基于價值導向的寧夏裝備制造業自主創新路徑選擇

摘 要：世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位。本文通過分析發現，寧夏裝備制造業自主創新能力較弱，傳統自主創新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業要走價值導向下的自主創新之路。

關鍵詞：裝備制造業；自主創新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，同時也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。按照國民經濟行業分類標準，包括：普通機械、專用設備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎件、其他民用機械等方面。規模以上企業有55 家。但缺乏全國百強企業和支撐產業發展的主導產品。行業基礎性研究力量不足，自主創新能力較弱；發展方式粗放，企業過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內陸，不具備沿海地區吸引投資的地理區位優勢和經濟優勢，工業發展的配套能力不足，市場化程度低，企業集群規模小，對政府政策優惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業提出要走自主創新的振興之路。自主創新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業發展如何？自主創新實現了嗎？

二、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑分析

（一）自主創新的內涵。創新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經濟領域。國外關于自主創新的早期研究可追溯到內生經濟增長理論，Arrow（1962）將技術進步最早納入經濟增長模型內在因素進行分析，并將技術進步的一部分作用內生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創新的長期經濟增長模型。

自主創新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內生創新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創新、集成創新和在消化吸收國外先進技術的基礎上再創新。把三者結合起來，在積極跟蹤、關注和參與原始創新、集成創新的同時，高度重視對引進技術的消化吸收再創新已經成為大中型企業的戰略選擇。自主創新能力是國家競爭力的核心，是我國應對未來挑戰的重大選擇，是統領我國未來科技發展的戰略主線，是實現建設創新型國家目標的根本途徑。世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關系國民經濟命脈和國家安全的關鍵領域，真正的核心技術、關鍵技術是買不來的，必須依靠自主創新。提升企業自主創新能力的戰略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創新能力，建設創新型國家。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。要走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設的各個方面”。沒有自主創新的裝備制造業是沒有出路的！新時期，寧夏要實現新型工業化和跨躍式發展，亟待解決裝備制造業實現自主創新。

（二）寧夏裝備制造業實現自主創新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業發展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業產業整體規模小，產業集群尚沒有完全形成。而經過多年的發展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業產業基地、四大產業集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業）、寧波（塑料機械業）、溫嶺（摩托產業）、臺灣新竹（半導體業）四大。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。寧夏裝備制造業的發展主要依托于六十年代沿海和內地搬遷來寧企業，在機械工業的13個分行業中，僅有6個行業的部分產品形成了一定的生產規模。2012年寧夏裝備制造業總產值占工業總產值的比重為7.6%，但行業平均利潤率為7.8%。產品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產品；專業化協作配套能力弱；規模以上企業只有119家。雖然寧夏在風電設備、變壓器、儀器儀表等產品領域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業出現了一批成長性中小企業，但是2012年全區裝備制造業工業總產值、增加值、資產、主營業務收入和利潤總額等指標占全區規模以上工業的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業仍存在數量多、規模小的問題。按照企業規模開看，大型企業只有3家：寧夏天地奔牛實業有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術創新源動力不足。裝備制造業是資金、技術、專業技術人員密集型產業，在整個國民經濟中，裝備制造業的技術水平和技術進步率必須保持一定的相對領先，否則極易成為國民經濟持續快速健康發展的瓶頸。近幾年，裝備制造業固定投資集中于東部地區70%、中部地區20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業發展歷程來看，該產業形成于“三線”建設時期，建設起點較高，企業實力比較強，產業地位也較為突出。自主創新的關鍵問題是技術創新，寧夏一些企業已經開始認識到R&D的重要性， 并已經開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業六大類中連續6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業總產值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發達國家，而且明顯低于國內其它發達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術創新的源動力不足已經制約寧夏裝備制造業自主創新。（3）通過現有自主創新，并未實現市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業中部分行業具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業有限集團公司是國家煤炭專用輸送設備研究、開發制造基地，是國內煤機制造中規模最大的企業之一，擁有國家級企業技術中心，采煤刮板產品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業機制不活等內外部原因，產業發展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產業地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業區域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發現：目前，寧夏仍處于工業化初級向中級過渡的關鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產業集中度、市場集約化、競爭力、技術發展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業裝備水平更低。先進加工設備尚顯不足，產品盈利能力不高，在世界經濟低迷的大環境下，企業產品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業創新不足，就靠引進外資，結果引入的永遠是二流技術。發達國家是不會把真正核心、前沿的技術賣給我們的；由于許多企業生產的產品， 其核心技術都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術投入方面， 國內也存在著極大差距， 所以對于這些企業來說， 不進行技術投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規模的技術投入， 雖然技術水平有了一定提高，卻難以在產品和市場上超越競爭對手， 技術投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創造和利用程度，通過對企業專利的技術構成和申請、轉讓的統計分析，可以獲得企業自主創新能力的基本情況。但自主創新不是目的，而是我們實現工業化的一種手段而已，不能為了自主創新而牽強的套用各種指標。我國企業為外資貼牌生產，不能說此時收入增加了，企業的自主創新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑選擇

企業如何才能實現自主創新、提升自主創新能力？技術創新是“始于對技術商業潛力的認識，最終將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程”，也就是說，自主創新必須走向商業化。通過構建自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型，如圖1所示，發現自主創新模式可以用以下四種，即

I 型自主創新模式： [無專利保護，無商業價值]；

II 型自主創新模式： [無專利保護，有商業價值]；

III 型自主創新模式： [有專利保護，無商業價值]；

IV 型自主創新模式： [有專利保護，有商業價值]。

圖1：自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業專利申請數量較上年增長54%，但工業總產值僅僅增長4%。也就是說，專利數量的增長并未帶來整個行業工業總產值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業價值的自主創新模式才是最持續的，形成投入—創新—再投入—再創新的良性循環。因此，寧夏裝備制造業必須選擇既有專利保護又有商業價值的自主創新模式。在過剩經濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時學術與應用價值在于：構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創新品牌經濟道路提供發展思路與戰略支撐。

參考文獻：

[1] 孫曰瑤.經濟研究中如何提出正確的問題[J]，寧夏社會科學，2006（6）

[2] 馬曉云.中國裝備制造業自主創新的品牌經濟研究[M].北京：經濟科學出版社，2011年。

[3] 孫曰瑤.經濟永續增長的品牌經濟模型[J]，福建論壇（人文社會科學版），2006（2）。

[4]中國統計局.寧夏統計年鑒 [M].北京：中國統計出版社， 2005-2013.endprint

摘 要：世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位。本文通過分析發現，寧夏裝備制造業自主創新能力較弱，傳統自主創新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業要走價值導向下的自主創新之路。

關鍵詞：裝備制造業；自主創新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，同時也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。按照國民經濟行業分類標準，包括：普通機械、專用設備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎件、其他民用機械等方面。規模以上企業有55 家。但缺乏全國百強企業和支撐產業發展的主導產品。行業基礎性研究力量不足，自主創新能力較弱；發展方式粗放，企業過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內陸，不具備沿海地區吸引投資的地理區位優勢和經濟優勢，工業發展的配套能力不足，市場化程度低，企業集群規模小，對政府政策優惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業提出要走自主創新的振興之路。自主創新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業發展如何？自主創新實現了嗎？

二、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑分析

（一）自主創新的內涵。創新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經濟領域。國外關于自主創新的早期研究可追溯到內生經濟增長理論，Arrow（1962）將技術進步最早納入經濟增長模型內在因素進行分析，并將技術進步的一部分作用內生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創新的長期經濟增長模型。

自主創新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內生創新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創新、集成創新和在消化吸收國外先進技術的基礎上再創新。把三者結合起來，在積極跟蹤、關注和參與原始創新、集成創新的同時，高度重視對引進技術的消化吸收再創新已經成為大中型企業的戰略選擇。自主創新能力是國家競爭力的核心，是我國應對未來挑戰的重大選擇，是統領我國未來科技發展的戰略主線，是實現建設創新型國家目標的根本途徑。世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關系國民經濟命脈和國家安全的關鍵領域，真正的核心技術、關鍵技術是買不來的，必須依靠自主創新。提升企業自主創新能力的戰略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創新能力，建設創新型國家。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。要走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設的各個方面”。沒有自主創新的裝備制造業是沒有出路的！新時期，寧夏要實現新型工業化和跨躍式發展，亟待解決裝備制造業實現自主創新。

（二）寧夏裝備制造業實現自主創新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業發展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業產業整體規模小，產業集群尚沒有完全形成。而經過多年的發展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業產業基地、四大產業集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業）、寧波（塑料機械業）、溫嶺（摩托產業）、臺灣新竹（半導體業）四大。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。寧夏裝備制造業的發展主要依托于六十年代沿海和內地搬遷來寧企業，在機械工業的13個分行業中，僅有6個行業的部分產品形成了一定的生產規模。2012年寧夏裝備制造業總產值占工業總產值的比重為7.6%，但行業平均利潤率為7.8%。產品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產品；專業化協作配套能力弱；規模以上企業只有119家。雖然寧夏在風電設備、變壓器、儀器儀表等產品領域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業出現了一批成長性中小企業，但是2012年全區裝備制造業工業總產值、增加值、資產、主營業務收入和利潤總額等指標占全區規模以上工業的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業仍存在數量多、規模小的問題。按照企業規模開看，大型企業只有3家：寧夏天地奔牛實業有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術創新源動力不足。裝備制造業是資金、技術、專業技術人員密集型產業，在整個國民經濟中，裝備制造業的技術水平和技術進步率必須保持一定的相對領先，否則極易成為國民經濟持續快速健康發展的瓶頸。近幾年，裝備制造業固定投資集中于東部地區70%、中部地區20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業發展歷程來看，該產業形成于“三線”建設時期，建設起點較高，企業實力比較強，產業地位也較為突出。自主創新的關鍵問題是技術創新，寧夏一些企業已經開始認識到R&D的重要性， 并已經開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業六大類中連續6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業總產值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發達國家，而且明顯低于國內其它發達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術創新的源動力不足已經制約寧夏裝備制造業自主創新。（3）通過現有自主創新，并未實現市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業中部分行業具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業有限集團公司是國家煤炭專用輸送設備研究、開發制造基地，是國內煤機制造中規模最大的企業之一，擁有國家級企業技術中心，采煤刮板產品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業機制不活等內外部原因，產業發展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產業地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業區域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發現：目前，寧夏仍處于工業化初級向中級過渡的關鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產業集中度、市場集約化、競爭力、技術發展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業裝備水平更低。先進加工設備尚顯不足，產品盈利能力不高，在世界經濟低迷的大環境下，企業產品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業創新不足，就靠引進外資，結果引入的永遠是二流技術。發達國家是不會把真正核心、前沿的技術賣給我們的；由于許多企業生產的產品， 其核心技術都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術投入方面， 國內也存在著極大差距， 所以對于這些企業來說， 不進行技術投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規模的技術投入， 雖然技術水平有了一定提高，卻難以在產品和市場上超越競爭對手， 技術投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創造和利用程度，通過對企業專利的技術構成和申請、轉讓的統計分析，可以獲得企業自主創新能力的基本情況。但自主創新不是目的，而是我們實現工業化的一種手段而已，不能為了自主創新而牽強的套用各種指標。我國企業為外資貼牌生產，不能說此時收入增加了，企業的自主創新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑選擇

企業如何才能實現自主創新、提升自主創新能力？技術創新是“始于對技術商業潛力的認識，最終將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程”，也就是說，自主創新必須走向商業化。通過構建自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型，如圖1所示，發現自主創新模式可以用以下四種，即

I 型自主創新模式： [無專利保護，無商業價值]；

II 型自主創新模式： [無專利保護，有商業價值]；

III 型自主創新模式： [有專利保護，無商業價值]；

IV 型自主創新模式： [有專利保護，有商業價值]。

圖1：自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業專利申請數量較上年增長54%，但工業總產值僅僅增長4%。也就是說，專利數量的增長并未帶來整個行業工業總產值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業價值的自主創新模式才是最持續的，形成投入—創新—再投入—再創新的良性循環。因此，寧夏裝備制造業必須選擇既有專利保護又有商業價值的自主創新模式。在過剩經濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時學術與應用價值在于：構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創新品牌經濟道路提供發展思路與戰略支撐。

參考文獻：

[1] 孫曰瑤.經濟研究中如何提出正確的問題[J]，寧夏社會科學，2006（6）

[2] 馬曉云.中國裝備制造業自主創新的品牌經濟研究[M].北京：經濟科學出版社，2011年。

[3] 孫曰瑤.經濟永續增長的品牌經濟模型[J]，福建論壇（人文社會科學版），2006（2）。

[4]中國統計局.寧夏統計年鑒 [M].北京：中國統計出版社， 2005-2013.endprint

摘 要：世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位。本文通過分析發現，寧夏裝備制造業自主創新能力較弱，傳統自主創新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業要走價值導向下的自主創新之路。

關鍵詞：裝備制造業；自主創新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，同時也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。按照國民經濟行業分類標準，包括：普通機械、專用設備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎件、其他民用機械等方面。規模以上企業有55 家。但缺乏全國百強企業和支撐產業發展的主導產品。行業基礎性研究力量不足，自主創新能力較弱；發展方式粗放，企業過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內陸，不具備沿海地區吸引投資的地理區位優勢和經濟優勢，工業發展的配套能力不足，市場化程度低，企業集群規模小，對政府政策優惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業提出要走自主創新的振興之路。自主創新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業發展如何？自主創新實現了嗎？

二、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑分析

（一）自主創新的內涵。創新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經濟領域。國外關于自主創新的早期研究可追溯到內生經濟增長理論，Arrow（1962）將技術進步最早納入經濟增長模型內在因素進行分析，并將技術進步的一部分作用內生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創新的長期經濟增長模型。

自主創新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內生創新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創新、集成創新和在消化吸收國外先進技術的基礎上再創新。把三者結合起來，在積極跟蹤、關注和參與原始創新、集成創新的同時，高度重視對引進技術的消化吸收再創新已經成為大中型企業的戰略選擇。自主創新能力是國家競爭力的核心，是我國應對未來挑戰的重大選擇，是統領我國未來科技發展的戰略主線，是實現建設創新型國家目標的根本途徑。世界科技發展的實踐經驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關系國民經濟命脈和國家安全的關鍵領域，真正的核心技術、關鍵技術是買不來的，必須依靠自主創新。提升企業自主創新能力的戰略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創新能力，建設創新型國家。這是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。要走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設的各個方面”。沒有自主創新的裝備制造業是沒有出路的！新時期，寧夏要實現新型工業化和跨躍式發展，亟待解決裝備制造業實現自主創新。

（二）寧夏裝備制造業實現自主創新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業發展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業產業整體規模小，產業集群尚沒有完全形成。而經過多年的發展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業產業基地、四大產業集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業）、寧波（塑料機械業）、溫嶺（摩托產業）、臺灣新竹（半導體業）四大。裝備制造業是寧夏工業的優勢產業，在當地工業經濟中占有重要地位，是寧夏的“五優一新”產業之一，也是寧夏最主要的基礎和戰略產業。寧夏裝備制造業的發展主要依托于六十年代沿海和內地搬遷來寧企業，在機械工業的13個分行業中，僅有6個行業的部分產品形成了一定的生產規模。2012年寧夏裝備制造業總產值占工業總產值的比重為7.6%，但行業平均利潤率為7.8%。產品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產品；專業化協作配套能力弱；規模以上企業只有119家。雖然寧夏在風電設備、變壓器、儀器儀表等產品領域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業出現了一批成長性中小企業，但是2012年全區裝備制造業工業總產值、增加值、資產、主營業務收入和利潤總額等指標占全區規模以上工業的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業仍存在數量多、規模小的問題。按照企業規模開看，大型企業只有3家：寧夏天地奔牛實業有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術創新源動力不足。裝備制造業是資金、技術、專業技術人員密集型產業，在整個國民經濟中，裝備制造業的技術水平和技術進步率必須保持一定的相對領先，否則極易成為國民經濟持續快速健康發展的瓶頸。近幾年，裝備制造業固定投資集中于東部地區70%、中部地區20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業發展歷程來看，該產業形成于“三線”建設時期，建設起點較高，企業實力比較強，產業地位也較為突出。自主創新的關鍵問題是技術創新，寧夏一些企業已經開始認識到R&D的重要性， 并已經開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業六大類中連續6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業總產值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發達國家，而且明顯低于國內其它發達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術創新的源動力不足已經制約寧夏裝備制造業自主創新。（3）通過現有自主創新，并未實現市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業中部分行業具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業有限集團公司是國家煤炭專用輸送設備研究、開發制造基地，是國內煤機制造中規模最大的企業之一，擁有國家級企業技術中心，采煤刮板產品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業機制不活等內外部原因，產業發展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產業地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業區域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發現：目前，寧夏仍處于工業化初級向中級過渡的關鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產業集中度、市場集約化、競爭力、技術發展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業裝備水平更低。先進加工設備尚顯不足，產品盈利能力不高，在世界經濟低迷的大環境下，企業產品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業創新不足，就靠引進外資，結果引入的永遠是二流技術。發達國家是不會把真正核心、前沿的技術賣給我們的；由于許多企業生產的產品， 其核心技術都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術投入方面， 國內也存在著極大差距， 所以對于這些企業來說， 不進行技術投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規模的技術投入， 雖然技術水平有了一定提高，卻難以在產品和市場上超越競爭對手， 技術投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創造和利用程度，通過對企業專利的技術構成和申請、轉讓的統計分析，可以獲得企業自主創新能力的基本情況。但自主創新不是目的，而是我們實現工業化的一種手段而已，不能為了自主創新而牽強的套用各種指標。我國企業為外資貼牌生產，不能說此時收入增加了，企業的自主創新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業實現自主創新的路徑選擇

企業如何才能實現自主創新、提升自主創新能力？技術創新是“始于對技術商業潛力的認識，最終將其完全轉化為商業化產品的整個行為過程”，也就是說，自主創新必須走向商業化。通過構建自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型，如圖1所示，發現自主創新模式可以用以下四種，即

I 型自主創新模式： [無專利保護，無商業價值]；

II 型自主創新模式： [無專利保護，有商業價值]；

III 型自主創新模式： [有專利保護，無商業價值]；

IV 型自主創新模式： [有專利保護，有商業價值]。

圖1：自主創新模式的“專利保護—商業價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業專利申請數量較上年增長54%，但工業總產值僅僅增長4%。也就是說，專利數量的增長并未帶來整個行業工業總產值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業價值的自主創新模式才是最持續的，形成投入—創新—再投入—再創新的良性循環。因此，寧夏裝備制造業必須選擇既有專利保護又有商業價值的自主創新模式。在過剩經濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時學術與應用價值在于：構建基于價值導向的既有專利保護，又有商業價值的企業自主創新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創新品牌經濟道路提供發展思路與戰略支撐。

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