我國的企業技術聯盟與國家創新體系建設

○羅慧慧

（武漢商貿職業學院外國語學院 湖北 武漢 430205）

我國的企業技術聯盟與國家創新體系建設

○羅慧慧

（武漢商貿職業學院外國語學院 湖北 武漢 430205）

企業是國家創新體系的主體，企業之間的技術聯盟在國家創新體系中有著尤其重要的意義。在我國，由于長期實行計劃經濟體制的原因，企業的技術開發能力普遍比較落后，企業之間的技術聯盟也仍然處在起步階段。在國家創新體系建設過程中，應從市場機制、政策、法律制度等方面推進企業技術聯盟的步伐。

創新 企業技術聯盟 國家創新體系

一、企業技術聯盟是國家創新體系的重要組成部分

關于國家創新體系，目前沒有統一的定義，一般認為，國家創新體系包括以下要素：企業，是創新的主體，主要從事知識應用活動；公共研究機構（研究型大學、國立研究院所、非贏利研究機構），主要從事知識生產活動；教育培訓機構，主要從事知識傳播和擴散活動；金融機構，主要為創新活動提供資金支持；政府機構，制定有關政策，為創新活動的開展創造良好環境；中介機構，為創新活動提供輔助支撐要素?？梢哉f，國家創新體系就是一個由企業和其它各種機構組成的龐大技術聯盟。

企業技術聯盟是指兩個或或兩個以上的企業互相聯合，致力于技術創新的行為。是企業聯合進行到一定階段的產物。企業是市場經濟的主體，隨著市場經濟的發展，企業的組織形式也經歷了一個不斷發展的過程。十九世紀末開始，企業逐漸走上了一條聯合之路，從卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩到現代企業聯盟，西方工業化國家的企業聯合經歷一個長期的演變過程。企業之間每一次聯合的升級，都促進了生產的發展、企業規模的擴大和企業技術水平和管理水平的提高。企業的聯合，資本主義生產關系實現形式的變化，又都促進了資本主義上層建筑的調整和資本主義科技教育事業的全面發展。資本主義國家職能的變化和科教事業的發展，反過來又促進了企業技術水平的進一步提高。第二次世界大戰后，尤其是20世紀80年代以來，西方國家的企業聯合全面進入了一個以技術聯盟為中心的戰略聯盟階段，在國家創新體系中承擔著越來越重要的職能。西方國家政府也一改過去的反壟斷政策，轉而支持企業的聯合，并以此為基礎去構筑其國家創新體系。

隨著市場經濟和新科技革命向縱深發展，企業的競爭力越來越依賴在產品和生產工藝中應用新知識和新技術的能力。但對單個企業來說，依靠自身的力量來生產所有相關的知識，或把新知識應用于創新產品或工藝中已經越來越困難。為減少風險，縮短市場化時間，企業必須專業化。因此，為保證在創新過程中取得成功，企業更加依賴于其它企業中的互補性的知識和技能。創新不再是單個企業的活動，它需要一個積極尋找過程，去開發新的知識和技術支援，并將其應用于產品和生產工藝中。從互補能力和不同企業組合中獲得的協同作用，對環境依賴性應對的必要性，都是這種合作關系發展的推動力，并增加了參與者的創新性和競爭力。自20世紀90年代以來，企業間的技術聯盟出現迅速增長的趨勢，特別是在高技術產業領域。企業通過合作，實現人力資源與技術儲備的互補，形成新的技術資源、規模經濟與協同效應。

二、我國企業技術聯盟的落后對國家創新體系建設的制約

我國企業技術聯盟無論在規模還是水平上，跟國外企業相比都有很大差距。盡管國內企業與國外企業進行技術聯盟的情況越來越多，但國內企業之間的聯盟卻還僅僅處于起步階段。我國企業技術聯盟總體水平的落后已直接影響到了國家創新體系的建設，具體表現在以下幾個方面。

1、影響創新投入的增加

在任何一個國家，技術創新體系都主要由以下主體構成，即政府、研究機構、高校、企業等。但從技術創新的投入來源看，則主要來自于政府和企業。在西方發達國家，企業一直就是技術創新的主體，也是技術創新投入的主體。企業建立技術聯盟的一個重要考慮，正是為了擴展技術開發資金的來源。而且通過對技術聯盟進行投入，也能更好地發揮政府技術開發資金的使用效益。而在我國，長期以來政府一直成為技術投入的主體。由于財政收人有限，整個技術創新的投入自然受到很大影響。

2、影響創新的效率

改革開放以來，特別是20世紀90年代以來，隨著企業改革的不斷向前推進，企業在技術創新中發揮著越來越重要的作用。但是由于企業自身實力的弱小和企業技術聯盟發展的緩慢，企業作為技術創新主體的作用仍然沒有很好地發揮出來。在國外的大多數情況下，政府的技術創新投入只是一個信號，一種導向，或是一種支持，目的是要吸引更多的私人（主要是企業）投資。具體實施者是企業、高校和科研機構。企業更是處于中心的位置，它既是科研機構和高校研究經費的重要來源，也是高校和科研機構技術的具體實施者。我國企業創新能力的不足，已嚴重影響到了其它科研機構和高校的技術創新效率，進而影響了整個國家技術創新效率的提高。

3、影響整體創新水平的提高

在發達國家，幾乎所有技術創新項目（甚至包括一些國防項目）都是由企業來完成的，當然這有發達國家市場機制完善的原因，但更重要的是因為發達國家的企業創新能力強。隨著新科技發展的日益升級，單個企業（包括大型跨國公司）進行技術創新的成本越來越高，難度越來越大，因而才越來越多地采用了技術聯盟的形式。技術聯盟的出現，反過來又大大促進了技術創新的升級，因而得到了所在國家的大力支持。而在我國，單個企業的力量普遍弱小，技術聯盟又僅僅處于起步階段，國家創新體系整體水平提高的難度可想而知。

4、直接影響我國技術創新與國際接軌的步伐

國家開放的核心是企業的開放，科技領域的開放更主要是指企業之間的聯合與合作。這種聯合，主要是實力相當的企業之間的水平型聯合。從實踐來看，今天國際領域的技術合作，主要是發生在發達國家實力相當的企業之間。由于國內企業技術創新能力的弱小，一方面影響了國外企業與我國企業進行技術聯盟的積極性。另一方面，即使有國外企業愿與我國企業進行技術聯盟，由于實力相差懸殊，也主要是低層次的合作，并且我國企業只能處于被動地位，無助于推動我國整體技術水平的提高及與國際接軌的步伐。

三、推進企業技術聯盟，促進國家創新體系建設

企業技術聯盟建設已成為國家創新體系建設的十分重要的組成部分。應通過推動企業技術聯盟，加快國家創新體系的建設，并重點做好以下工作。

1、轉變傳統竟爭觀念，形成良好的企業技術合作氛圍

我國正在全力建設社會主義市場經濟體制。市場經濟是以競爭為基礎的，但它并不排斥合作。市場經濟發展到今天，完全意義上的競爭越來越被合作競爭所取代。在市場經濟中建設“國家創新體系”，本身就集中體現了一種合作的思想。既要求各級政府、科研機構、高等學校和企業進行卓有成效的合作；還要求各級政府之間、高校之間、企業之間進行合作。企業之間的合作顯得尤為重要，難度也更大。但強調合作，也并不是否定競爭。只是隨著經濟全球化時代的到來，競爭已具有了全新的內涵。它不再是原來意義上你死我活的簡單競爭，而是合作競爭。在今天，大部分成功的經營是建立在其他人成功的基礎之上的。美國微軟公司和英特爾公司的例子最好地說明了這一點。微軟公司推出更加強勁的軟件為英特爾公司芯片銷量的提高創造了黃金般的機會。而另一方面，當英特爾公司推出運行速度更快的芯片，微軟公司的軟件才變得更有價值。

2、完善企業技術聯盟的市場機制

企業技術聯盟是一種在市場中形成的經濟組織形式，是介于市場與公司之間的交易方式。它首先是一種市場行為，是市場經濟發展到一定階段的產物。因此首先要徹底改革計劃經濟體制，堅決按市場規律辦事，樹立起技術創新中的成本效益觀念；其次要深化國有企業改革，加快建立現代企業制度的步伐。國有企業是我國市場經濟的中心環節，一直是我國技術開發的主要承擔者。要通過建立現代企業制度，形成國有企業的技術創新機制。再次，要加快技術市場建設，建立起從技術投入到開發、保護再到轉讓或轉變成生產力的一整套完善機制。最后，要加快金融市場建設力度，特別是要盡快發展我國的風險投資市場溈企業技術開發提供充足的資金保證。要借鑒國外經驗，加快我國“二板市場”建設進程，為高新技術企業提供更廣闊的籌資空間。

3、實施有助于推進企業技術聯盟的宏觀經濟政策

（1）運用計劃手段促進企業技術聯盟建設。通過制定技術聯盟攻關和產業化的國家高新技術發展戰略，從國家戰略角度出發，通過支持長期的、高質量的技術開發合作，協助建立具有國際競爭力的工業，從而對國民經濟和社會發展做出貢獻；對一些具有巨大的社會、經濟、科技價值的綜合性、奠基性戰略工程和項目，政府應當出面協調企業，集中財力、人力協同攻關；鼓勵企業技術聯盟參與重大高新技術項目的制定。（2）制定政策引導企業進行技術聯盟。通過制定與實施相關的財政政策、貨幣政策、產業政策等，政府可以引導產業相關度較高的企業組成技術聯盟。比如對某些領域組織技術聯盟的企業進行財政補貼、財政資助或給予減免稅；提供政策性貸款；或者對某些產業的企業技術聯盟實行傾斜政策等。日本企業研究經費中政府負擔的比率僅占2%（1986），歐美企業研究經費中20%～30%由政府提供，日本取得的成效反而超過歐美，最重要的原因是日本政府將R&D資金大幅度地向聯盟傾斜。（3）為企業技術聯盟提供良好的制度和法律環境。OECD的研究同時表明，組織和管理失效通常也是影響技術吸收的主要原因。國外發達國家經過實踐總結，已經制定了一系列比較成熟的政策、法規，如美國制定了《史蒂文森·威爾德勃法》、《聯盟技術轉移法》、《國家合作研究法》等一系列法規，用于規范約束技術聯盟的行為，保證了技術聯盟的順利發展。我國近年來制定了一些有關法律、法規、政策，如《專利法》、《商標法》、《技術合同法》、《著作權法》等，為企業技術聯盟營造了初步的法制環境。今后還需進一步完善有關技術聯盟的法律，以更好地確立企業技術聯盟在我國國家創新體系中的地位。

[1]鐘書華等著：中國企業技術聯盟[M].華中科技大學出版社，2002.

[2]陳佳責主編：戰略聯盟.：現代企業的競爭模式[M].廣東經濟出版社，2001.

[3]高廣文：國際產業技術創新聯盟的發展及啟示[J].科技發展研究，2008（12）.

[4]胡爭光、南劍飛：產業技術創新戰略聯盟：研發戰略聯盟的產業拓展[J].改革與科學，2010（10）.

（責任編輯：諶盼）