沖突礦物法規對我國汽車工業的影響

徐耀宗+柴靜+孫建亮

摘要：指出了為切斷交戰方財路，解決剛果（金）地區的武裝沖突問題，美國于2010年發布有關沖突礦物的法規，要求企業調查產品中是否使用沖突礦物及其來源，并提交相應的調查報告。介紹了沖突礦物法規的立法歷程、法規要求以及對汽車行業的影響，并提出了我國汽車行業的應對策略。

關鍵詞：沖突礦物;供應鏈;汽車;應對策略

中圖分類號：DF462

文獻標識碼：A文章編號：1674-9944（2014）12-0257-02

1引言

非洲剛果民主共和國（金）及其周邊國家存在著豐富的礦物資源，各武裝集團對該地區貴重礦物資源的爭奪加劇了各類暴力活動。剛果（金）東部的武裝集團控制著礦物、礦山及貿易路線，通過從事錫、鎢及黃金貿易，每年能產生上億美元。這些收益被用于購買大量武器，并繼續從事礦物爭奪戰。這樣的惡性循環使得當地的婦女和兒童飽受戰爭摧殘，同時也對國際人道救助造成了阻礙。

為利用市場力量，讓下游生產廠家逐層向上游施加影響，進而停止沖突地區的礦物出口，切斷交戰方財路，以和平方式解決該地區的問題，美國于2010年頒布法規，要求企業調查產品中是否使用沖突礦物及其來源;歐盟也于2014年3月提出了有關沖突礦物的法規草案。

本文將介紹目前世界上有關沖突礦物法規的立法情況、主要要求，并結合汽車行業現狀，分析對汽車行業產生的影響，提出應對措施。

2沖突礦物法規立法情況

21世紀初，為解決剛果地區的武裝沖突，德國聯邦地球科學和自然資源研究院（Bundesanstalt für Geowissenschaften und Rohstoffe）、全球見證組織（Global Witness）、國際人權聯合會（International Federation for Human Rights）等對剛果地區武裝沖突產生的原因和資金來源進行了研究，并試圖阻止當地的礦物產品貿易以切斷武裝集團的資金來源。

2009年3月，盧旺達地質和礦山局與德國聯邦地球科學和自然資源研究院共同提出相關礦物產品的“認證交易鏈倡議”，該倡議旨在改善小型手工采礦業的供應鏈盡職調查，以掌握相關礦物產品的走向。

2009年，非洲大湖地區國際聯合會頒布《打擊非法開采自然資源議定書》，披露了潛伏于大湖地區的非法采礦現象及其貿易路徑，并闡明了各成員國要采取措施共同打擊自然資源的非法開采，該地區礦物資源的非法開采和貿易逐漸得到了國際社會的重視。

2010年7月21日，美國總統奧巴馬簽署了《多德—弗蘭克華爾街改革和個人消費者保護法案》（簡稱“多德—弗蘭克法案”），首次提出了“沖突礦物”的概念，指在武裝沖突和侵犯人權的情況下所開采的剛果（金）地區的礦物，特指金、錫、鉭、鎢4個礦種，來源區域為剛果（金）及周邊的9個國家。該法案將沖突礦物開采的約束和管理上升到法律層面，實施管制的目的在于要求使用上述礦物的企業調查原材料來源并公布相關信息，以斷絕武裝勢力的資金來源。

2010年8月，美國證券交易委員會（SEC）通過了以《多德—弗蘭克法案》中的沖突礦物條款為基礎的實施規定，要求產品中使用沖突礦物的美國上市企業必須公布相關信息。按照該法案的規定，如果在美國交易所上市的企業使用了沖突礦物，要對該礦物進行原產地調查，確定是否來自剛果（金）及其周邊國家。如果不是來自于這些地區，僅需提供專門的信息披露報告（簡稱SD格式報告）。如果來自這些地區，需要對其進行詳細的盡職調查，如果是沖突礦物，則需要發布沖突礦物報告（簡稱CMR報告），詳細說明礦物的來源區域、貿易過程等信息。同時要求2015年以后，所有的大公司不允許存在不確定的情況，小公司可以延遲到2017年。該法案盡管不禁止企業采用沖突礦物，也不對使用沖突礦物的企業進行罰款。然而，由于披露的信息會引發國際輿論的關注，從而給相關制造企業增加壓力，迫使其斷絕與沖突地區礦物企業的業務往來。

美國非政府組織Enough Project每年對企業沖突礦物的應對狀況進行調查，將調查結果排名并公布，通過對這些企業進行評定，使公眾了解各公司對該法案的響應和執行情況。企業為了自身的聲譽，維護在消費者心目中的知名度，也紛紛要求上游企業禁止應用來自非洲的沖突礦物，以確保采購的產品不會為武裝組織提供資金。

2014年3月，歐盟發布建議草案，要求從剛果（金）東部及其他高風險和沖突頻發地區采購沖突礦物的歐盟企業進行供應鏈盡職調查，從而確保進入歐盟的礦物采購行為是負責任的，不會為武裝沖突提供資金。另外，加拿大、英國等國家也正積極制定相關的政策和法律來阻止企業參與沖突礦物的貿易。目前，國際經合組織出臺的《關于來自沖突和高風險地區礦物供應鏈盡職調查的指導索引》被多個國家采用。

3法規對汽車行業的影響

幾乎所有電子設備都在使用沖突礦物，例如作為焊錫原料的錫以及用于電容器的鉭等。汽車電子化是汽車行業的發展趨勢，汽車中所使用的電子部件呈現持續上升趨勢。再加上汽車產業鏈長，對于整車產品的沖突礦物調查需要基于供應鏈層層進行追溯，直到最上游的冶煉廠，這個過程復雜而耗時。因此，沖突礦物法規的實施對汽車行業將產生較大的影響。

4汽車行業應對策略

應對沖突礦物法規，汽車企業應明確以下三點。

（1）法規是否適用于本企業。規則的適用對象必須是在美國證券交易委員會（SEC）注冊的公司，即需要向SEC提交年度報表、季度報表的大型公司，主要是上市公司。另外，沖突礦物還必須包含在報告公司制造生產的最終產品中。

（2）沖突礦物是否來自剛果（金）地區。報告公司需要對所使用的沖突礦物的來源進行原產地調查。沖突國家主要包括戰亂頻繁的中非國家，即剛果民主共和國、贊比亞、安哥拉、剛果共和國、中非共和國、南蘇丹、烏干達、盧旺達、布隆迪和坦桑尼亞等10個國家。endprint

（3）沖突礦物是否為武裝分子的牟利工具。報告公司一旦確定沖突礦物來源于沖突國家，按照規則，企業就必須進行盡職調查，以確定沖突礦物是否用于資助沖突國家的武裝分子。這一過程繁瑣復雜，盡職調查報告必須明確沖突礦物的原產國、礦址、冶煉場所，并進行詳盡描述。更為嚴格的是，報告還必須經過獨立的第三方審計，以確定盡職調查的方法達到國際標準，并且盡職調查的措施被切實執行。

通過以上分析汽車企業主要應對措施如下。

（1）建立供應鏈信息庫和追溯機制。對于很多中國汽車零部件制造企業，其所用的金、鉭、錫、鎢并非來自沖突國家。但根據沖突礦物法規，生產企業仍會面臨采購商的詢問，并負有對沖突礦物的來源進行“合理的原產地調查”義務。由于很多企業處于供應鏈的下游或中下游，一般不會直接接觸到沖突礦物的直接供應商。另外，很多零部件的采購也中轉多次，更加大了追蹤沖突礦物來源的難度。中國出口制造企業應及早建立供應鏈信息庫制度，對各項原料、各零部件來源的信息歸類整理，同時合理地詢問供應商，盡早創建起關于沖突礦物的信息追蹤機制，從而滿足來自采購商的詢問和報告要求。

中國汽車材料數據系統（CAMDS）能夠幫助汽車行業對汽車零部件供應鏈中的各個環節和各級產品進行信息化管理。借助該系統，各級供應商可完成對整車中的零部件和材料產品信息的填報與提交，包括零部件的材料和基本物質的構成。在此數據的基礎上，整車企業能夠完成對汽車產品中金、鉭、錫、鎢的跟蹤與分析。

（2）掌握沖突礦物來源信息。如果中國制造企業所用的金、鉭、錫、鎢確實來自沖突國家。根據沖突礦物法規的盡職調查要求，汽車企業應獲得關于沖突礦物的原產地、礦址、冶煉廠、是否用于資助武裝分子等信息。同時，企業還可以在原材料采購合同中加入必要條款，以限制沖突礦物提供方資助武裝沖突。

（3）減少沖突礦物的使用。汽車企業在產品設計和材料采購上，應該盡可能減少沖突礦物的使用，選擇符合法規要求的、經過審計的冶煉廠進行采購，最大程度地減少沖突礦物的使用量。

（4）供應商信息搜集和披露。汽車企業應基于供應鏈進行汽車材料信息的調查與搜集，沿供應鏈逐級獲取產品中有關金屬的來源并進行信息公示。企業可借助現有的供應鏈管理系統，也可以借助某些專門的針對沖突礦物信息搜集設計的網絡工具進行數據追溯。

5結語

總之，對于沖突礦物法規，中國汽車企業需充分了解法規要求，加強產品全產業鏈數據管理，掌握供應鏈信息，建立起追蹤沖突礦物來源的信息庫和詢問機制，這樣才能更好地“走出去”。

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