基于價值導向的寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新路徑選擇

摘 要：世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位。本文通過分析發(fā)現(xiàn)，寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，傳統(tǒng)自主創(chuàng)新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業(yè)要走價值導向下的自主創(chuàng)新之路。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，同時也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，包括：普通機械、專用設(shè)備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業(yè)大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設(shè)備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎(chǔ)件、其他民用機械等方面。規(guī)模以上企業(yè)有55 家。但缺乏全國百強企業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導產(chǎn)品。行業(yè)基礎(chǔ)性研究力量不足，自主創(chuàng)新能力較弱；發(fā)展方式粗放，企業(yè)過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內(nèi)陸，不具備沿海地區(qū)吸引投資的地理區(qū)位優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢，工業(yè)發(fā)展的配套能力不足，市場化程度低，企業(yè)集群規(guī)模小，對政府政策優(yōu)惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業(yè)提出要走自主創(chuàng)新的振興之路。自主創(chuàng)新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業(yè)發(fā)展如何？自主創(chuàng)新實現(xiàn)了嗎？

二、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑分析

（一）自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。創(chuàng)新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創(chuàng)新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經(jīng)濟領(lǐng)域。國外關(guān)于自主創(chuàng)新的早期研究可追溯到內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，Arrow（1962）將技術(shù)進步最早納入經(jīng)濟增長模型內(nèi)在因素進行分析，并將技術(shù)進步的一部分作用內(nèi)生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創(chuàng)新的長期經(jīng)濟增長模型。

自主創(chuàng)新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內(nèi)生創(chuàng)新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在消化吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。把三者結(jié)合起來，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時，高度重視對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新已經(jīng)成為大中型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，是我國應(yīng)對未來挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國未來科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家目標的根本途徑。世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，真正的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)是買不來的，必須依靠自主創(chuàng)新。提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面”。沒有自主創(chuàng)新的裝備制造業(yè)是沒有出路的！新時期，寧夏要實現(xiàn)新型工業(yè)化和跨躍式發(fā)展，亟待解決裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新。

（二）寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模小，產(chǎn)業(yè)集群尚沒有完全形成。而經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基地、四大產(chǎn)業(yè)集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業(yè)）、寧波（塑料機械業(yè)）、溫嶺（摩托產(chǎn)業(yè)）、臺灣新竹（半導體業(yè)）四大。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。寧夏裝備制造業(yè)的發(fā)展主要依托于六十年代沿海和內(nèi)地搬遷來寧企業(yè)，在機械工業(yè)的13個分行業(yè)中，僅有6個行業(yè)的部分產(chǎn)品形成了一定的生產(chǎn)規(guī)模。2012年寧夏裝備制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為7.6%，但行業(yè)平均利潤率為7.8%。產(chǎn)品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產(chǎn)品；專業(yè)化協(xié)作配套能力弱；規(guī)模以上企業(yè)只有119家。雖然寧夏在風電設(shè)備、變壓器、儀器儀表等產(chǎn)品領(lǐng)域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業(yè)出現(xiàn)了一批成長性中小企業(yè)，但是2012年全區(qū)裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、增加值、資產(chǎn)、主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額等指標占全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業(yè)仍存在數(shù)量多、規(guī)模小的問題。按照企業(yè)規(guī)模開看，大型企業(yè)只有3家：寧夏天地奔牛實業(yè)有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術(shù)創(chuàng)新源動力不足。裝備制造業(yè)是資金、技術(shù)、專業(yè)技術(shù)人員密集型產(chǎn)業(yè)，在整個國民經(jīng)濟中，裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)進步率必須保持一定的相對領(lǐng)先，否則極易成為國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展的瓶頸。近幾年，裝備制造業(yè)固定投資集中于東部地區(qū)70%、中部地區(qū)20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展歷程來看，該產(chǎn)業(yè)形成于“三線”建設(shè)時期，建設(shè)起點較高，企業(yè)實力比較強，產(chǎn)業(yè)地位也較為突出。自主創(chuàng)新的關(guān)鍵問題是技術(shù)創(chuàng)新，寧夏一些企業(yè)已經(jīng)開始認識到R&D的重要性， 并已經(jīng)開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業(yè)六大類中連續(xù)6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業(yè)總產(chǎn)值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發(fā)達國家，而且明顯低于國內(nèi)其它發(fā)達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產(chǎn)品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新的源動力不足已經(jīng)制約寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新。（3）通過現(xiàn)有自主創(chuàng)新，并未實現(xiàn)市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業(yè)中部分行業(yè)具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業(yè)有限集團公司是國家煤炭專用輸送設(shè)備研究、開發(fā)制造基地，是國內(nèi)煤機制造中規(guī)模最大的企業(yè)之一，擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心，采煤刮板產(chǎn)品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業(yè)機制不活等內(nèi)外部原因，產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產(chǎn)業(yè)地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業(yè)區(qū)域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發(fā)現(xiàn)：目前，寧夏仍處于工業(yè)化初級向中級過渡的關(guān)鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產(chǎn)業(yè)集中度、市場集約化、競爭力、技術(shù)發(fā)展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業(yè)，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業(yè)裝備水平更低。先進加工設(shè)備尚顯不足，產(chǎn)品盈利能力不高，在世界經(jīng)濟低迷的大環(huán)境下，企業(yè)產(chǎn)品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業(yè)創(chuàng)新不足，就靠引進外資，結(jié)果引入的永遠是二流技術(shù)。發(fā)達國家是不會把真正核心、前沿的技術(shù)賣給我們的；由于許多企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品， 其核心技術(shù)都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術(shù)投入方面， 國內(nèi)也存在著極大差距， 所以對于這些企業(yè)來說， 不進行技術(shù)投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規(guī)模的技術(shù)投入， 雖然技術(shù)水平有了一定提高，卻難以在產(chǎn)品和市場上超越競爭對手， 技術(shù)投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創(chuàng)造和利用程度，通過對企業(yè)專利的技術(shù)構(gòu)成和申請、轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計分析，可以獲得企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本情況。但自主創(chuàng)新不是目的，而是我們實現(xiàn)工業(yè)化的一種手段而已，不能為了自主創(chuàng)新而牽強的套用各種指標。我國企業(yè)為外資貼牌生產(chǎn)，不能說此時收入增加了，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑選擇

企業(yè)如何才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新、提升自主創(chuàng)新能力？技術(shù)創(chuàng)新是“始于對技術(shù)商業(yè)潛力的認識，最終將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程”，也就是說，自主創(chuàng)新必須走向商業(yè)化。通過構(gòu)建自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型，如圖1所示，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新模式可以用以下四種，即

I 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，無商業(yè)價值]；

II 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，有商業(yè)價值]；

III 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，無商業(yè)價值]；

IV 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，有商業(yè)價值]。

圖1：自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業(yè)專利申請數(shù)量較上年增長54%，但工業(yè)總產(chǎn)值僅僅增長4%。也就是說，專利數(shù)量的增長并未帶來整個行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式才是最持續(xù)的，形成投入—創(chuàng)新—再投入—再創(chuàng)新的良性循環(huán)。因此，寧夏裝備制造業(yè)必須選擇既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式。在過剩經(jīng)濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關(guān)鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時學術(shù)與應(yīng)用價值在于：構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業(yè)成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創(chuàng)新品牌經(jīng)濟道路提供發(fā)展思路與戰(zhàn)略支撐。

參考文獻：

[1] 孫曰瑤.經(jīng)濟研究中如何提出正確的問題[J]，寧夏社會科學，2006（6）

[2] 馬曉云.中國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的品牌經(jīng)濟研究[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2011年。

[3] 孫曰瑤.經(jīng)濟永續(xù)增長的品牌經(jīng)濟模型[J]，福建論壇（人文社會科學版），2006（2）。

[4]中國統(tǒng)計局.寧夏統(tǒng)計年鑒 [M].北京：中國統(tǒng)計出版社， 2005-2013.endprint

摘 要：世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位。本文通過分析發(fā)現(xiàn)，寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，傳統(tǒng)自主創(chuàng)新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業(yè)要走價值導向下的自主創(chuàng)新之路。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，同時也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，包括：普通機械、專用設(shè)備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業(yè)大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設(shè)備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎(chǔ)件、其他民用機械等方面。規(guī)模以上企業(yè)有55 家。但缺乏全國百強企業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導產(chǎn)品。行業(yè)基礎(chǔ)性研究力量不足，自主創(chuàng)新能力較弱；發(fā)展方式粗放，企業(yè)過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內(nèi)陸，不具備沿海地區(qū)吸引投資的地理區(qū)位優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢，工業(yè)發(fā)展的配套能力不足，市場化程度低，企業(yè)集群規(guī)模小，對政府政策優(yōu)惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業(yè)提出要走自主創(chuàng)新的振興之路。自主創(chuàng)新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業(yè)發(fā)展如何？自主創(chuàng)新實現(xiàn)了嗎？

二、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑分析

（一）自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。創(chuàng)新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創(chuàng)新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經(jīng)濟領(lǐng)域。國外關(guān)于自主創(chuàng)新的早期研究可追溯到內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，Arrow（1962）將技術(shù)進步最早納入經(jīng)濟增長模型內(nèi)在因素進行分析，并將技術(shù)進步的一部分作用內(nèi)生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創(chuàng)新的長期經(jīng)濟增長模型。

自主創(chuàng)新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內(nèi)生創(chuàng)新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在消化吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。把三者結(jié)合起來，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時，高度重視對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新已經(jīng)成為大中型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，是我國應(yīng)對未來挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國未來科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家目標的根本途徑。世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，真正的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)是買不來的，必須依靠自主創(chuàng)新。提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面”。沒有自主創(chuàng)新的裝備制造業(yè)是沒有出路的！新時期，寧夏要實現(xiàn)新型工業(yè)化和跨躍式發(fā)展，亟待解決裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新。

（二）寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模小，產(chǎn)業(yè)集群尚沒有完全形成。而經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基地、四大產(chǎn)業(yè)集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業(yè)）、寧波（塑料機械業(yè)）、溫嶺（摩托產(chǎn)業(yè)）、臺灣新竹（半導體業(yè)）四大。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。寧夏裝備制造業(yè)的發(fā)展主要依托于六十年代沿海和內(nèi)地搬遷來寧企業(yè)，在機械工業(yè)的13個分行業(yè)中，僅有6個行業(yè)的部分產(chǎn)品形成了一定的生產(chǎn)規(guī)模。2012年寧夏裝備制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為7.6%，但行業(yè)平均利潤率為7.8%。產(chǎn)品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產(chǎn)品；專業(yè)化協(xié)作配套能力弱；規(guī)模以上企業(yè)只有119家。雖然寧夏在風電設(shè)備、變壓器、儀器儀表等產(chǎn)品領(lǐng)域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業(yè)出現(xiàn)了一批成長性中小企業(yè)，但是2012年全區(qū)裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、增加值、資產(chǎn)、主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額等指標占全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業(yè)仍存在數(shù)量多、規(guī)模小的問題。按照企業(yè)規(guī)模開看，大型企業(yè)只有3家：寧夏天地奔牛實業(yè)有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術(shù)創(chuàng)新源動力不足。裝備制造業(yè)是資金、技術(shù)、專業(yè)技術(shù)人員密集型產(chǎn)業(yè)，在整個國民經(jīng)濟中，裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)進步率必須保持一定的相對領(lǐng)先，否則極易成為國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展的瓶頸。近幾年，裝備制造業(yè)固定投資集中于東部地區(qū)70%、中部地區(qū)20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展歷程來看，該產(chǎn)業(yè)形成于“三線”建設(shè)時期，建設(shè)起點較高，企業(yè)實力比較強，產(chǎn)業(yè)地位也較為突出。自主創(chuàng)新的關(guān)鍵問題是技術(shù)創(chuàng)新，寧夏一些企業(yè)已經(jīng)開始認識到R&D的重要性， 并已經(jīng)開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業(yè)六大類中連續(xù)6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業(yè)總產(chǎn)值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發(fā)達國家，而且明顯低于國內(nèi)其它發(fā)達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產(chǎn)品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新的源動力不足已經(jīng)制約寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新。（3）通過現(xiàn)有自主創(chuàng)新，并未實現(xiàn)市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業(yè)中部分行業(yè)具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業(yè)有限集團公司是國家煤炭專用輸送設(shè)備研究、開發(fā)制造基地，是國內(nèi)煤機制造中規(guī)模最大的企業(yè)之一，擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心，采煤刮板產(chǎn)品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業(yè)機制不活等內(nèi)外部原因，產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產(chǎn)業(yè)地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業(yè)區(qū)域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發(fā)現(xiàn)：目前，寧夏仍處于工業(yè)化初級向中級過渡的關(guān)鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產(chǎn)業(yè)集中度、市場集約化、競爭力、技術(shù)發(fā)展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業(yè)，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業(yè)裝備水平更低。先進加工設(shè)備尚顯不足，產(chǎn)品盈利能力不高，在世界經(jīng)濟低迷的大環(huán)境下，企業(yè)產(chǎn)品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業(yè)創(chuàng)新不足，就靠引進外資，結(jié)果引入的永遠是二流技術(shù)。發(fā)達國家是不會把真正核心、前沿的技術(shù)賣給我們的；由于許多企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品， 其核心技術(shù)都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術(shù)投入方面， 國內(nèi)也存在著極大差距， 所以對于這些企業(yè)來說， 不進行技術(shù)投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規(guī)模的技術(shù)投入， 雖然技術(shù)水平有了一定提高，卻難以在產(chǎn)品和市場上超越競爭對手， 技術(shù)投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創(chuàng)造和利用程度，通過對企業(yè)專利的技術(shù)構(gòu)成和申請、轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計分析，可以獲得企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本情況。但自主創(chuàng)新不是目的，而是我們實現(xiàn)工業(yè)化的一種手段而已，不能為了自主創(chuàng)新而牽強的套用各種指標。我國企業(yè)為外資貼牌生產(chǎn)，不能說此時收入增加了，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑選擇

企業(yè)如何才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新、提升自主創(chuàng)新能力？技術(shù)創(chuàng)新是“始于對技術(shù)商業(yè)潛力的認識，最終將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程”，也就是說，自主創(chuàng)新必須走向商業(yè)化。通過構(gòu)建自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型，如圖1所示，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新模式可以用以下四種，即

I 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，無商業(yè)價值]；

II 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，有商業(yè)價值]；

III 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，無商業(yè)價值]；

IV 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，有商業(yè)價值]。

圖1：自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業(yè)專利申請數(shù)量較上年增長54%，但工業(yè)總產(chǎn)值僅僅增長4%。也就是說，專利數(shù)量的增長并未帶來整個行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式才是最持續(xù)的，形成投入—創(chuàng)新—再投入—再創(chuàng)新的良性循環(huán)。因此，寧夏裝備制造業(yè)必須選擇既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式。在過剩經(jīng)濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關(guān)鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時學術(shù)與應(yīng)用價值在于：構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業(yè)成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創(chuàng)新品牌經(jīng)濟道路提供發(fā)展思路與戰(zhàn)略支撐。

參考文獻：

[1] 孫曰瑤.經(jīng)濟研究中如何提出正確的問題[J]，寧夏社會科學，2006（6）

[2] 馬曉云.中國裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的品牌經(jīng)濟研究[M].北京：經(jīng)濟科學出版社，2011年。

[3] 孫曰瑤.經(jīng)濟永續(xù)增長的品牌經(jīng)濟模型[J]，福建論壇（人文社會科學版），2006（2）。

[4]中國統(tǒng)計局.寧夏統(tǒng)計年鑒 [M].北京：中國統(tǒng)計出版社， 2005-2013.endprint

摘 要：世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位。本文通過分析發(fā)現(xiàn)，寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，傳統(tǒng)自主創(chuàng)新方式無法提升其市場競爭力。因此，本文提出寧夏裝備制造業(yè)要走價值導向下的自主創(chuàng)新之路。

關(guān)鍵詞：裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新；價值導向；路徑

一、問題的提出

裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，同時也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。按照國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，包括：普通機械、專用設(shè)備、電子機械及器材、儀器儀表等機械制造等六個行業(yè)大類。主要集中在儀器儀表、文化辦公設(shè)備、重型礦山機械、機床工具、電工電器、機械基礎(chǔ)件、其他民用機械等方面。規(guī)模以上企業(yè)有55 家。但缺乏全國百強企業(yè)和支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導產(chǎn)品。行業(yè)基礎(chǔ)性研究力量不足，自主創(chuàng)新能力較弱；發(fā)展方式粗放，企業(yè)過分依賴實物消耗量的增長。另外，寧夏地處內(nèi)陸，不具備沿海地區(qū)吸引投資的地理區(qū)位優(yōu)勢和經(jīng)濟優(yōu)勢，工業(yè)發(fā)展的配套能力不足，市場化程度低，企業(yè)集群規(guī)模小，對政府政策優(yōu)惠的依賴性強。在這種情況下，2008年寧夏裝備制造業(yè)提出要走自主創(chuàng)新的振興之路。自主創(chuàng)新振興計劃提出五年了，寧夏的裝備制造業(yè)發(fā)展如何？自主創(chuàng)新實現(xiàn)了嗎？

二、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑分析

（一）自主創(chuàng)新的內(nèi)涵。創(chuàng)新，在英文中是Innovation，起源于拉丁語。創(chuàng)新理論，形成20世紀，由美國哈佛大學教授熊彼特在1912年第一次把該理論引入經(jīng)濟領(lǐng)域。國外關(guān)于自主創(chuàng)新的早期研究可追溯到內(nèi)生經(jīng)濟增長理論，Arrow（1962）將技術(shù)進步最早納入經(jīng)濟增長模型內(nèi)在因素進行分析，并將技術(shù)進步的一部分作用內(nèi)生化。Grossman，GM.等學者建立了一個基于創(chuàng)新的長期經(jīng)濟增長模型。

自主創(chuàng)新是我國最新提出的一個組合名詞，國外沒有等同的概念，相似的概念有內(nèi)生創(chuàng)新 （Endogenous-Innovation）。包括三種類型：原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在消化吸收國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)新。把三者結(jié)合起來，在積極跟蹤、關(guān)注和參與原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新的同時，高度重視對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新已經(jīng)成為大中型企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的核心，是我國應(yīng)對未來挑戰(zhàn)的重大選擇，是統(tǒng)領(lǐng)我國未來科技發(fā)展的戰(zhàn)略主線，是實現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家目標的根本途徑。世界科技發(fā)展的實踐經(jīng)驗證明：一個國家只有擁有強大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機、贏得主動。特別是在關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的關(guān)鍵領(lǐng)域，真正的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)是買不來的，必須依靠自主創(chuàng)新。提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略選擇與必然趨勢。我國在十七大報告中明確提出：“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，是提高綜合國力的關(guān)鍵。要走中國特色自主創(chuàng)新道路，把增強自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)的各個方面”。沒有自主創(chuàng)新的裝備制造業(yè)是沒有出路的！新時期，寧夏要實現(xiàn)新型工業(yè)化和跨躍式發(fā)展，亟待解決裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新。

（二）寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的瓶頸。（1）寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展水平與全國相比存在一定差距。首先是寧夏裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模小，產(chǎn)業(yè)集群尚沒有完全形成。而經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基本形成了東北、長三角、珠三角三大裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基地、四大產(chǎn)業(yè)集群。如：江蘇昆山（電子精密機械業(yè)）、寧波（塑料機械業(yè)）、溫嶺（摩托產(chǎn)業(yè)）、臺灣新竹（半導體業(yè)）四大。裝備制造業(yè)是寧夏工業(yè)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，在當?shù)毓I(yè)經(jīng)濟中占有重要地位，是寧夏的“五優(yōu)一新”產(chǎn)業(yè)之一，也是寧夏最主要的基礎(chǔ)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。寧夏裝備制造業(yè)的發(fā)展主要依托于六十年代沿海和內(nèi)地搬遷來寧企業(yè)，在機械工業(yè)的13個分行業(yè)中，僅有6個行業(yè)的部分產(chǎn)品形成了一定的生產(chǎn)規(guī)模。2012年寧夏裝備制造業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為7.6%，但行業(yè)平均利潤率為7.8%。產(chǎn)品門類不齊全，品種相對較少，缺乏帶動力強的大批量產(chǎn)品；專業(yè)化協(xié)作配套能力弱；規(guī)模以上企業(yè)只有119家。雖然寧夏在風電設(shè)備、變壓器、儀器儀表等產(chǎn)品領(lǐng)域有較強的競爭力，在石化通用、新能源裝備等行業(yè)出現(xiàn)了一批成長性中小企業(yè)，但是2012年全區(qū)裝備制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、增加值、資產(chǎn)、主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額等指標占全區(qū)規(guī)模以上工業(yè)的比重分別為7.0%、5.6%、5.2%、6.8%和8.2%，均處于較低水平，寧夏裝備制造業(yè)仍存在數(shù)量多、規(guī)模小的問題。按照企業(yè)規(guī)模開看，大型企業(yè)只有3家：寧夏天地奔牛實業(yè)有限公司、西北軸承股份有限公司、吳忠儀表股份有限公司，中型13家，小型39家。（2）技術(shù)創(chuàng)新源動力不足。裝備制造業(yè)是資金、技術(shù)、專業(yè)技術(shù)人員密集型產(chǎn)業(yè)，在整個國民經(jīng)濟中，裝備制造業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)進步率必須保持一定的相對領(lǐng)先，否則極易成為國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展的瓶頸。近幾年，裝備制造業(yè)固定投資集中于東部地區(qū)70%、中部地區(qū)20%、而西部僅為10%。從寧夏裝備制造業(yè)發(fā)展歷程來看，該產(chǎn)業(yè)形成于“三線”建設(shè)時期，建設(shè)起點較高，企業(yè)實力比較強，產(chǎn)業(yè)地位也較為突出。自主創(chuàng)新的關(guān)鍵問題是技術(shù)創(chuàng)新，寧夏一些企業(yè)已經(jīng)開始認識到R&D的重要性， 并已經(jīng)開始加大R&D投入。但是，寧夏備制造業(yè)六大類中連續(xù)6年，從2008年至2013年R&D投入占其工業(yè)總產(chǎn)值比重都未超過3%，R&D投入不僅明顯低于發(fā)達國家，而且明顯低于國內(nèi)其它發(fā)達省份。而在2000年，國際汽車公司福特、通用、豐田、大眾產(chǎn)品R&D投入占銷售收入的比重就分別為：4%；3.57%，3.51%， 4.92%。也就是說，技術(shù)創(chuàng)新的源動力不足已經(jīng)制約寧夏裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新。（3）通過現(xiàn)有自主創(chuàng)新，并未實現(xiàn)市場收益最大化。雖然，寧夏裝備制造業(yè)中部分行業(yè)具有一定的競爭力。例如，寧夏天地奔牛實業(yè)有限集團公司是國家煤炭專用輸送設(shè)備研究、開發(fā)制造基地，是國內(nèi)煤機制造中規(guī)模最大的企業(yè)之一，擁有國家級企業(yè)技術(shù)中心，采煤刮板產(chǎn)品的全國市場占有率為18%。事實上，自上世紀九十年代后期，由于市場形勢變化和企業(yè)機制不活等內(nèi)外部原因，產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐漸減緩，比重逐漸下降，支柱產(chǎn)業(yè)地位也在弱化。通過對寧夏裝備制造業(yè)區(qū)域和國際（美國、德國、日本、臺灣）比較甄別發(fā)現(xiàn)：目前，寧夏仍處于工業(yè)化初級向中級過渡的關(guān)鍵階段。2012年寧夏與全國平均水平比，分別低8.3%、21.8%和28.7%，整體實力、產(chǎn)業(yè)集中度、市場集約化、競爭力、技術(shù)發(fā)展水平都比較低。甚至包括一些重點骨干企業(yè)，其裝備水平基本處于國際上世紀80、90年代的水平，一些中小型企業(yè)裝備水平更低。先進加工設(shè)備尚顯不足，產(chǎn)品盈利能力不高，在世界經(jīng)濟低迷的大環(huán)境下，企業(yè)產(chǎn)品訂單銳減，銷售受到了很大影響。一方面，寧夏裝備制造業(yè)創(chuàng)新不足，就靠引進外資，結(jié)果引入的永遠是二流技術(shù)。發(fā)達國家是不會把真正核心、前沿的技術(shù)賣給我們的；由于許多企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品， 其核心技術(shù)都掌握在國外大型跨國公司手中， 而且在技術(shù)投入方面， 國內(nèi)也存在著極大差距， 所以對于這些企業(yè)來說， 不進行技術(shù)投入， 競爭力就不能提高， 這是在等死；而進行大規(guī)模的技術(shù)投入， 雖然技術(shù)水平有了一定提高，卻難以在產(chǎn)品和市場上超越競爭對手， 技術(shù)投入往往得不償失， 這是俗稱的找死。另一方面，專利在一定程度上代表了知識的創(chuàng)造和利用程度，通過對企業(yè)專利的技術(shù)構(gòu)成和申請、轉(zhuǎn)讓的統(tǒng)計分析，可以獲得企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基本情況。但自主創(chuàng)新不是目的，而是我們實現(xiàn)工業(yè)化的一種手段而已，不能為了自主創(chuàng)新而牽強的套用各種指標。我國企業(yè)為外資貼牌生產(chǎn)，不能說此時收入增加了，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就提高了。

三、寧夏裝備制造業(yè)實現(xiàn)自主創(chuàng)新的路徑選擇

企業(yè)如何才能實現(xiàn)自主創(chuàng)新、提升自主創(chuàng)新能力？技術(shù)創(chuàng)新是“始于對技術(shù)商業(yè)潛力的認識，最終將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個行為過程”，也就是說，自主創(chuàng)新必須走向商業(yè)化。通過構(gòu)建自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型，如圖1所示，發(fā)現(xiàn)自主創(chuàng)新模式可以用以下四種，即

I 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，無商業(yè)價值]；

II 型自主創(chuàng)新模式： [無專利保護，有商業(yè)價值]；

III 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，無商業(yè)價值]；

IV 型自主創(chuàng)新模式： [有專利保護，有商業(yè)價值]。

圖1：自主創(chuàng)新模式的“專利保護—商業(yè)價值”二維模型

2012年寧夏裝備制造業(yè)專利申請數(shù)量較上年增長54%，但工業(yè)總產(chǎn)值僅僅增長4%。也就是說，專利數(shù)量的增長并未帶來整個行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的迅猛增長。因此，只有IV型的既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式才是最持續(xù)的，形成投入—創(chuàng)新—再投入—再創(chuàng)新的良性循環(huán)。因此，寧夏裝備制造業(yè)必須選擇既有專利保護又有商業(yè)價值的自主創(chuàng)新模式。在過剩經(jīng)濟條件下，品牌乃是影響和制約消費者選擇行為的關(guān)鍵因素，品牌通過有效降低消費者的選擇成本（Choice Cost），成為消費者選擇的簡單工具和有效手段。構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時學術(shù)與應(yīng)用價值在于：構(gòu)建基于價值導向的既有專利保護，又有商業(yè)價值的企業(yè)自主創(chuàng)新能力的測定新模式，同時為寧夏裝備制造企業(yè)成功避開在位者正面殘酷競爭，順利走上寧夏特色自主創(chuàng)新品牌經(jīng)濟道路提供發(fā)展思路與戰(zhàn)略支撐。

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