基于社會資本理論的開放獲取動力問題研究?

(華南師范大學經濟與管理學院 廣東廣州 510006)

目前，國內對開放獲取(Open Access，OA)的研究主要集中在OA對學術交流的影響、OA期刊評價與質量控制、OA資源長期保存、OA版權與政策、OA知識庫、OA出版、OA發展現狀與對策、OA對圖書館的影響等方面?！?〕社會網絡理論與OA具有緊密聯系，可以為OA的運作提供強大的理論與方法支持;作為一種社會網絡理論，社會資本理論可用來解析OA的動力問題。〔2〕本文擬對此問題作進一步分析。

1 社會資本理論的主要觀點

社會資本理論是20世紀80年代后期逐步發展起來的一種新型資本理論，代表人物主要是皮埃爾·布爾迪厄(Pierre Bourdieu)、詹姆斯·S·科爾曼(James S．Coleman)、喬納森·H·特納(Jonathan H．Turner)、伊斯梅爾·撒拉格爾丁(Ismail Serageldin)、羅伯特·帕特南(Robert Putnam)、羅納德·伯特(Ronald S Burt)、美籍華裔社會學家林南等。分析并歸納上述諸位學者思想，可得出社會資本理論的主要觀點如下:

(1)社會資本是現實或潛在的資源的集合體，這些資源與擁有制度化的共同熟識和認可的關系網絡有關，能為群體中的每個成員提供集體資本的支持?！?〕社會資本根植于社會網絡與社會關系之中，是在目的性行動中被獲取的或被動員的、嵌入在社會結構中的資源。〔4〕社會資本基本上是無形的，其表現形式主要是義務與期望、信息網絡、規范和有效懲罰、權威關系、多功能社會組織、有意創建的組織等?！?〕

(2)制度資本和關系資本是兩種類型的社會資本，其中制度資本與有助于開展集體行動的結構要素有關，如作用、規則、程序和組織，也可稱之為結構型社會資本;關系資本涉及與他人合作中影響個人行動的價值觀、態度、準則和信念，也可稱之為認知型社會資本。〔6-7〕

(3)維持和獲取有價值資源是行動者在社會行動中的兩個主要動機。個體行動者可通過繼承或先賦、對自己資源的投資和努力、交換等途徑來獲取個人資源，也可通過直接或間接的社會關系來獲取作為社會資本的社會資源?！?〕

(4)關系越強，獲取的社會資本越可能對表達性行動(尋找情感和支持的行動)的成功有正向影響;關系越弱，自我在工具性行動(獲得不為行動者擁有的資源)中越可能獲取好的社會資本;〔9〕具有弱連接的社會關系在幫助人們獲得他們不知道的信息時是至關重要的。〔10〕

(5)與物質資本、人力資本不同，社會資本具有公共物品的性質，但與人力資本、物質資本一樣需要不斷更新，否則將喪失價值。〔11〕社會資本可產生包括經濟回報(關于收入、財產等財富的回報)、政治回報(由集體中的等級位置來表示)、社會回報(如名譽)、身體健康、心理健康和生活滿意等在內的多種回報?！?2〕

(6)社會資本的積累和投資既依賴于行動者可有效動員的關系網絡的規模，也依賴于與其有關系的個人所擁有的經濟、文化和符號資本(symbolic capital)的數量?！?3〕

2 基于社會資本的OA動力模型

按照喬納森·H·特納的觀點，社會資本也可理解為通過創造與維持社會關系和社會組織模式來增強經濟發展潛力的社會因素。這些因素可在宏觀層次如社會制度、中觀層次如社團和組群單元、微觀層次如面對面交往3個層次上發揮作用?！?4〕基于這種思維并考慮OA社會網絡中的社會資本，可以構建基于社會資本的OA動力模型，見圖1。

圖1 基于社會資本的開放獲取動力模型

在圖1中，OA動力問題被分解為如下幾個前后關聯的問題:OA行動者為什么要進行OA，即OA動因分析;用社會資本理論解析OA動力，涉及哪些OA社會資本?不同OA社會資本分別在何種層次上能夠為OA提供動力?不同OA社會資本是如何為OA提供動力的?

3 OA動力問題解析

基于社會資本的OA動力模型，可以從上述4個方面來解析OA動力。

3．1 OA 動因分析

20世紀90年代互聯網和電子出版技術的出現極大地改變了科學交流方式?！?5〕現在發表一篇學術論文并馬上在連接互聯網的任何地方訪問，是完全可行的?！?6〕OA運動蓬勃興起的動因主要源自期刊危機、圖書館危機與學術危機。

3．1．1 期刊危機與圖書館危機

不斷上升的期刊訂閱成本是OA運動產生的主要動力?！?7〕目前學術期刊價格上漲已經到了驚人的程度。根據美國研究圖書館協會的統計，從1986年到2009年的23年間，期刊經費支出上漲了381%，而同一時期內圖書支出增長77%、圖書館總支出增長183%、消費者物價指數(CPI)增長97%?！?8〕在英國，學術期刊平均價格在1998-2003年間上漲了58%，而同期英國零售價格指數只增長11%;雖然大學圖書館期刊支出比例增加了，但是它仍不能維持期刊購買力?！?9〕對于期刊出版商而言，由于訂購減少，期刊發行量減少，而經營期刊的固定成本并沒有減少，為彌補成本，出版商不得不提高期刊定價。這樣就陷入了一個惡性循環，期刊價格越高用戶訂得越少，而用戶訂得越少期刊定價又越高，這就是所謂的期刊危機。〔20〕面對這種危機，圖書館嘗試利用館際互借、文獻傳遞、集團采購等合作形式來減少期刊訂購的壓力，增加文獻獲取途徑。但是，由于學術期刊出版商掌握了學術期刊在出版、銷售環節上的主動權，出版商可以用對自身最有利、但表面上圖書館似乎也可以占到便宜的方式任意搭配、組合、配置期刊的銷售方式，如將用戶所需要及不需要的大量電子期刊整合在一起整批販賣，即使出版商給用戶提供折扣，但實質上進一步加強了出版商對學術期刊的壟斷地位，造成用戶獲取期刊內容的成本日益上升，許多小型圖書館和研究機構都無法負擔高額的整批出售費用。于是，圖書館在經費的排擠效應下，不得不刪減圖書在內其他資料的采購，縮減其他部門業務如人事、維護、研發的投入，使圖書館陷入資源不足的危機之中。〔21〕

3．1．2 學術危機

在2000年前后，許多學者已經開始警覺到，期刊漲價已不只是圖書館的問題而已，而是造成現今學術危機即學術交流系統失控的主要原因。〔22〕出版商掌握了期刊出版電子化的契機，造成整體期刊價格不降反升，超出了圖書館能力所能負擔的范圍，引起更嚴重的學術危機，這體現在:作者的不滿意——作者需要把其作品交給同行和社會面前，但不能指望任何直接財務報酬，如版稅收入。事實上，他們經常不得不以版面費、圖表復制費、轉載費用等方式補償出版商的出版成本，同時放棄其文字版權，從而限制作者作品的進一步使用。因此，當前學術交流系統在作者作品與其潛在讀者之間設置了壁壘，結果阻礙作品傳播，造成作者的不滿意。讀者的不滿意——由于學術文獻是最有用的研究工具，它可以教育、激發和啟迪研究者。當前學術交流系統拒絕訪問全部的文獻資源，于是使這個工具不太強大，并降低了研究者的效益，也阻礙讀者利用他們所需的所有研究成果，結果造成其不滿意。圖書館員的不滿意——由于圖書館員不能滿足其用戶的信息需求，他們也會對當前學術交流系統不滿意。即使最有錢的機構也不能購買其研究者所需的所有信息資源。2003年的研究報告發現，提供英國研究者所需的所有信息已經超出任何一個圖書館的能力范圍，而且事實上所有英國研究圖書館的共同努力也未能獲得一種可以滿足研究者當前和今后信息需求的國家收藏?！?3〕如今世界上每年有2．5萬種期刊出版250萬篇論文，但大多數大學和研究機構只能訂閱這些期刊的一小部分。這意味著學術研究成果目前只獲得了一小部分的潛在應用，只產生了一小部分的潛在生產力和貢獻。若百分之百的研究論文能夠通過OA被免費利用，那么這些研究成果的使用、影響、生產力和貢獻就會最大化，〔24〕從而避免學術危機的惡化。

3．2 OA社會網絡中的社會資本

OA在OA資源和OA行動者之間構建了一種社會網絡，即由OA資源、OA行動者與“關系”三要素構成的OA社會網絡。依據社會資本理論，OA社會網絡中的社會資本存在于社會網絡各個節點之間以及節點關系結構之中，可分為OA資源、OA關系資本、OA制度資本三類。

3．2．1 OA 資源

OA資源是指所有公開、免費可獲得的數字信息資源，主要包括來自于數字圖書館、出版商、個人或學術團體(機構)、非營利機構提供的期刊論文、會議論文、學位論文、圖書、軟件、科學數據、技術報告、科研報告、標準、教學課件、百科全書、預印本、OA項目資料以及具有學術意義的博客、站點、學術論壇等。其中OA論文(或報告)、OA期刊、OA知識庫(包括學科知識庫、機構知識庫)是三類主要的OA資源。

3．2．2 OA 關系資本

OA社會網絡的關系資本是指OA行動者在參與OA的過程中，能夠對他們的行動產生影響的價值觀、態度、準則、信念以及各種關系等，具體表現為:資源共享價值觀。OA是隨著信息資源共享價值觀的日漸深入人心而得到相關人士與機構的大力支持所發展起來的一種新型資源共享模式。方便快捷理念。OA在文獻出版方面比傳統出版方式更方便快捷，有助于縮短科技成果出版周期，加速科技成果向現實生產力的轉化，因而贏得廣大科技工作者的青睞，并得到了更多用戶的響應。免費準則。OA文獻對所有用戶來說都是可以免費使用的，從而極大地促進OA文獻的廣泛利用。合作準則。OA不僅得到OA作者與用戶的積極擁護，而且也得到政府部門、出版商、協會、基金會、圖書情報機構的大力支持，這些個人或機構本著合作共贏準則積極參與OA實踐?；セ轀蕜t。OA可以給OA行動者帶來許多互惠互利的機會，這包括提高OA文獻的引用率與利用率、提高OA作者或出版商的知名度、擴大機構文獻收藏范圍與品種等。OA社會關系。OA社會網絡不僅承載著大量的電子文獻資源，體現出資源間的關聯關系，而且裝載著無數的個人與機構以及個人與個人之間、個人與機構因OA而發生的各種社會關系，〔25〕比如文獻出版關系、文獻傳遞關系、文獻引用關系、資源整合關系、資源交換關系、權力交換關系、身份交換關系、位置交換關系、成本/收益交換關系、友誼關系、聲望關系、信譽關系、信任關系、合作關系等。這些社會關系是OA社會網絡中的重要社會資本，既可體現OA行動者的知識、智力、財富、身份、地位以及各自在OA社會網絡中的位置，也可反映OA行動者在OA實踐中與其他伙伴是如何發生聯系的。

3．2．3 OA 制度資本

OA社會網絡中的制度資本是指為OA發展提供制度支持的各種OA組織、OA政策、OA規則等。OA組織主要是指支持和推動OA運動的各種機構、協會或學會、研究會、基金會、論壇等，可分為如下幾類〔26〕:① 圖書館界國際組織，如:學術出版與學術資源聯盟(The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC)及 SPARC歐洲分部與SPARC日本分部、歐洲研究圖書館協會(Ligue des Bibliotheques Européennes de Recherche)、圖書館電子信息組織(Electronic Information for Libraries)、OA知識庫聯盟(Confederation of Open Access Repositories，COAR)、拉丁美洲機構科學文獻知識庫聯盟網絡(Latin American Federated Network of Institutional Scientific Documentation Repositories)等;②研究團體國際組織，如:聯合國教科文組織(UNESCO)、開放學術促進組織(Enabling Open Scholarship)、國際科學出版物利用網絡(International Network for the Availability of Scientific Publications)、班加羅爾互聯網與社會中心(Centre for Internet＆Society，Bangalore)、歐洲研究委員會(European Research Council)、自由文化學生聯盟(Students for Free Cultures，SFC)、OA論壇(Open Access Forum)、知識共享組織(Creative Commons)等;③基礎設施組織，如:英國聯合信息系統委員會(Joint Information Systems Committee，UK)、荷蘭高等教育網絡服務與信息交流技術合作組織基金會(the SURF Foundation in the Netherlands)、日本數字倉儲聯盟(Digital Repositories Federation，Japan)等;④ OA的資助機構，如:開放社會基金會(Open Society Foundations，OSF)、開放知識基金會(Open Knowledge Foundation)、德意志研究聯合會(Deutsche Forschungsgemeinschaft)、西班牙科學與技術基金會(Fundación Espanola para la Ciencia y la Tecnología)、歐盟委員會(European Commission)等;⑤出版商協會，如:OA學術出版商協會(Open Access Scholarly Publishers Association)等。

OA政策是由政府和非政府組織為了推動OA的發展而制定與頒布的相關法規、規章、條例、倡議、聲明、計劃等。它可分為如下3類:①與OA相關的國際性政策，如《布達佩斯OA倡議》(Budapest Open Access Initiative，BOAI)、《貝塞斯達OA出版宣言》(The Bethesda Statement on Open Access Publishing)、《柏林宣言》(The Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities)等。②與OA相關的國家法規，如美國頒布的《公共獲取科學法案》、《聯邦研究公共獲取法案(FRPAA)》，英國研究理事會(Research Councils UK，RCUK)發布的《對研究成果開放獲取的立場聲明》，印度科學協會發布的《發展中國家的國家開放獲取政策》等。③機構或協會政策，如在2002年，南安普敦大學(U-niversity of Southampton)電子與計算機學院制定了最早的OA政策，它要求該學院作者把其后印本(post-prints)存儲在學院知識庫中?！?7〕

OA規則是執行OA政策、指導如何實施OA的相關文件，主要包括:①OA資金管理規則，即OA期刊或OA知識庫的運行機構對OA成果的出版費用、專家評審費用等做出的規定。②內容質量控制規則，即OA期刊或OA知識庫的運行機構為了保證OA資源的質量所采取的措施與管理辦法，如同行評議規則、作者資格認證制等?！?8〕③ 平臺管理規則，即OA期刊、OA知識庫平臺對OA資源的上傳、轉載或傳播、引用等方面做出的規定。④版權管理規則，即各種版權許可協議，如知識共享許可協議、GNU免費文獻許可協議(GNU Free Documentation License)、開放出版物許可協議(Open publication License)、開放內容許可協議(Open Content License)、設計科學許可協議(Design science License)、共享文獻許可協議(Common Documentation License)等。

3．3 OA社會資本作用層次與作用方式

林南指出，社會資本理論關注嵌入在個體社會網絡中的資源以及如何獲取和使用這些資源使個體的行動受益。〔29〕OA制度資本、OA關系資本、OA資源可以分別從宏觀層次、中觀層次與微觀層次為OA提供動力。

3．3．1 OA制度資本的作用方式

OA制度資本如OA組織、OA政策和OA規則，可以從宏觀層次為OA提供發展動力。

(1)OA組織對OA動力的作用方式

OA組織對OA動力的支持作用主要體現在如下幾方面:①成為推動OA運動的組織者與倡導者。比如，SPARC作為一個努力創建更加開放的學術交流系統的高校圖書館與研究圖書館國際聯盟，她相信更快和更廣的學術研究成果共享將增強研究的影響力、刺激知識的進步和提高研究投資回報。SPARC與包括作者、出版商和圖書館在內的利益相關者合作，支持那些可以擴大學術研究、減少圖書館資金壓力和創立開放的學術交流系統的新型學術交流模式，其戰略重心是減少訪問、共享和利用學術研究的障礙，促進學術研究成果OA政策與實踐的理解與實施，聚焦于學術與科學研究論文的OA、開放數據、開放教育資源等領域，以繁榮學術行為。〔30〕②成為OA運動的實施者。比如，COAR聯合了全球90多家機構 (包括歐洲、拉丁美洲、亞洲和南美洲)來實施OA，以擴大研究成果的可見度，促進研究成果的廣泛應用。目前，工作組成員機構有機會和國際最佳實踐者一起，參加國際或區域知識共享活動;也可以通過參加焦點小組，與來自世界各地的同行進行專門的、深入的和富有成果的經驗交流;還可借助COAR知識庫觀察等相關國際行動來了解OA知識庫的最新進展。〔31〕③為OA活動提供政策支持，比如，美國國家衛生研究院 (National Institutes of Health，NIH)于2005年2月3日發布了《加強對NIH資助研究的存檔出版物公共獲取的政策》(后簡稱《政策》)，該《政策》要求自2005年5月2日始，受NIH資助的研究者盡可能在研究論文出版后12個月內向NIH國家醫學圖書館“公共醫學中心” (PubMed Central，PMC)遞交最終的電子版文稿，這些文稿必須是經過了同行評議的期刊論文，不包含圖書章節、社論、評論或會議錄。〔32〕由于《政策》對提交論文的“要求”是自愿的而非強制的，所以受資助研究人員對“要求”的響應并不積極。但是，2007年12月26日布什總統簽署的《2008年綜合撥款法案》強制要求NIH將獲得資助的經同行評議的研究論文在出版后12個月內提供OA。2008年1月11日，NIH遵照《2008年綜合撥款法案》發布了《政策》的修訂版，對提交論文由自愿轉變為強制性要求。于是，從2008年4月7日起，新《政策》要求受NIH資助的研究者保證與出版商簽訂發表論文合同時完全服從新《政策》要求，并且經同行評審的研究論文一經采納發表，作者必須向PMC提交其電子版。〔33〕《2009年綜合撥款法案》進一步使NIH的OA政策成為一項永久制度。④為OA活動提供資金支持。比如，威康信托基金會 (Wellcome Trust)可以為生物醫學、醫學人文、健康與生物醫學的社會與倫理問題以及公共管理等領域提供科學研究資金，并要求接受該基金會資助的研究成果實施OA，以便能被盡可能多的讀者閱讀和利用?！?4〕⑤為OA活動提供理論研究支持。比如，“OA論壇”刊發與共享有關OA政策法規、財務金融、組織管理、文化行為等方面的文獻，從而支持OA理論研究。⑥為OA活動提供平臺與技術支持。比如，OA知識庫注冊系統 (Registry of Open Access Repositories，ROAR)集成了分布在世界各地的3585個機構知識庫，并能夠提供ROAR身份證件、主頁、OAI-PMH接口、注冊、標題、描述、知識庫類型、出生日期、國別、軟件、主題等途徑的集成檢索?！?5〕

(2)OA政策對OA動力的作用方式

各種OA組織通過制定相關OA政策來支持OA運動。OA政策可以提供OA的目標、行動綱領、方針、原則與建議，可以激發人們的OA興趣，提高人們的OA意識，推動與加速OA運動的發展。最典型的案例是BOAI。2002年2月14日，美國開放社會研究所(Open Society Institute)發布了首份OA倡議——BOAI，呼吁世界范圍內的個人或機構將學術性的研究成果存儲在OA知識庫中或發表在OA期刊上。〔36〕2012年9月12日發布了《BOAI十年:從理念到現實》〔37〕報告，從政策、許可與再利用、基礎設施與可持續性、倡導和協作等方面對今后10年OA活動提出了許多新的建議，其中政策建議主要包括:① 每個高等教育機構應該制定確保今后所有經同行評議的職員學術成果存儲在機構指定知識庫中的政策;②每個授予高等學位的教育機構應該制定確保今后學位論文存儲在機構知識庫中的政策;③每個研究資助機構，公共的或私人的，都應該制定確保今后所有受資助研究且經同行評議的學術論文存儲在合適的知識庫并在切實可行范圍內盡快實現OA的政策;④所有大學和資助者OA政策要求研究成果(包括元數據和全文)在錄用與出版期間就要存儲在合適的OA知識庫中;⑤不贊成利用期刊影響因子替代期刊、論文的質量，鼓勵開發那些可評估影響與質量的替代指標，這些指標是非簡單化的、更可靠的、完全開放使用和再利用的;⑥那些不提供OA的出版商至少應該通過正式的出版協議來允許OA。上述OA政策主張將為全球OA運動的進一步發展提供動力。

(3)OA規則對OA動力的作用方式

OA規則通過描述、細化與落實OA政策，可以為機構、組織或個人實施OA提供方法、技術、途徑與措施等方面的動力支持。例如，為優化圖書館學與信息科學(LIS)領域研究成果的影響力，并提升知識完整性自由，圖書館學與信息科學電子印本文庫(e-prints in Library and information science，E-LIS)對OA存檔文獻制定了明確的提交規則，主要包括〔38〕:①LIS領域的任何作者都可存儲其論文;②作者自己負責所存儲論文的版權;③作者應該確保存儲論文的質量;④想提交論文的作者必須在E-LIS注冊以獲得用戶標識符;⑤任何已發表或未發表的圖書館學、信息科學和技術文獻都可存儲在E-LIS中;⑥與LIS相關的預印本、后印本、會議論文、會議告示、會議報告、工具、圖書章節、技術報告、試驗中的工作論文、學位論文、新聞和雜志論文都是可存儲在E-LIS中的文獻類型;⑦提交過程包括注冊、元數據形成、把論文上傳和提交給文庫;⑧提交的文獻首先到達緩沖區，經編輯或相關人員批準后遞交給主文庫;⑨ 若有必要，文獻的電子預印本也可反饋給作者修改;⑩編輯對文獻進行處理與修改;[11]若不需作者的進一步修改，存儲的文獻可在2天內被公共訪問;[12]E-LIS支持所有語言以確保平等性與國際性;[13]若論文是非英文的，需提交英文摘要和關鍵詞，以確保所有用戶發現該論文主題;[14]編輯可代表作者插入英文摘要;[15]文獻一旦提交就不能從文庫移走，不過作者可控制和限制對該文獻的訪問;[16]E-LIS文庫支持 PDF、Postscript tex、LaTex、DVI、HTML、ASCLL(text)power point、Ms Word、Doc和RTE等文獻格式，重點推薦 HTML和 PDF格式。這些規則十分重要，成為管理與運營E-LIS的主要手段。

3．3．2 關系資本的作用方式

社會資本是一種社會關系投資，而投資于社會關系的目的是把自我的、私有的特殊利益轉化為超額的、集體的、公共的、合法的利益。〔39〕OA關系資本在中觀層次即社團和組群單元之間，既可以為OA行動者提供資源共享、方便快捷、免費使用、互惠互利等價值或理念，也可以提供信任、合作、共贏途徑，從而幫助OA行動者獲得如下多種利益:①經濟利益。OA能夠降低出版成本與費用，加速出版流程與縮短出版周期，及時免費獲取有價值的最新研究成果，提高研究資助者如政府、慈善基金會和納稅人的投資回報，從而給OA行動者帶來較好的經濟利益。②政治利益。OA通過公開、免費提供電子文獻資源的閱讀、下載、復制、傳遞、打印、搜索、超鏈接等活動，可以縮小與彌補發展中國家與發達國家之間、經濟發達地區與經濟落后地區之間、知識富裕者與知識貧乏者之間的數字鴻溝，從而為建立平等、和諧社會創造條件，獲得潛在的巨大政治利益。③社會利益。OA可以擴大信息傳播范圍，促進信息資源共享;提高科學研究的速度、效率與效力;促進跨學科研究和科學知識的創造、轉移與存儲;提高研究成果的可見度、使用與影響，杜絕文章抄襲與防止學術腐敗;提高學術論文的引用率、作者的名譽與聲望、學術研究機構與科研基金的影響力以及科學研究整體功效，使專業人員、實踐者、企業界和感興趣者從科學研究中受益?！?0〕所有這些經濟、政治與社會利益成為推動OA的主要動力。

3．3．3 OA 資源的作用方式

依據社會資本理論，獲取與維持有價值資源是各種行動的主要動機。這兩種動機成為OA行動者在微觀層面參與OA實踐的根本動力。從OA發展背景來看，OA是科學研究與科學交流的本質需要。一方面，不斷攀升的紙質學術期刊價格與文獻機構每年文獻訂購經費短缺之間的矛盾越來越大，造成越來越嚴重的期刊危機、信息獲取危機;另一方面，隨著學術出版商業化的日益加劇以及出版商對信息壟斷的日益加強，造成越來越嚴重的學術交流危機、學術出版危機。在這種情況下，許多知名的學者、大學、學術團體和專業協會或學會紛紛發表聲明、公開信、決議、建議或計劃來支持OA，倡導作者、期刊和出版者應對研究成果實行免費聯機獲取。事實上，從3類主要的OA資源來看，許多OA論文是受公共資金資助出版的，它們具有公共商品的屬性，即非排他性和非競爭性，可視為“半公共商品”。這些OA論文中的觀點、事實、信息和知識一旦公布，就可以在個體之間免費傳播。〔41〕因此，那些受公共資金資助的科學研究成果本身就具有OA的要求，更何況OA論文比非OA論文具有更高的可見度與可訪問性，可以更加頻繁地被下載或閱讀，OA論文比非OA論文可以提高50%-250%的引用率?！?2〕OA論文的引用優勢，有利于提升作者在行業內的聲譽、擴大其影響力，間接地為其帶來升職、加薪等各種利益。此外，在數據庫和傳統期刊的資源獲取費用越來越高的形勢下，OA論文因其免費、開放、獲取的便利，既滿足了用戶的信息需求，又為用戶節省了資金。因此，發表或獲取OA論文成為許多行動者參與OA運動的一種動力。

OA期刊是指那些無需本人或所屬機構支付使用費用，允許讀者進行閱讀、下載、復制、分發、打印、檢索或鏈接到全文的在線期刊。OA期刊能夠為OA行動者帶來如下多種利益:①可以豐富圖書館的電子資源儲備，優化館藏結構，幫助圖書館緩解因經費削減、傳統期刊與數據庫漲價帶來的期刊危機和電子資源危機。② OA期刊通過在線提交資源、在線同行評審、在線出版的方式，縮短了學術成果的出版周期，既加速了知識的生產與交流，又能夠確立作者在某一主題領域的領先地位。③OA期刊比傳統期刊資源更易獲取，其可見度較高，有利于擴大出版商的知名度，吸引更多的廣告商家，提高廣告收益。因此，OA期刊比傳統印刷期刊具有許多優勢與利益，為行動者參與OA實踐提供最佳的途徑。

OA知識庫是存儲學術研究成果并為用戶提供全文免費閱讀和使用的數字文檔庫，主要通過自我存檔的方法來實現，分為機構知識庫和學科知識庫，它們基于網絡平臺實現文字、數字、圖表、腳注、尾注、標記等內容之間的相互鏈接，有利于揭示文獻之間、文獻要素之間的關聯，打破文獻傳遞的時空限制，挖掘文獻的潛在價值，提高文獻利用率。OA知識庫可以提供如下多種利益〔43〕:①為個人:提供研究者成果的集中存檔，擴大個人研究成果的傳播和影響，充當研究者的個人履歷;②為機構:提高機構知名度和聲譽，可作為一種廣告來吸引機構資金投入和更多的OA用戶;③為社會:容納日益增加的研究成果，確保機構學術成果的長期保存，給所有感興趣的讀者提供最新研究成果，從而加快科學研究、充實教育、在富國和窮國之間分享學習，極大地提高研究投資回報。這些利益都成為各類機構或個人參與OA實踐的動力。

4 結語

源自于期刊危機、圖書館危機與學術危機的OA，利用互聯網將OA資源和OA行動者聯系在一起，構成OA社會網絡。OA社會網絡中的制度資本、關系資本和OA資源可以為OA實踐提供源源不斷的動力。其中OA制度資本如OA組織、OA政策和OA規則可以在宏觀層次為OA提供發展動力;OA關系資本可以在中觀層次為OA提供信任、合作、共贏途徑，并幫助OA行動者獲得多種利益;OA資源成為OA行動者在微觀層面參與OA實踐的根本動力。這三種OA社會資本相互補充、相互支持，不斷提升OA實踐活動。不過，三種OA社會資本對于OA到底有多大程度的貢獻，有待今后的進一步研究。

1．完顏鄧鄧，盛小平．基于共詞分析的國內開放存取研究主題探析．圖書情報工作，2013，57(5):94-100

2，25．潘以鋒，盛小平．社會網絡理論與開放獲取的關系分析．情報理論與實踐，2013，36(6):21-26

3，13．Bourdieu P．The forms of capital//Halsey A H，Brown P，Lauder H，et al．Education，culture，economy，and society．New York:Oxford University Press，1997

4，8，9，12，29．林南．社會資本——關于社會結構與行動的理論．張磊譯．上海:上海人民出版社，2004

5，11．詹姆斯·科爾曼．社會理論的基礎(第2版)．鄧方譯．北京:社會科學文獻出版社，1999

6．安妮魯德·克里希娜．創造與利用社會資本//帕薩·達斯古普特，伊斯梅爾·撒拉格爾?。鐣Y本:一個多角度的觀點．張慧東等譯．北京:中國人民大學出版社，2005:91-121

7．諾曼·厄普霍夫．理解社會資本:學習參與分析及參與經驗//帕薩·達斯古普特，伊斯梅爾·撒拉格爾?。鐣Y本:一個多角度的觀點．張慧東等譯．北京:中國人民大學出版社，2005:273-316

10．Lin N．Social capital:a theory of social structure and action．Cambridge:Cambridge University Press，2001:69-70

14．喬納森·H·特納．社會資本的形成//帕薩·達斯古普特，伊斯梅爾·撒拉格爾丁．社會資本:一個多角度的觀點．張慧東等譯．北京:中國人民大學出版社，2005:123-124

15，20．Tonta Y，ünal Y，Al U．The research impact of open access journal articles．〔2014-01-18〕．http://eprints．rclis．org/9424/1/tonta-unal-al-elpub2007．pdf

16．Nair R R．Open access initiatives and E-LIS archive in library and information science//Amudhavalli A，Singh J．Challenges and changes in librarianship:Papers in honour of professor Sewa Singh，Vols．1．New Delhi:B．R．Publishing Corporation，2010:29-51

17，26，27，40．Swan A．Policy guidelines for the development and promotion of open access．Paris:UNESCO，2012

18．Kyrillidou M，Morris S．ARL Statistics 2008-2009．Washington，DC:Association of Research Libraries，2011:15

19．M?ller A M．The Case for open access publishing，with special reference to open access journals and their prospects in South Africa．Bellville:University of the Western Cape，2006:45

21，22．吳紹群，吳明德．開放資訊取用期刊對學術交流系統之影響．圖書信息學研究，2007，2(1):1-54

23，43．Prosser D C．The next information revolution-how open access will transform scholarly communications//Gorman G E，Rowland F．Scholarly publishing in an electronic era:international yearbook of library and information management 2004-2005．London:Facet Publishing，2005:99-117

24，42．Canessa E，Zennaro M．Science dissemination using open access．Trieste:The Abdus Salam International Centre for Theoretical Physics，2008

28．方卿，許潔．基于制度視角的開放存取期刊學術質量控制．武漢:信息資源管理學報，2012(4):34-40

30．SPARC．〔2014-01-22〕．http://www．sparc．arl．org/about

31．關于 COAR．〔2014-01-21〕．https://www．coar-repositories．org/about/coar-ev/%e5%85%b3%e4%ba%8ecoar/

32．National Institutes of Health(NIH)．Policy on enhancing public access to archived publications resulting from NIH-funded research．〔2014-01-21〕．http://grants．nih．gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-05-022．html

33．National Institutes of Health(NIH)．Revised policy on enhancing public access to archived publications resulting from NIH-funded research．〔2014-01-21〕．http://grants．nih．gov/grants/guide/notice-files/NOT-OD-08-033．html

34．Open access at the Wellcome Trust．〔2014-01-21〕．http://www．wellcome．ac．uk/About-us/Policy/Spotlight-issues/Open-access/

35．Welcome to the Registry of Open Access Repositories．〔2014-01-21〕．http://roar．eprints．org/

36．Read the Budapest Open Access Initiative．〔2014-01-21〕．http://www．budapestopenaccessinitiative．org/read

37．Ten years on from the Budapest Open Access Initiative:setting the default to open．〔2014-01-22〕．http://www．budapestopenaccessinitiative．org/boai-10-recommendations

38．Arachchige J J G．Promotion of open access through self-archiving in Sri Lanka:getting experiences from E-LIS．〔2014-01-18〕．http://eprints．rclis．org/13288/1/NACLIS_full_paper_revised_2009．pdf

39．Bourdieu P．The logic of practice．Cambridge:Polity Press，1990:109

41．Uhlir P F．The emerging role of open repositories for scientific literature as a fundamental component of the public research infrastructure//Sica G．Open access:open problems．Milano:Polimetrica International Scientific Publisher，2006:59-103