)制更加有效，如Milliman and Prince（1989）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策工具在成本節(jié)約方面具有差異，耗費最小成本的是拍賣許可證，其次則是環(huán)境稅和減排補貼。Malueg（1989）認為相比于命令-控制型環(huán)境規(guī)制工具，市場化環(huán)境規(guī)制工具能夠以較小的規(guī)制成本提供更加強烈的刺激，使得排污者選擇更為經(jīng)濟的污染控制技術(shù)。也有部分學(xué)者認為命令-控制型的環(huán)境規(guī)制工具能夠獲得更大的技術(shù)創(chuàng)新激勵，典型的如Montero（2002）的研究，他通過構(gòu)建模型比較了不完全競爭條件下的技術(shù)創(chuàng)新激勵，得出排放標準比許可證更加有效。此外，國外學(xué)者還從對技術(shù)創(chuàng)新影響、對產(chǎn)業(yè)績效影響等角度研究了環(huán)境規(guī)制的效果（Porter，1991；Porter and Van，1995；Sancho，2000）。國內(nèi)學(xué)者基本沿襲了國外學(xué)者的研究思路，對我國的環(huán)境規(guī)制工具選擇以及環(huán)境規(guī)制效果進行了中國經(jīng)驗數(shù)據(jù)的實證（吳玉鳴，2006；劉健民、陳果，2008）。其中，研究的方法大多使用層次分析法、模型綜合評價方法以及DEA等（黃凱等，2008；解堊，2008；白雪潔、宋瑩，2009）。

其實，無論是命令-控制型的環(huán)境規(guī)制工具，還是基于市場型的環(huán)境規(guī)制工具，都屬于環(huán)境法律規(guī)制的范疇，卻鮮有文獻將研究視角放在環(huán)境法律上，關(guān)于環(huán)境法律的實證研究則更加缺乏。事實上，無論是何種方式的環(huán)境法律規(guī)制，其效果均不僅僅取決于法律政策本身，還取決于環(huán)境法律規(guī)制的執(zhí)行過程，尤其對于我國這樣一個尚缺乏完備執(zhí)法以及執(zhí)法監(jiān)督機制的發(fā)展中國家來說，執(zhí)法的效果可能比環(huán)境立法本身更為重要，對此，卻很少有文獻進行深入研究。此外，我國幅員遼闊，區(qū)域之間的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)與資源稟賦差異較大，空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)影響明顯，但以往的環(huán)境規(guī)制研究很少考慮空間因素的存在，在Jaffe（1993）、Anselin（1997）等人進一步驗證了區(qū)域?qū)傩钥臻g關(guān)聯(lián)效應(yīng)的客觀存在之后，以往基于傳統(tǒng)計量的方法都不可避免會產(chǎn)生偏誤。

因此，本文從立法和執(zhí)法兩個維度來研究我國環(huán)境法律的規(guī)制效率問題，并且驗證其空間異質(zhì)特征和關(guān)聯(lián)效應(yīng)，最后通過實證模型探討影響我國各省域環(huán)境法律規(guī)制效率的因素及其作用方向，為提高我國環(huán)境法律的規(guī)制效率提供切實可行的政策建議，以最終實現(xiàn)我國經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)以及民眾生活的綠色化。

本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分構(gòu)建DEA模型對我國環(huán)境法律的規(guī)制效率進行測度；第三部分利用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法對我國環(huán)境法律規(guī)制效率的空間異質(zhì)特征和關(guān)聯(lián)效應(yīng)進行研究，并且利用近幾年發(fā)展的空間計量模型研究影響我國環(huán)境法律規(guī)制效率的因素和作用方向；第四部分給出結(jié)論和政策建議。

我國環(huán)境法律規(guī)制效率測度

（一）環(huán)境法律規(guī)制效率的理論模型

環(huán)境法律規(guī)制能否實現(xiàn)最優(yōu)不僅取決于環(huán)境立法是否全面，還受到環(huán)境書面法律是否能夠產(chǎn)生預(yù)期的法律效力。我國的環(huán)境立法工作雖然在過去的幾十年取得了很大的進步，但是環(huán)境執(zhí)法工作卻長期徘徊在較低水平，直接導(dǎo)致了環(huán)境法律規(guī)制在整體上缺乏效率（Zhang et al.，2008）。因此，對我國環(huán)境法律的規(guī)制效率進行研究，需要從立法和執(zhí)法兩個角度展開，基于此，本文確定了研究環(huán)境法律規(guī)制效率的理論模型，如圖1所示。

（二）DEA模型構(gòu)建、指標選取與數(shù)據(jù)說明

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA：data envelopment analysis）是由美國運籌學(xué)家Charnes等（1978）提出的一種效率評價方法。該方法可以評價多輸入、多輸出系統(tǒng)的效率，并且不受指標量綱的影響，可以較好地應(yīng)用于我國環(huán)境法律的規(guī)制效率評價。根據(jù)環(huán)境法律規(guī)制的特點，本文構(gòu)建了規(guī)模報酬可變的DEA模型，見式（1）：endprint

（1）

其中，δ為第j0個DMU的效率值， λj為假設(shè)第j0個DMU有效時所有DMU的權(quán)重，xj、yj為第j個DMU的輸入與輸出向量，s+、s-為松弛變量，ε為非阿基米德無窮小量。當(dāng)δ等于1時，相應(yīng)的DMU為DEA有效； 當(dāng)δ不等于1時，相應(yīng)的DMU為DEA非有效。

在應(yīng)用DEA模型測度我國各省域環(huán)境法律的規(guī)制效率之前，首先要確定環(huán)境法律規(guī)制的投入產(chǎn)出指標，借鑒劉靜（2010）在研究類似問題時選取的指標，本文構(gòu)建了評價環(huán)境法律規(guī)制效率的指標體系，其中包括環(huán)境立法效率（Law Technology Effeciency，LTE）的評價指標和環(huán)境執(zhí)法效率（Executive Technology Effeciency，ETE）的評價指標，見表1。

由于應(yīng)用DEA模型時選擇的決策單元數(shù)至少是投入產(chǎn)出指標之和的二倍，因此本文選取我國31個省域（不包括港澳臺地區(qū)）為研究對象，樣本期間為2006-2010年。數(shù)據(jù)均來自于2007-2011年《中國環(huán)境年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

（三）實證分析

利用DEAP 2.1工具對我國31個省域2006-2010年的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率進行了測度，結(jié)果如表2所示，從中可以看出：

第一，我國環(huán)境立法效率總體上明顯優(yōu)于環(huán)境執(zhí)法效率，這完全符合本文的預(yù)期。在我國，負責(zé)環(huán)境執(zhí)法的部門主要是各地方政府相關(guān)職能機構(gòu)，我國的政府組織形式又是典型的垂直控制體系，地方政府“對上”負責(zé)而非“對下”負責(zé)，而且經(jīng)濟績效是中央政府考核地方官員的主要標準。因此，面對這種現(xiàn)實，地方政府官員往往會過分追求短期內(nèi)的GDP增長等經(jīng)濟績效而獲得政治上升遷的機會，對不同類型的企業(yè)采取“選擇性執(zhí)法”。這進一步驗證了Wang and Jin（2007）的觀點：中央政府制訂的各項環(huán)境法規(guī)在地區(qū)層面普遍“非完全執(zhí)行”。

第二，2006-2010年，我國各省域環(huán)境立法效率總體上呈現(xiàn)增長趨勢，環(huán)境執(zhí)法效率在2006-2008年保持了類似的趨勢，但2008年以后環(huán)境執(zhí)法效率有所下降，且下降趨勢較為平穩(wěn)。說明2006-2008年我國各省域環(huán)境法律規(guī)制效率穩(wěn)定增長，環(huán)境法律的有效性得到加強，而環(huán)境執(zhí)法效率呈現(xiàn)異常波動的原因可能在于：2008年全球?qū)嶓w經(jīng)濟遭受美國次貸危機的不良影響，整體增長緩慢，地方政府在宏觀經(jīng)濟下行壓力下更加注重地區(qū)GDP的增長，而選擇性地通過降低環(huán)境執(zhí)法力度的方式保證經(jīng)濟總量的穩(wěn)定。

第三，2006-2010年，我國各省域環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率的標準差分別在0.4和0.2上下呈現(xiàn)先增后減的“倒V型”趨勢，一方面說明我國各省域環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率存在明顯的區(qū)域分化，另一方面也說明環(huán)境立法效率的區(qū)域分化要比環(huán)境執(zhí)法效率的區(qū)域分化明顯。

我國環(huán)境法律規(guī)制效率的影響因素分析

（一）環(huán)境法律規(guī)制效率空間特征

為考察我國各省域環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率的空間特征，本文利用GIS工具分別繪制了2006-2010年的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率分布地圖，并且按照自然斷裂點將環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率劃分成高、中、低三個梯隊。

從中可以發(fā)現(xiàn)，我國各省域環(huán)境立法效率呈現(xiàn)明顯的區(qū)域分布特征，具體表現(xiàn)為：從東到西環(huán)境立法效率呈現(xiàn)規(guī)律性的降低趨勢，東部地區(qū)是環(huán)境立法效率的高值集聚區(qū)，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)的環(huán)境立法效率最低，且這種區(qū)域分布特征隨著時間的推移愈加明顯。環(huán)境執(zhí)法效率同樣呈現(xiàn)顯著的區(qū)域分化特點，但具體的分布特征與環(huán)境立法效率并不相同：全國大部分地區(qū)的環(huán)境執(zhí)法效率都很低，與環(huán)境立法效率廣闊的高值集聚區(qū)不同，這進一步證明了我國整體上環(huán)境執(zhí)法環(huán)節(jié)的薄弱。與環(huán)境立法效率高值區(qū)多位于東部沿海地區(qū)不同的是，我國西部地區(qū)尤其是西北地區(qū)在研究期內(nèi)持續(xù)表現(xiàn)為較高的環(huán)境執(zhí)法效率，可能的原因是西部地區(qū)的經(jīng)濟基數(shù)較小，增長壓力相對較小，因而地方政府傾向于提高環(huán)境執(zhí)法力度。

（二）環(huán)境法律規(guī)制效率空間相關(guān)性檢驗

我國各省域的環(huán)境法律規(guī)制效率存在空間上的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，具體表現(xiàn)為局域的集聚和全域的分化，但是仍然需要通過嚴格的計量分析來判斷這種空間相關(guān)性的存在性以及特征。本文利用Moran（1950）提出的Moran I指數(shù)驗證環(huán)境法律規(guī)制效率的空間相關(guān)性，該指數(shù)見式（2）：

（2）

其中，，Yi指i地區(qū)的環(huán)境法律規(guī)制效率，n為地區(qū)總數(shù)，wij為空間權(quán)重矩陣的元素，本文采用Rook型空間權(quán)重矩陣。Moran I指數(shù)的取值范圍是[-1，1]，大于0時表示存在空間正相關(guān)，小于0時表示存在空間負相關(guān)，接近于0時表示環(huán)境法律規(guī)制效率在空間上服從隨機分布。對于Moran I指數(shù)的計算結(jié)果，可用標準統(tǒng)計量Z來檢驗其顯著性水平，見式（3）：

（3）

本文利用GeoDa0905i工具計算出我國環(huán)境法律規(guī)制效率2006-2010年的Moran I指數(shù)值，如表3所示?？梢钥闯觯赫w上我國環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率均存在統(tǒng)計意義上的空間相關(guān)性，具體表現(xiàn)為：2006年環(huán)境立法效率在全國層面表現(xiàn)為正向空間相關(guān)，此后雖然受2008年全球金融危機的波動性影響逐漸演變成空間排斥布局，但2010年又再次表現(xiàn)為正向空間相關(guān)。環(huán)境執(zhí)法效率的正向空間相關(guān)性要比環(huán)境立法效率的空間相關(guān)性更加穩(wěn)健，且在研究期內(nèi)均比環(huán)境立法效率表現(xiàn)出更強的空間相關(guān)性，這與上文的結(jié)論基本一致。由于我國環(huán)境執(zhí)法效率整體上均處于較低水平，區(qū)域之間的分化并不明顯。此外，無論是環(huán)境立法效率還是環(huán)境執(zhí)法效率，其Moran I指數(shù)值隨著時間的推移均基本呈現(xiàn)下降趨勢，說明我國環(huán)境立法效率與環(huán)境執(zhí)法效率整體上的區(qū)域差距均在不斷縮小，有利于全國層面環(huán)境立法與環(huán)境執(zhí)法工作的協(xié)調(diào)互補。

（三）環(huán)境法律規(guī)制效率影響因素分析

本文進一步討論環(huán)境法律規(guī)制效率區(qū)域差異的影響因素，根據(jù)上文結(jié)論，我國環(huán)境法律規(guī)制效率之間存在空間相關(guān)關(guān)系并且通過了統(tǒng)計檢驗，所以應(yīng)用傳統(tǒng)計量模型估計環(huán)境法律規(guī)制效率的影響因素及其作用方向易產(chǎn)生偏誤。本文利用最近發(fā)展起來的空間滯后計量模型（spatial lag model ，SLM）和空間誤差計量模型（spatial error model，SEM）估計我國環(huán)境法律規(guī)制效率的影響因素，可以有效地避免可能產(chǎn)生的誤差，建立的模型見公式（4）：endprint

（4）

其中，TEit表示i省市在t時間的環(huán)境立法效率（LTE）或環(huán)境執(zhí)法效率（ETE），Xit表示控制變量，εit表示隨機擾動項。ρ和λ分別為空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，當(dāng)ρ=0時，空間計量模型被稱為空間誤差模型（SEM）；當(dāng)λ=0時，空間計量模型被稱為空間滯后模型（SLM），Wij同上。

解釋變量如下：

第一，經(jīng)濟開放程度（OPE），本文利用進出口總額占GDP的比重表示經(jīng)濟開放程度。經(jīng)濟開放對區(qū)域的環(huán)境法律存在多方面的影響，一方面經(jīng)濟開放對環(huán)境立法提出了更高的要求，可能有利于促進環(huán)境立法；另外一方面由于我國大多承接國外產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)，為了吸引外商投資，本地政府有可能抑制當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律的執(zhí)行，降低環(huán)境執(zhí)法效率。

第二，經(jīng)濟增長水平（ECO），本文利用區(qū)域GDP的對數(shù)值來表示經(jīng)濟增長水平，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，環(huán)境法律無論從立法層面還是執(zhí)法層面都有望得到加強。

第三，居民受教育水平（EDU），本文利用十萬人中在校大學(xué)生數(shù)表示當(dāng)?shù)氐木用袷芙逃健Ｒ话銇碚f，受教育水平越高的居民對于環(huán)境污染的承受力越差，強烈的環(huán)保意識有利于促進當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律規(guī)制效率的提高。

第四，污染治理投資（INV），本文利用污染治理投資額占GDP的比重表示當(dāng)?shù)氐奈廴局卫硗顿Y情況。污染治理投資有利于環(huán)境法律規(guī)制機構(gòu)的高效運行，從而提高環(huán)境法律的規(guī)制效率。由于本文的研究期為2006-2010年，故對貨幣型指標均按照2006年的不變價進行了平減處理，數(shù)據(jù)來源于2007-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

本文利用Matlab空間計量工具箱對公式（4）的系數(shù)進行極大似然估計（ML），結(jié)果如表4所示。根據(jù)選擇SLM模型還是SEM模型的判別準則（Anselin et al.，2004），空間誤差模型（SEM）更加適合。經(jīng)Hausman檢驗，選擇固定效應(yīng)估計。因此下面主要根據(jù)SEM固定模型的估計系數(shù)進行分析。

模型（1）和模型（2）空間相關(guān)系數(shù)均為正且通過了5%水平下的顯著性檢驗，進一步證明了我國各省域的環(huán)境法律規(guī)制效率存在正向的空間相關(guān)性，以環(huán)境立法效率為例，一個地區(qū)的環(huán)境立法效率每提高一個單位，其周邊地區(qū)的環(huán)境立法效率就可提高0.323個單位?？刂谱兞康墓烙嫿Y(jié)果顯示：經(jīng)濟開放程度對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境立法效率有負向影響，且通過了5%水平下的顯著性檢驗，而對環(huán)境執(zhí)法效率有顯著的正向促進作用，這與本文的預(yù)期正好相反?？赡艿脑蚴黔h(huán)境立法與環(huán)境執(zhí)法之間并非孤立存在，完善的環(huán)境立法往往有利于提高環(huán)境執(zhí)法的效率，我國各地方政府一開始往往通過相對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地更低的環(huán)境立法規(guī)制來吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，如安徽的“郎溪現(xiàn)象”，之后無法承受環(huán)境污染再逐漸提高環(huán)境執(zhí)法力度。經(jīng)濟發(fā)展水平對環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率均產(chǎn)生了負向作用，說明我國各地區(qū)重經(jīng)濟發(fā)展輕環(huán)境保護的現(xiàn)象仍然普遍存在。居民受教育水平對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均產(chǎn)生顯著的正向影響，與本文的預(yù)期符合，政府污染投資同樣對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率產(chǎn)生明顯的正向效應(yīng)，可見政府行為在環(huán)境保護方面的重要作用。

結(jié)論

綜上所述，本文首先從立法和執(zhí)法兩個維度測度了2006-2010年我國31個省域環(huán)境法律的規(guī)制效率，對各區(qū)域的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率進行了直觀分析，繼而通過Moran I指數(shù)對我國環(huán)境法律規(guī)制效率可能存在的空間相關(guān)性進行了檢驗，并通過建立空間計量模型分析了影響我國各省域環(huán)境法律規(guī)制效率的因素及其作用方向，結(jié)果顯示：

第一，2006-2010年，我國的環(huán)境立法效率普遍高于環(huán)境執(zhí)法效率，環(huán)境執(zhí)法現(xiàn)狀較為堪憂。

第二，我國的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均呈現(xiàn)出典型的區(qū)域發(fā)展特征，具體表現(xiàn)為全域上的分化和局域上的集聚，其中環(huán)境立法效率的全域分化特征要明顯強于環(huán)境執(zhí)法效率，呈現(xiàn)東、中、西遞減的態(tài)勢。

第三，受2008年全球金融危機影響，我國環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率的空間相關(guān)性有所減弱，各地區(qū)在經(jīng)濟下行壓力下有逐漸降低環(huán)境法律規(guī)制效率的趨勢。

第四，經(jīng)濟開放程度對環(huán)境立法效率有負向作用，而對環(huán)境執(zhí)法效率有正向影響，經(jīng)濟增長水平對二者均表現(xiàn)為負向效應(yīng)，此外，居民受教育水平和政府污染治理均能有效促進環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率的提高。

上述結(jié)論具有以下政策含義：應(yīng)逐漸加強地方政府的環(huán)境執(zhí)法效率，如建立環(huán)境執(zhí)法部門的垂直管理體制并且增加環(huán)境指標在地方官員考核指標中的權(quán)重；應(yīng)促進我國環(huán)境規(guī)制效率的正向空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，如建立地區(qū)之間環(huán)境規(guī)制機構(gòu)的交流渠道，促進地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的均衡發(fā)展；應(yīng)由中央政府到地方政府重塑“自上而下”的新型發(fā)展觀念，杜絕以環(huán)境破壞和資源損耗為代價的GDP增長，建立相應(yīng)的監(jiān)督與懲罰機制；此外，應(yīng)著重提高居民的受教育水平，加強環(huán)境宣傳和環(huán)境教育，以提高地方政府的環(huán)境規(guī)制激勵，加強政府在環(huán)境規(guī)制中的主導(dǎo)作用。

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2.Milliman S R，Prince R. Firm incentives to promote technological change in pollution control [J]. Journal of Environmental economics and Management，1989，17（3）

3.Montero J P. Permits，standards，and technology innovation [J]. Journal of Environmental Economics and Management，2002，44（1）

4.Anselin L，Varga A. Local geographic spillovers between university research and high technology innovations [J]. Journal of Urban Economics，1997，42（3）

5.Charnes A， Cooper W W， Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units [J]. European Journal of Operational Research，1978，2（6）

6.Wang H，Jin Y. Industrial ownership and environmental performance：evidence from China[J]. Environmental and Resource Economics，2007，36（3）

7.Moran，P.A.P. Notes on Continuous Stochastic Phenomena [J].Biometrika，1950，37（1/2）

8.Anselin， Luc，Raymond Florax，and Sergio J. Reyeds. Advances in spatial econometrics： methodology，tools and applications [M].Berlin：Springer，2004endprint

（4）

其中，TEit表示i省市在t時間的環(huán)境立法效率（LTE）或環(huán)境執(zhí)法效率（ETE），Xit表示控制變量，εit表示隨機擾動項。ρ和λ分別為空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，當(dāng)ρ=0時，空間計量模型被稱為空間誤差模型（SEM）；當(dāng)λ=0時，空間計量模型被稱為空間滯后模型（SLM），Wij同上。

解釋變量如下：

第一，經(jīng)濟開放程度（OPE），本文利用進出口總額占GDP的比重表示經(jīng)濟開放程度。經(jīng)濟開放對區(qū)域的環(huán)境法律存在多方面的影響，一方面經(jīng)濟開放對環(huán)境立法提出了更高的要求，可能有利于促進環(huán)境立法；另外一方面由于我國大多承接國外產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)，為了吸引外商投資，本地政府有可能抑制當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律的執(zhí)行，降低環(huán)境執(zhí)法效率。

第二，經(jīng)濟增長水平（ECO），本文利用區(qū)域GDP的對數(shù)值來表示經(jīng)濟增長水平，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，環(huán)境法律無論從立法層面還是執(zhí)法層面都有望得到加強。

第三，居民受教育水平（EDU），本文利用十萬人中在校大學(xué)生數(shù)表示當(dāng)?shù)氐木用袷芙逃健Ｒ话銇碚f，受教育水平越高的居民對于環(huán)境污染的承受力越差，強烈的環(huán)保意識有利于促進當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律規(guī)制效率的提高。

第四，污染治理投資（INV），本文利用污染治理投資額占GDP的比重表示當(dāng)?shù)氐奈廴局卫硗顿Y情況。污染治理投資有利于環(huán)境法律規(guī)制機構(gòu)的高效運行，從而提高環(huán)境法律的規(guī)制效率。由于本文的研究期為2006-2010年，故對貨幣型指標均按照2006年的不變價進行了平減處理，數(shù)據(jù)來源于2007-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

本文利用Matlab空間計量工具箱對公式（4）的系數(shù)進行極大似然估計（ML），結(jié)果如表4所示。根據(jù)選擇SLM模型還是SEM模型的判別準則（Anselin et al.，2004），空間誤差模型（SEM）更加適合。經(jīng)Hausman檢驗，選擇固定效應(yīng)估計。因此下面主要根據(jù)SEM固定模型的估計系數(shù)進行分析。

模型（1）和模型（2）空間相關(guān)系數(shù)均為正且通過了5%水平下的顯著性檢驗，進一步證明了我國各省域的環(huán)境法律規(guī)制效率存在正向的空間相關(guān)性，以環(huán)境立法效率為例，一個地區(qū)的環(huán)境立法效率每提高一個單位，其周邊地區(qū)的環(huán)境立法效率就可提高0.323個單位?？刂谱兞康墓烙嫿Y(jié)果顯示：經(jīng)濟開放程度對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境立法效率有負向影響，且通過了5%水平下的顯著性檢驗，而對環(huán)境執(zhí)法效率有顯著的正向促進作用，這與本文的預(yù)期正好相反?？赡艿脑蚴黔h(huán)境立法與環(huán)境執(zhí)法之間并非孤立存在，完善的環(huán)境立法往往有利于提高環(huán)境執(zhí)法的效率，我國各地方政府一開始往往通過相對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地更低的環(huán)境立法規(guī)制來吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，如安徽的“郎溪現(xiàn)象”，之后無法承受環(huán)境污染再逐漸提高環(huán)境執(zhí)法力度。經(jīng)濟發(fā)展水平對環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率均產(chǎn)生了負向作用，說明我國各地區(qū)重經(jīng)濟發(fā)展輕環(huán)境保護的現(xiàn)象仍然普遍存在。居民受教育水平對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均產(chǎn)生顯著的正向影響，與本文的預(yù)期符合，政府污染投資同樣對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率產(chǎn)生明顯的正向效應(yīng)，可見政府行為在環(huán)境保護方面的重要作用。

結(jié)論

綜上所述，本文首先從立法和執(zhí)法兩個維度測度了2006-2010年我國31個省域環(huán)境法律的規(guī)制效率，對各區(qū)域的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率進行了直觀分析，繼而通過Moran I指數(shù)對我國環(huán)境法律規(guī)制效率可能存在的空間相關(guān)性進行了檢驗，并通過建立空間計量模型分析了影響我國各省域環(huán)境法律規(guī)制效率的因素及其作用方向，結(jié)果顯示：

第一，2006-2010年，我國的環(huán)境立法效率普遍高于環(huán)境執(zhí)法效率，環(huán)境執(zhí)法現(xiàn)狀較為堪憂。

第二，我國的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均呈現(xiàn)出典型的區(qū)域發(fā)展特征，具體表現(xiàn)為全域上的分化和局域上的集聚，其中環(huán)境立法效率的全域分化特征要明顯強于環(huán)境執(zhí)法效率，呈現(xiàn)東、中、西遞減的態(tài)勢。

第三，受2008年全球金融危機影響，我國環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率的空間相關(guān)性有所減弱，各地區(qū)在經(jīng)濟下行壓力下有逐漸降低環(huán)境法律規(guī)制效率的趨勢。

第四，經(jīng)濟開放程度對環(huán)境立法效率有負向作用，而對環(huán)境執(zhí)法效率有正向影響，經(jīng)濟增長水平對二者均表現(xiàn)為負向效應(yīng)，此外，居民受教育水平和政府污染治理均能有效促進環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率的提高。

上述結(jié)論具有以下政策含義：應(yīng)逐漸加強地方政府的環(huán)境執(zhí)法效率，如建立環(huán)境執(zhí)法部門的垂直管理體制并且增加環(huán)境指標在地方官員考核指標中的權(quán)重；應(yīng)促進我國環(huán)境規(guī)制效率的正向空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，如建立地區(qū)之間環(huán)境規(guī)制機構(gòu)的交流渠道，促進地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的均衡發(fā)展；應(yīng)由中央政府到地方政府重塑“自上而下”的新型發(fā)展觀念，杜絕以環(huán)境破壞和資源損耗為代價的GDP增長，建立相應(yīng)的監(jiān)督與懲罰機制；此外，應(yīng)著重提高居民的受教育水平，加強環(huán)境宣傳和環(huán)境教育，以提高地方政府的環(huán)境規(guī)制激勵，加強政府在環(huán)境規(guī)制中的主導(dǎo)作用。

參考文獻：

1.Atkinson S E， Lewis D H. A cost-effectiveness analysis of alternative air quality control strategies [J]. Journal of Environmental Economics and Management，1974，1（3）

2.Milliman S R，Prince R. Firm incentives to promote technological change in pollution control [J]. Journal of Environmental economics and Management，1989，17（3）

3.Montero J P. Permits，standards，and technology innovation [J]. Journal of Environmental Economics and Management，2002，44（1）

4.Anselin L，Varga A. Local geographic spillovers between university research and high technology innovations [J]. Journal of Urban Economics，1997，42（3）

5.Charnes A， Cooper W W， Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units [J]. European Journal of Operational Research，1978，2（6）

6.Wang H，Jin Y. Industrial ownership and environmental performance：evidence from China[J]. Environmental and Resource Economics，2007，36（3）

7.Moran，P.A.P. Notes on Continuous Stochastic Phenomena [J].Biometrika，1950，37（1/2）

8.Anselin， Luc，Raymond Florax，and Sergio J. Reyeds. Advances in spatial econometrics： methodology，tools and applications [M].Berlin：Springer，2004endprint

（4）

其中，TEit表示i省市在t時間的環(huán)境立法效率（LTE）或環(huán)境執(zhí)法效率（ETE），Xit表示控制變量，εit表示隨機擾動項。ρ和λ分別為空間滯后系數(shù)和空間誤差系數(shù)，當(dāng)ρ=0時，空間計量模型被稱為空間誤差模型（SEM）；當(dāng)λ=0時，空間計量模型被稱為空間滯后模型（SLM），Wij同上。

解釋變量如下：

第一，經(jīng)濟開放程度（OPE），本文利用進出口總額占GDP的比重表示經(jīng)濟開放程度。經(jīng)濟開放對區(qū)域的環(huán)境法律存在多方面的影響，一方面經(jīng)濟開放對環(huán)境立法提出了更高的要求，可能有利于促進環(huán)境立法；另外一方面由于我國大多承接國外產(chǎn)業(yè)的低端環(huán)節(jié)，為了吸引外商投資，本地政府有可能抑制當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律的執(zhí)行，降低環(huán)境執(zhí)法效率。

第二，經(jīng)濟增長水平（ECO），本文利用區(qū)域GDP的對數(shù)值來表示經(jīng)濟增長水平，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，環(huán)境法律無論從立法層面還是執(zhí)法層面都有望得到加強。

第三，居民受教育水平（EDU），本文利用十萬人中在校大學(xué)生數(shù)表示當(dāng)?shù)氐木用袷芙逃?。一般來說，受教育水平越高的居民對于環(huán)境污染的承受力越差，強烈的環(huán)保意識有利于促進當(dāng)?shù)丨h(huán)境法律規(guī)制效率的提高。

第四，污染治理投資（INV），本文利用污染治理投資額占GDP的比重表示當(dāng)?shù)氐奈廴局卫硗顿Y情況。污染治理投資有利于環(huán)境法律規(guī)制機構(gòu)的高效運行，從而提高環(huán)境法律的規(guī)制效率。由于本文的研究期為2006-2010年，故對貨幣型指標均按照2006年的不變價進行了平減處理，數(shù)據(jù)來源于2007-2011年《中國統(tǒng)計年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。

本文利用Matlab空間計量工具箱對公式（4）的系數(shù)進行極大似然估計（ML），結(jié)果如表4所示。根據(jù)選擇SLM模型還是SEM模型的判別準則（Anselin et al.，2004），空間誤差模型（SEM）更加適合。經(jīng)Hausman檢驗，選擇固定效應(yīng)估計。因此下面主要根據(jù)SEM固定模型的估計系數(shù)進行分析。

模型（1）和模型（2）空間相關(guān)系數(shù)均為正且通過了5%水平下的顯著性檢驗，進一步證明了我國各省域的環(huán)境法律規(guī)制效率存在正向的空間相關(guān)性，以環(huán)境立法效率為例，一個地區(qū)的環(huán)境立法效率每提高一個單位，其周邊地區(qū)的環(huán)境立法效率就可提高0.323個單位?？刂谱兞康墓烙嫿Y(jié)果顯示：經(jīng)濟開放程度對當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境立法效率有負向影響，且通過了5%水平下的顯著性檢驗，而對環(huán)境執(zhí)法效率有顯著的正向促進作用，這與本文的預(yù)期正好相反。可能的原因是環(huán)境立法與環(huán)境執(zhí)法之間并非孤立存在，完善的環(huán)境立法往往有利于提高環(huán)境執(zhí)法的效率，我國各地方政府一開始往往通過相對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出地更低的環(huán)境立法規(guī)制來吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)入，如安徽的“郎溪現(xiàn)象”，之后無法承受環(huán)境污染再逐漸提高環(huán)境執(zhí)法力度。經(jīng)濟發(fā)展水平對環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率均產(chǎn)生了負向作用，說明我國各地區(qū)重經(jīng)濟發(fā)展輕環(huán)境保護的現(xiàn)象仍然普遍存在。居民受教育水平對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均產(chǎn)生顯著的正向影響，與本文的預(yù)期符合，政府污染投資同樣對環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率產(chǎn)生明顯的正向效應(yīng)，可見政府行為在環(huán)境保護方面的重要作用。

結(jié)論

綜上所述，本文首先從立法和執(zhí)法兩個維度測度了2006-2010年我國31個省域環(huán)境法律的規(guī)制效率，對各區(qū)域的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率進行了直觀分析，繼而通過Moran I指數(shù)對我國環(huán)境法律規(guī)制效率可能存在的空間相關(guān)性進行了檢驗，并通過建立空間計量模型分析了影響我國各省域環(huán)境法律規(guī)制效率的因素及其作用方向，結(jié)果顯示：

第一，2006-2010年，我國的環(huán)境立法效率普遍高于環(huán)境執(zhí)法效率，環(huán)境執(zhí)法現(xiàn)狀較為堪憂。

第二，我國的環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率均呈現(xiàn)出典型的區(qū)域發(fā)展特征，具體表現(xiàn)為全域上的分化和局域上的集聚，其中環(huán)境立法效率的全域分化特征要明顯強于環(huán)境執(zhí)法效率，呈現(xiàn)東、中、西遞減的態(tài)勢。

第三，受2008年全球金融危機影響，我國環(huán)境立法效率與執(zhí)法效率的空間相關(guān)性有所減弱，各地區(qū)在經(jīng)濟下行壓力下有逐漸降低環(huán)境法律規(guī)制效率的趨勢。

第四，經(jīng)濟開放程度對環(huán)境立法效率有負向作用，而對環(huán)境執(zhí)法效率有正向影響，經(jīng)濟增長水平對二者均表現(xiàn)為負向效應(yīng)，此外，居民受教育水平和政府污染治理均能有效促進環(huán)境立法效率和執(zhí)法效率的提高。

上述結(jié)論具有以下政策含義：應(yīng)逐漸加強地方政府的環(huán)境執(zhí)法效率，如建立環(huán)境執(zhí)法部門的垂直管理體制并且增加環(huán)境指標在地方官員考核指標中的權(quán)重；應(yīng)促進我國環(huán)境規(guī)制效率的正向空間關(guān)聯(lián)效應(yīng)，如建立地區(qū)之間環(huán)境規(guī)制機構(gòu)的交流渠道，促進地區(qū)間環(huán)境規(guī)制的均衡發(fā)展；應(yīng)由中央政府到地方政府重塑“自上而下”的新型發(fā)展觀念，杜絕以環(huán)境破壞和資源損耗為代價的GDP增長，建立相應(yīng)的監(jiān)督與懲罰機制；此外，應(yīng)著重提高居民的受教育水平，加強環(huán)境宣傳和環(huán)境教育，以提高地方政府的環(huán)境規(guī)制激勵，加強政府在環(huán)境規(guī)制中的主導(dǎo)作用。

參考文獻：

1.Atkinson S E， Lewis D H. A cost-effectiveness analysis of alternative air quality control strategies [J]. Journal of Environmental Economics and Management，1974，1（3）

2.Milliman S R，Prince R. Firm incentives to promote technological change in pollution control [J]. Journal of Environmental economics and Management，1989，17（3）

3.Montero J P. Permits，standards，and technology innovation [J]. Journal of Environmental Economics and Management，2002，44（1）

4.Anselin L，Varga A. Local geographic spillovers between university research and high technology innovations [J]. Journal of Urban Economics，1997，42（3）

5.Charnes A， Cooper W W， Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units [J]. European Journal of Operational Research，1978，2（6）

6.Wang H，Jin Y. Industrial ownership and environmental performance：evidence from China[J]. Environmental and Resource Economics，2007，36（3）

7.Moran，P.A.P. Notes on Continuous Stochastic Phenomena [J].Biometrika，1950，37（1/2）

8.Anselin， Luc，Raymond Florax，and Sergio J. Reyeds. Advances in spatial econometrics： methodology，tools and applications [M].Berlin：Springer，2004endprint