橫向科研項目管理存在問題及解決措施

呂朋飛

橫向科研項目管理存在問題及解決措施

呂朋飛

隨著全球經濟發展趨緩，企業競爭壓力增大，則科研投入也增大，橫向科研項目也增多。但其管理中存在的申請人資質欠缺、企業不是項目監控主體、知識產權約定不明、個別項目不真實等問題，這些問題影響橫向科研項目的管理和研究水平。因此建議采取成立專業科研中心、改革橫向縱向項目申報制度、加強項目經費管理、增加申請人實踐經驗要求以及明確知識產權歸屬等措施，提高橫向科研項目管理和企業綜合競爭力。

橫向科研項目；管理；措施

在全球經濟發展趨緩的大環境下，科技創新成為經濟發展的引擎，科技創新能力也成為國家綜合競爭實力的關鍵指標。科技創新能力高低一方面取決于科研人員素質和科研環境條件，另一方面也決定于科研管理部門對科研項目的管理水平。因此，加強科研項目管理也是落實李克強總理“大眾創業，萬眾創新”要求的重要舉措。特別是橫向科研項目的管理，因其特殊性更應加強制度建設。眾所周知，我國將科研項目根據資金來源分為縱向科研項目和橫向科研項目：縱向科研項目資金來源于政府機構或部門，橫向科研項目資金來源于社會企業。橫向科研項目指科研項目來源于社會企業單位，其資金完全或大部分由企業承擔，主要針對企業經濟發展中的關鍵技術或問題進行的具體明確研究，研究成果一般歸屬企業。縱向科研項目因其受政府控制管理，資金、項目研究過程都受到比較好的管理，橫向科研項目缺乏項目的執行和監控機構或部門，在資金、項目研究等方面存在重大風險，具體而言我國橫向科研項目管理存在以下問題：

第一，少數項目缺乏真實研究內容，成為申請者晉升職稱的虛假材料。橫向科研項目都是從非政府機構獲得，可以是企事業單位，也可以是個體工商戶甚至個人。一般而言，橫向科研項目經費都是企業為解決自身經濟生產中的關鍵技術和指標而進行的風險投資，期望能通過與科研機構合作，在科研機構利用自身科研實力基礎上開展針對性研究，從而解決生產中的制約因素，提高產品競爭力，獲得更多經濟利益和社會效益。當然，高校等科研機構為提高科研資金額度，也希望獲得更多橫向科研項目。如此則導致科研機構在獎勵政策中更多關注項目資金是否劃轉到帳，對科研項目本身研究內容可行性包括真實性審查不嚴，部分申請者利用該管理漏洞，為晉升職稱構造虛假的橫向合同，將自有資金存到社會機構，簽訂虛假合同后將資金從社會機構劃轉到科研機構。

第二，申請人缺乏資質，嚴重影響科研項目進展。橫向科研項目大多由企業委托，我國高校及科研機構中的科技工作者成為承擔橫向科研項目的主體，但受我國事業單位性質和身份的影響，以及受傳統教育觀念的影響，我國科技工作者大多缺乏必要的社會實踐，特別是跟委托單位完全對接的社會實踐知識和經驗，很少有科技工作者全面掌握企業的生產銷售技術過程。這勢必就導致部分申請者缺乏必要的科學研究資質，甚至在沒有了解委托單位基本情況的條件下就申請開展橫向科研項目研究，“驢唇不對馬嘴”，研究成果與企業的預期相去甚遠，甚至沒有成果可言。

第三，企業不是項目監控的主體。橫向科研項目的重要法律主體是高校或科研機構與企業，前者是受委托單位從事具體科研行為的法律主體，后者是進行資金資助并提供基本科研環境條件的法律主體。但在具體橫向科研項目合作中，往往是企業在簽訂委托合同并支付資助資金后，難以再參與橫向科研項目的具體研究過程中。加之橫向科研項目結題評審也大都由受委托的高校或科研機構自行組織，從而將作為委托方的企業排除在項目監控主體之外。

第四，知識產權約定不明，容易引發糾紛。科研風險與科研成果匹配是公正的必然要求，也是誰投資誰享受市場經濟的必然規則。但大多數橫向科研項目合同實施及管理過程中，經常粗略地約定科研成果歸投資企業享有。看似很清晰的約定往往掩蓋了對知識產權約定不明的風險。當橫向科研項目沒有達到預期成果時，科研機構與企業單位一般都不再關注項目進展。然而，一旦項目研發成功產生巨大的市場價值，雙方就容易產生對知識產權歸屬的爭議。爭議的焦點集中在一方享有知識產權時，另一方是否有權利自己使用科研成果或技術，也包括另一方是否有權利將該成果技術作為資本進行投資。

第五，橫向與縱向科研項目待遇存在差別，導致橫向科研項目很難與縱向科研項目相提并論。縱向科研項目是國家機關包括國家各部、委、省市自治區廳局等下達給科研院所的研究項目以及國家科學基金資助的科研項目，因其資助資金來源于國家機構部門，屬于國家戰略安排，主要解決國民經濟中一些重大課題，所以其重要性往往毋庸置疑，也容易受到研究機構的重視。橫向科研項目則不然，科研院所在審核時重視程度不足，僅關注到位科研資金數額，對項目申請、資質、過程和結題都難以高度重視。特別是在項目申報獎項上，具有一定市場效益和社會價值的科研成果，因其難以在短期內予以衡量，無法進入國家獎項的評選范圍。

針對我國橫向科研項目管理中存在的不足，建議完善健全我國的橫向科研管理制度。可采取以下舉措：

第一，成立專門的橫向科研服務管理部門，規范橫向科研項目的申請立項、簽訂合同、經費使用、科技成果、論文及專著發表、項目經費使用審計、項目驗收結題、成果轉化等管理過程。眾所周知，美國是全球科研項目管理非常完善的國家，其承擔科研項目的大學往往成立企業合作研究中心或所謂的科技園區，將單一的橫向科研項目歸口管理服務，不是由科研項目組對外簽訂合同，而是由專業化的企業合作研究中心或科技園區對外簽訂委托合同。不僅提高簽訂合同的管理水平，也提高整個科研過程的管理水平。因此，我們應在科研院所的科研處外，再申請注冊獨立法人地位的科技園，由其專門管理橫向科研項目，確保橫向科研項目的真實、合法、有效，在提高科研項目管理水平的同時，提高橫向科研項目的研究水平，實現橫向科研項目的設立初衷，促進社會科技創新，推動社會整體創新創業水平。

第二，改革我國現有縱向課題申報制度，將縱向科研項目與橫向科研項目結合起來。我國現有縱向科研項目在申報、管理、研究內容和結題等方面，除國家自然科學基金相對比較公開和公平外，其他機構或部門管理項目部分存在重疊或重復。特別是縱向科研項目很難與橫向科研項目完全對接起來，雖然國家科學技術發展需求與企業發展需求本應一致，但縱向科研管理與橫向科研管理人為地分割，導致總體科研經費和人力的浪費。所以，我們應借鑒德國科研管理的經驗，將縱向科研項目與與橫向科研項目結合起來，除國家重大戰略科研項目進行直接委托外，其余縱向科研項目的申報必須同時獲得企業的資助，也就是將政府資助和社會資助結合起來，將項目的管理統一化、規范化，提高項目管理水平，推動科技發展。

第三，強化科研經費管理，增大資金審計力度。橫向科研基金因其資金來源社會企業單位，缺乏項目執行的直接監督部門，科研人員或科研單位往往將其作為私設小金庫，以勞務費等名目套取資金。近年，我國已經加強對科研項目資金的管理，但仍存在橫向科研項目資金的申報、報銷、結算出現漏洞，特別是委托單位被排除在項目監控主體之外，科研機構對橫向科研項目資金的支付又不十分重視的情形下，項目報銷科目及比例金額、變動要件等方面具有隨意性，影響科研項目進展。所以，應將委托企業納入科研經費支付的監控主體范圍，提高科研經費報銷管理水平，促進項目在安全、合法的范圍內有效進行，最終推動我國科技創新。

第四，提高項目申請人資質標準，增加其社會實踐經驗要求。現有橫向科研項目大都由與企業有聯系的科研人員申報主持，至于申報人是否十分了解委托的企業，是否對研究項目十分熟悉，都不在要求之內。這也是導致我國橫向科研項目成果比較少的因素之一。我們可以參考德國對橫向科研項目申報人的要求：申報橫向科研項目的科研院所自身必須與委托單位聯系緊密，而且還要求申報主持項目的負責人必須具有實際的企業工作經驗，對委托單位的產業發展及科技熟悉。從而將那些有人際關系但不掌握委托單位實際發展情況的申報人排除在主持人之外。在項目申請時即規范其主體，提高科研的實踐性和效果性。

第五，規范項目管理，確保項目真實合法有效益。自從科研經費數額成為科研院所科研業績的重要指標后，橫向科研項目資金到位數就成為科研院所十分重視的指標，所以多簽合同就成為科研院所的目標。而將科研項目的真實性、合法性及科研成果的可行性置于次要地位，甚至有的科研機構和申報者與企事業單位共同制作虛假合同，僅僅為了獲得晉升職稱的加分，根本不開展任何科研。所以，應加強橫向科研項目的管理，嚴格規范其申報、審批、結題各個環節，在保證項目真實的前提下，提高其經濟效益和社會效益。

第六，明確知識產權歸屬，合理保護各方權益。當科研產生經濟效益和社會效益后，要劃分各方權責，保護各方合法權益。在現有約定科技成果歸屬的同時，進一步明確專有權還是免費使用權，規定科研機構和科研團隊以及委托方的權利，嚴格審查橫向科研項目的風險責任、價款支付及違約等條款，以及科研項目變動的范圍和權利，切實避免糾紛。

總之，橫向科研成果的提高必須通過加強橫向科研項目的管理，包括科研團隊人才建設和科研管理人才的建設，以及科研項目管理制度的建設，而制度的建設是人才更好發揮作用的重要保障。

研究成果：

本文為遼寧省科學技術計劃項目“開發利用高校科普資源，加強科普傳播體系建設”階段研究成果，課題編號：2013040040-304；遼寧省科學技術計劃項目“網絡科普面向遼西北地區開展健康知識普及工程”，課題編號：2014040008-301階段研究成果。

（作者單位：遼寧醫學院）