美國(guó)智庫發(fā)展情況及運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)初探

王　曉

(廣東省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)，廣州 540055)

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美國(guó)智庫發(fā)展情況及運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)初探

王曉

(廣東省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)，廣州 540055)

[摘要]黨的十八大以來，習(xí)近平總書記就建設(shè)中國(guó)特色新型智庫提出了一系列新思想、新觀點(diǎn)和新要求。《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫建設(shè)的意見》是繼十年前中共中央發(fā)出《關(guān)于進(jìn)一步繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的意見》后，又一個(gè)促進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展的重要文件，為建設(shè)中國(guó)特色的新型智庫制定了偉大藍(lán)圖。在新的發(fā)展形勢(shì)下，中國(guó)智庫面臨難得的歷史機(jī)遇，也面臨新的任務(wù)和挑戰(zhàn)。而西方發(fā)達(dá)國(guó)家智庫經(jīng)過長(zhǎng)期的發(fā)展演變，已經(jīng)形成了比較成熟的發(fā)展模式，其中以美國(guó)智庫的數(shù)量最多、影響力最大。通過研究美國(guó)智庫的基本情況、發(fā)展歷程、影響力及產(chǎn)生的基礎(chǔ)、發(fā)展模式、發(fā)展趨勢(shì)以及存在的問題，可以總結(jié)出美國(guó)智庫的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，在借鑒美國(guó)智庫發(fā)展有益成果的基礎(chǔ)上，走出一條體現(xiàn)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的智庫發(fā)展之路。

[關(guān)鍵詞]美國(guó)；智庫；運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)

一、美國(guó)智庫的基本情況

(一)智庫的定義及概況

智庫(Think tank)，即“智囊機(jī)構(gòu)”“智囊團(tuán)”，最初也稱“思想庫”“情報(bào)研究中心”，一戰(zhàn)時(shí)期出現(xiàn)在美國(guó)軍隊(duì)，指用來討論作戰(zhàn)計(jì)劃的保密室，1950年代用來指軍工企業(yè)的簽約研究機(jī)構(gòu)，1970年代后這一概念在西方政治生活中廣泛傳播[1]。學(xué)者對(duì)之定義不同。第一本介紹美國(guó)智庫的專著《思想庫》，認(rèn)為“思想庫”是獨(dú)立的，非營(yíng)利的政策研究機(jī)構(gòu)。蘭德公司創(chuàng)始人弗蘭克·科爾博莫認(rèn)為智庫是“思想工廠”，是有明確目標(biāo)、堅(jiān)定追求，同時(shí)無拘無束的“頭腦風(fēng)暴”中心；是敢于超越一切現(xiàn)有智慧、敢于挑戰(zhàn)權(quán)威的“戰(zhàn)略思想中心”。

據(jù)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫和公民研究項(xiàng)目”發(fā)布的《2014年全球智庫報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2014年全球共有智庫 6 681家，其中美國(guó)智庫總量為1 830家，占全球智庫總量的28%，超過排名第二的中國(guó)4倍之多。全球前10名頂級(jí)智庫中，美國(guó)智庫獨(dú)攬前6名。

美國(guó)的智庫，按政治傾向分類可分為自由派智庫和保守派智庫。從機(jī)構(gòu)歸屬分為：官方智庫、大學(xué)智庫和獨(dú)立智庫。美國(guó)官方智庫最大特點(diǎn)是邊緣化，著名智庫很少是官方的。大學(xué)智庫承擔(dān)著培養(yǎng)學(xué)生和政策研究的雙重任務(wù)，具有雙重角色。大學(xué)智庫學(xué)術(shù)性、專業(yè)性更強(qiáng)，政策相關(guān)性較弱。獨(dú)立智庫主要是指獨(dú)立于政府、大學(xué)之外的，從事政策研究的非營(yíng)利性公共政策研究機(jī)構(gòu)，在數(shù)量和影響力上都占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，實(shí)行的是現(xiàn)代企業(yè)的運(yùn)作模式。[2]美國(guó)最有影響力的十大智庫為布魯金斯學(xué)會(huì)、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)、蘭德公司、對(duì)外關(guān)系委員會(huì)、戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、傳統(tǒng)基金會(huì)等。大多數(shù)是獨(dú)立智庫。

(二)美國(guó)智庫的發(fā)展歷程

對(duì)智庫的發(fā)展歷程有不同的劃分方法，每個(gè)階段出現(xiàn)的智庫都反映了那個(gè)時(shí)代的特征。

1.第一階段(1910-1945)，現(xiàn)代意義智庫出現(xiàn)

第一次世界大戰(zhàn)后，世界格局發(fā)生了巨大變化。一方面，1917年，俄國(guó)爆發(fā)十月革命，世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家蘇聯(lián)誕生；另一方面，美國(guó)在一戰(zhàn)后一躍成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，工業(yè)革命成就了美國(guó)商業(yè)大鱷的同時(shí)，也引發(fā)了廣泛的國(guó)內(nèi)社會(huì)問題。1929-1933年，美國(guó)爆發(fā)嚴(yán)重的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)，國(guó)內(nèi)矛盾日益激化，整個(gè)資本主義世界陷入嚴(yán)重的危機(jī)。一批企業(yè)家和知識(shí)界深信可以用科學(xué)方法來解決社會(huì)、經(jīng)濟(jì)及政治問題，成立了服務(wù)公共利益和幫助政府制定公共政策的研究機(jī)構(gòu)，第一批現(xiàn)代意義上的智庫在美國(guó)應(yīng)運(yùn)而生。

這一時(shí)期的智庫特點(diǎn)之一是實(shí)業(yè)家、企業(yè)家或慈善家創(chuàng)立，擁有雄厚、穩(wěn)定的資金支持。如由20世紀(jì)的鋼鐵大王安德魯·卡內(nèi)基于1911年創(chuàng)立的卡內(nèi)基基金會(huì)(后稱研究院)，是世界上第一個(gè)致力于研究和平問題的機(jī)構(gòu)；前總統(tǒng)赫伯特·胡佛于1919年創(chuàng)立的胡佛研究所；羅伯特·布魯金斯于1927年創(chuàng)立布魯金斯學(xué)會(huì)。這一時(shí)期的智庫特點(diǎn)之二是創(chuàng)立者、管理者、學(xué)者、政府官員和社會(huì)大眾都對(duì)智庫有理想主義的期待，堅(jiān)守智庫客觀、獨(dú)立、公正、服務(wù)公共利益。因?yàn)橹菐煺Q生時(shí)期的理想主義為美國(guó)智庫的發(fā)展確立了一定的規(guī)則和底線，一直是美國(guó)政府和公眾信賴的研究機(jī)構(gòu)。

2.第二階段(1945—1960年)，合同型智庫出現(xiàn)

第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)成為最強(qiáng)的超級(jí)大國(guó)和西方陣營(yíng)的盟主，世界進(jìn)入美蘇冷戰(zhàn)時(shí)期。在國(guó)外，美國(guó)要遏制共產(chǎn)主義力量在全球范圍的發(fā)展，在國(guó)內(nèi)，政府要緩和各種階級(jí)之間的矛盾，美國(guó)的決策者面臨更加復(fù)雜的內(nèi)政外交。在這樣的背景下，美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到了知識(shí)和政治相結(jié)合所可能產(chǎn)生的巨大效益。政府為了解決紛繁復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)問題而支持合同型的智庫，通過與政府簽訂合同開展研究的智庫迅速得到發(fā)展。

這一時(shí)期智庫的政策研究都是以國(guó)家利益為最高目標(biāo)，大都遵循現(xiàn)實(shí)主義的理念。如最具代表性的是建立于1948年的蘭德公司、海軍分析研究中心等。正因?yàn)檎闹С郑菐鞛檎疀Q策提供咨詢服務(wù)的功能更加明顯。

3.第三階段(1960—1999年)，游說型智庫誕生，歷史轉(zhuǎn)折中的爆炸式發(fā)展

從20世紀(jì)60年代后期到20世紀(jì)末，是美國(guó)的重要轉(zhuǎn)折期，日本和歐盟經(jīng)濟(jì)崛起、美蘇爭(zhēng)霸等復(fù)雜問題接踵而至。1960年代末，美國(guó)國(guó)內(nèi)的黑人民權(quán)運(yùn)動(dòng)、工人運(yùn)動(dòng)以及反戰(zhàn)運(yùn)動(dòng)對(duì)美國(guó)的政治民主制度、社會(huì)價(jià)值觀形成了劇烈的沖擊。美國(guó)政府在內(nèi)外交困的環(huán)境中積極借助智庫的力量尋求政策的突破口，從而促進(jìn)了美國(guó)智庫的大繁榮和多元化發(fā)展，美國(guó)智庫進(jìn)入了一個(gè)爆炸式發(fā)展階段，涌現(xiàn)出了大量不同類型的智庫。這一時(shí)期政治宣傳型智庫大行其道，如戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心(1962年)。這一時(shí)期智庫具有濃厚的意識(shí)形態(tài)和黨派色彩，以游說與接近權(quán)力核心為主要手段，主要是推銷其政治主張和政治思想。

4.第四階段(2000年以來)，向全球市場(chǎng)的拓展，主要為國(guó)際關(guān)系提供智力支持

進(jìn)入21世紀(jì)，全球化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界各國(guó)相互依存程度日益提高，美國(guó)的決策者很難應(yīng)對(duì)世界事務(wù)中的各種挑戰(zhàn)。一些新興的研究機(jī)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生，日益豐富的國(guó)際資金導(dǎo)致了智庫學(xué)術(shù)活動(dòng)的國(guó)際化，美國(guó)智庫的發(fā)展進(jìn)入全球拓展時(shí)期。其中最典型的是美國(guó)進(jìn)步中心和新美國(guó)安全中心。2003年成立的美國(guó)進(jìn)步中心，是克林頓的“私人智囊團(tuán)”，中心主任曾任白宮辦公廳主任，小布什執(zhí)政時(shí)期，該中心政策影響力減弱。2008年，該中心加入奧巴馬競(jìng)選團(tuán)隊(duì)，從競(jìng)選策略到當(dāng)選后的政策調(diào)整，均為奧巴馬提供了見解獨(dú)到、貼近實(shí)際的研究報(bào)告，深得奧巴馬認(rèn)可。

(三)美國(guó)智庫的廣泛影響

據(jù)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫和公民研究項(xiàng)目”發(fā)布的《2014年全球智庫報(bào)告》對(duì)全球智庫綜合影響力的統(tǒng)計(jì)。目前，全球前10名頂級(jí)智庫中，美國(guó)智庫獨(dú)攬前6名，美國(guó)智庫的綜合影響力最強(qiáng)。美國(guó)智庫的綜合影響力主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

1.為政府提供戰(zhàn)略思想和政策建議

美國(guó)智庫的最大影響力在于為政府提供戰(zhàn)略思想和政策建議，并影響政府政策的制定和執(zhí)行。

奧巴馬時(shí)期，美國(guó)新安全中心的創(chuàng)始人柯特·坎貝爾等人在2008年6月發(fā)表了題為《平衡權(quán)力：美國(guó)在亞洲》的報(bào)告，要求政府重新思考美國(guó)在亞太的地位，所以奧巴馬政府在2010年做出亞太政策的調(diào)整和“戰(zhàn)略再平衡”，這與智庫有密切關(guān)系。

2.為美國(guó)大選提供建議

在美國(guó)大選中，智庫對(duì)國(guó)際形勢(shì)、國(guó)際關(guān)系、國(guó)際及地區(qū)等熱點(diǎn)問題掃描與梳理，為參選者提供建議，進(jìn)而影響大選。

曾經(jīng)于20世紀(jì)90年代提出“軟實(shí)力”一詞的哈佛大學(xué)著名學(xué)者約瑟夫·奈(Joseph Nye)于2006年發(fā)表了名為《重新思考軟實(shí)力》的文章。文中批判了單純依靠硬實(shí)力或軟實(shí)力的外交路線，認(rèn)為兩者的有效結(jié)合，即“巧實(shí)力”(smart power)才是大國(guó)外交的可行之道。他在2007年發(fā)表《一個(gè)更加聰明和安全的美國(guó)》，建議將“巧實(shí)力”作為美國(guó)外交的戰(zhàn)略方向。“巧實(shí)力”的提法被奧巴馬采納，他在競(jìng)選中表示他的政府將更加重視多邊合作，更加重視運(yùn)用軟權(quán)力、巧實(shí)力。

3.“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制為政府和學(xué)界輸送人才

美國(guó)智庫最獨(dú)特的功能就是為政府輸送高級(jí)人才，成為知識(shí)與權(quán)利之間的橋梁，充當(dāng)學(xué)界與政界人才的“旋轉(zhuǎn)門”。一方面，美國(guó)智庫為學(xué)者與政策決策者緊密接觸搭建平臺(tái)。美國(guó)的行政當(dāng)局是典型的“一朝天子一朝臣”，總統(tǒng)四年一選，每次換屆選舉后伴隨著政府大換班。每隔四年就有很多學(xué)者、智庫研究員到政府機(jī)構(gòu)任職高級(jí)官員，通過智庫這個(gè)橋梁，由政策研究者變?yōu)闆Q策者，成功地將知識(shí)轉(zhuǎn)換為權(quán)力。美國(guó)歷屆政府都大量依賴智庫學(xué)者來填補(bǔ)高層職位。2003年，小布什稱企業(yè)研究所是“我們國(guó)家最好的思想家的樂園，他們做的工作如此之棒，本政府從這里借用了20個(gè)人”。

另一方面，政府高級(jí)官員退出政府后，智庫也是他們重要的落腳點(diǎn)，為前任政府官員提供休養(yǎng)生息、再次入朝的機(jī)會(huì)和平臺(tái)。每當(dāng)新一屆總統(tǒng)上任之際，會(huì)有很多前任政府官員進(jìn)入智庫從事研究工作。布魯金斯學(xué)會(huì)現(xiàn)任200多名研究員中，一半具有政府工作背景，擔(dān)任過駐外大使的就有6位之多。美國(guó)智庫樂于聘用前政府官員，一則能帶來在政府任職的經(jīng)驗(yàn)和見識(shí)；二則有利于智庫在政策領(lǐng)域的公信力；三則是為他們提供再次將知識(shí)與權(quán)力進(jìn)行轉(zhuǎn)化的平臺(tái)。

“旋轉(zhuǎn)門”是美國(guó)獨(dú)一無二的，使智庫與白宮、國(guó)會(huì)和政府各個(gè)部門之間建立起縱橫交錯(cuò)的人際網(wǎng)絡(luò)，從而滲透著智庫對(duì)政府的影響力[3]。

4.推動(dòng)公共外交

智庫是國(guó)內(nèi)與國(guó)際交流的平臺(tái)，在雙邊和多邊外交事務(wù)中發(fā)揮著重要作用。尤其是卡特總統(tǒng)以來，幾乎每位總統(tǒng)都依賴于相對(duì)固定的智庫以制定其外交政策。一項(xiàng)研究證明，智庫對(duì)美國(guó)對(duì)外政策影響非常大。對(duì)國(guó)會(huì)眾議員影響力28%，對(duì)參議員31%，對(duì)行政官員31%，對(duì)所有決策者影響力均值為30%[4]。智庫有時(shí)會(huì)成為在幕后推動(dòng)雙邊關(guān)系的“助推器”。除了充當(dāng)“助推器”之外，美國(guó)智庫還承擔(dān)第二軌道外交的角色。

(四)美國(guó)智庫影響力的產(chǎn)生基礎(chǔ)

智庫在美國(guó)產(chǎn)生、興盛100多年，并且發(fā)揮巨大的影響力，其原因有以下四點(diǎn)：

1.美國(guó)的文化與教育體制奠定了智庫發(fā)展的思想基礎(chǔ)

在文化上，美國(guó)倡導(dǎo)實(shí)用主義、個(gè)人主義、自由主義等，使得美國(guó)知識(shí)分子和社會(huì)公眾希望通過智庫的創(chuàng)新思想提高政府的政策制定能力和水平。美國(guó)的教育制度更注重鼓勵(lì)學(xué)生的創(chuàng)造性思維，鼓勵(lì)個(gè)人積極表達(dá)思想，追求真理，維護(hù)個(gè)人的言論自由，為智庫的產(chǎn)生創(chuàng)造了民主的社會(huì)意識(shí)和輿論環(huán)境。智庫從事政策研究秉承的也是在“知識(shí)”與“權(quán)力”之間尋找到實(shí)用主義道路。

2.美國(guó)的政治體制為智庫提供良好的生存空間

美國(guó)的政治體制為智庫提供了良好的生存空間。一是美國(guó)政治體制的三權(quán)分立和權(quán)力制衡，形成了權(quán)利的分散和決策機(jī)制的公開性與開放性，權(quán)利的分化導(dǎo)致了美國(guó)政治的高度碎片化，為智庫創(chuàng)造了更多的渠道和空間。智庫較其他機(jī)構(gòu)搜集到更為廣泛、權(quán)威的信息，提供更獨(dú)到、翔實(shí)、具有創(chuàng)新性的政策建議。同時(shí)權(quán)力的分散和制衡也使得政府決策依賴智庫的智力支持。

二是松散的政黨制度為智庫提供了更多發(fā)揮影響力的機(jī)會(huì)。美國(guó)政黨與其他國(guó)家政黨不同的特點(diǎn)就是組織分散、權(quán)力分散。政黨制度相對(duì)虛弱，美國(guó)的民主與共和兩大政黨雖然是全國(guó)性的政黨，但都沒有中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，沒有統(tǒng)一的權(quán)力中心。美國(guó)松散的政黨制度使得政黨沒有政策研究“臂膀”，為了填補(bǔ)空白，智庫為國(guó)會(huì)和政府行政部門提供政策主張，決策者積極地向智庫尋找政策意見。

3.穩(wěn)定的資金支持保證智庫運(yùn)營(yíng)

資金是智庫的血液，是智庫賴以生存的根基。在每年的運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)上，前10強(qiáng)的美國(guó)智庫共擁有5.6億美元，而非美國(guó)的全球十大智庫只有1.1億美元[5]。美國(guó)政府專門設(shè)立了國(guó)家科學(xué)基金會(huì)，每年有十幾億美元的資金專門用于資助各種智庫。美國(guó)智庫的資金來源主要有：基金會(huì)的支持、個(gè)人的捐贈(zèng)、政府的支持、公司的贊助、出版物收入等經(jīng)營(yíng)性收入、投資收入等其他收入。比如，布魯金斯學(xué)會(huì)每年有4%的經(jīng)費(fèi)來自政府，74%的經(jīng)費(fèi)來自公司和個(gè)人捐贈(zèng)，22%的經(jīng)費(fèi)來自其他收入[6]。可以看出，公司和個(gè)人捐贈(zèng)占美國(guó)智庫運(yùn)營(yíng)資金的比重很大。原因有以下四點(diǎn)：

第一，美國(guó)慈善文化的發(fā)達(dá)有其歷史和文化淵源。從歷史淵源來看，美國(guó)人的慈善文化傳統(tǒng)來源于英國(guó)的慈善思想，自1620年首批英國(guó)清教徒乘坐“五月花”號(hào)抵達(dá)美洲大陸后，英國(guó)人便源源不斷地移民到這塊新大陸來。這些早期移民在向北美移民過程中曾得到英國(guó)慈善團(tuán)體或個(gè)人的資助，他們到達(dá)并在北美定居之后，仍繼續(xù)得到英國(guó)慈善組織的捐助。受英國(guó)這種慈善觀念的熏陶和影響，這些早期移民很自然在思想和實(shí)踐上繼承了英國(guó)的慈善思想。從宗教文化傳統(tǒng)來說，美國(guó)信仰基督教、天主教所宣揚(yáng)的“樂善好施”的慈善思想，這種宗教思想也成為美國(guó)人慈善思想的重要源泉。

第二，美國(guó)完善的稅收減免制度是美國(guó)智庫發(fā)展的催化劑。美國(guó)全民的捐贈(zèng)熱情體現(xiàn)為美國(guó)的企業(yè)和個(gè)人都熱衷于捐贈(zèng)。雖然源于歷史文化傳統(tǒng)，但是卻并非是簡(jiǎn)單的利他主義，而是利人利己之舉。根據(jù)美國(guó)《所得稅法》501C3條款規(guī)定：“給非營(yíng)利組織以免稅待遇，有兩種：一是組織不需交所得稅；二是捐贈(zèng)者將錢捐贈(zèng)給非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，捐贈(zèng)的錢將從個(gè)人所得稅中減掉。企業(yè)也有減稅待遇，這是鼓勵(lì)個(gè)人和企業(yè)給非營(yíng)利組織捐贈(zèng)。”完善的減免稅政策直接推動(dòng)了民眾捐款的熱情和捐款數(shù)量的增加。以美國(guó)國(guó)際戰(zhàn)略研究中心為例，運(yùn)營(yíng)資金中，20%來自于基金會(huì)，39%來自于企業(yè)，個(gè)人捐贈(zèng)占10%[7]。

第三，刺激美國(guó)人進(jìn)行公益事業(yè)捐助的還有美國(guó)的遺產(chǎn)稅。高額的遺產(chǎn)稅促使美國(guó)富豪們創(chuàng)立基金會(huì)。國(guó)家對(duì)基金會(huì)運(yùn)作給予的大量免稅、減稅優(yōu)惠，使得基金會(huì)既規(guī)避了高額稅款，同時(shí)贏得了樂善好施、服務(wù)公益的好名聲，還能保障其子女后代的利益。

第四，國(guó)家的財(cái)稅政策支持與法律支持是智庫健康發(fā)展的重要保障。美國(guó)智庫可以獲得穩(wěn)定的資金支持，把資金捐贈(zèng)給智庫事實(shí)上是一種思想的投資。美國(guó)智庫雖然不能為投資者帶來直接的和顯性的資本回報(bào)，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，卻可為營(yíng)造更好的政策環(huán)境做出貢獻(xiàn)，這有利于投資者也有利于社會(huì)的發(fā)展。對(duì)智庫的投資，投資者有機(jī)會(huì)參與到政治決策的核心，尋求對(duì)政策制定發(fā)揮影響力的最佳機(jī)會(huì)。

4.智庫政策實(shí)業(yè)家的卓越領(lǐng)導(dǎo)力是智庫發(fā)展的關(guān)鍵

美國(guó)智庫繁榮的重要原因是智庫政策實(shí)業(yè)家的卓越領(lǐng)導(dǎo)力。智庫的領(lǐng)導(dǎo)者需要具備學(xué)界和政界的經(jīng)驗(yàn)，與商界和媒體有著良好的關(guān)系，既是演說家又是實(shí)干家，他們?cè)敢馔度霑r(shí)間、精力、名譽(yù)來推廣他們的價(jià)值觀，或者促成公共政策。

以布魯金斯學(xué)會(huì)為例，現(xiàn)任董事會(huì)主席是約翰·桑頓(John Thornton)，他是高盛銀行前總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官，現(xiàn)任匯豐銀行北美主席，同時(shí)還兼任清華大學(xué)教授。約翰·桑頓對(duì)中國(guó)的強(qiáng)烈興趣和推動(dòng)中美關(guān)系的愿望，以及他在華爾街乃至全球商界的人脈和影響力，促成了2003年布魯金斯學(xué)會(huì)中國(guó)中心和其北京辦公室的成立，約翰·桑頓本人在五年內(nèi)捐贈(zèng)1 250萬美金用于中國(guó)中心的運(yùn)營(yíng)。

二、美國(guó)智庫的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)與發(fā)展趨勢(shì)

(一)研究模式

1.科學(xué)的研究策略

高質(zhì)量的研究成果是智庫的核心競(jìng)爭(zhēng)力。美國(guó)智庫采取科學(xué)的研究策略，仿效現(xiàn)代工業(yè)的分工確立專業(yè)分工和過程分工機(jī)制。為了使研究更具科學(xué)性，蘭德公司創(chuàng)建了“蘭德式理性程序”，即4W思維模式，并根據(jù)4W思維模式發(fā)展出狀況評(píng)估、問題分析、決策分析和預(yù)測(cè)分析這四個(gè)有機(jī)環(huán)節(jié)，采取諸如啟發(fā)式規(guī)劃、動(dòng)態(tài)規(guī)劃、成本分析法等一系列可操作的研究范式。

2.嚴(yán)格的評(píng)估機(jī)制

美國(guó)智庫具有十分嚴(yán)格的項(xiàng)目評(píng)估制度，評(píng)估制度從一定程度上保證了課題委托者的認(rèn)可，保證了研究成果的科學(xué)性，獲得相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)認(rèn)可。比如，蘭德公司以 “內(nèi)部評(píng)審制”而著名，蘭德公司聘任600多名社會(huì)知名學(xué)者、專家作為特聘顧問，參與其高層管理和重大項(xiàng)目的論證，以確保科研質(zhì)量。

3.科學(xué)的預(yù)測(cè)方法

智庫有許多獨(dú)創(chuàng)性的預(yù)測(cè)方法。如匯聚專家智慧的特爾斐預(yù)測(cè)法，是一種直觀的預(yù)測(cè)法。還有個(gè)人判斷預(yù)測(cè)法和集體頭腦風(fēng)暴法。

(二)傳播模式

1.完善的轉(zhuǎn)化機(jī)制

第一，智庫對(duì)權(quán)力內(nèi)層的決策影響是最直接的方法。智庫專家在政府中擁有相當(dāng)廣泛的人脈關(guān)系，他們中有些人和政府高層有過多年的合作關(guān)系，也有的本身就經(jīng)常進(jìn)出“旋轉(zhuǎn)門”。他們將智庫的研究成果以各種方式提供給政策決策者，盡力使決策者理解并采納自己的政策主張：如通過在國(guó)會(huì)作證，舉辦午餐會(huì)、小型政策研討會(huì)，邀請(qǐng)不同領(lǐng)域的官員參加，與他們加深交流，借以發(fā)揮潛在影響。

第二，智庫對(duì)權(quán)力第二層的影響是智庫專家學(xué)者通過發(fā)表論文、公開演講等方式來擴(kuò)大影響力。一些專家還充當(dāng)本智庫與其他機(jī)構(gòu)之間的“聯(lián)系大使”，舉辦研討會(huì)、報(bào)告會(huì)、講座和答謝午宴等活動(dòng)，與政界、學(xué)界、新聞界等互通信息、思想，讓智庫及時(shí)了解政府的政策走向，而政府也可以及時(shí)汲取智庫的研究成果。

第三，智庫對(duì)權(quán)力的外層的影響是通過對(duì)普通大眾及公眾輿論、選民力量等實(shí)現(xiàn)的，普通大眾對(duì)政策的理解與支持是一項(xiàng)政策成功的重要影響因素。

2.綜合的公關(guān)機(jī)制

第一，增加社會(huì)參與度和媒體曝光率。通過各種渠道把研究成果帶入公共空間，廣泛收集社會(huì)的反饋意見指導(dǎo)今后的研究，同時(shí)通過引導(dǎo)輿論和社會(huì)思潮來最終影響政府決策，成為溝通政界、學(xué)界、新聞界、實(shí)業(yè)界以及民眾的樞紐。此外，智庫還廣泛參與政策的制定過程。

第二，主動(dòng)搭建溝通平臺(tái)，吸引社會(huì)各界參與他們的公關(guān)機(jī)制。舉辦各種媒體吹風(fēng)會(huì)，提供各種長(zhǎng)期或短期的訪問學(xué)者資助，布魯金斯每年在各地舉辦100多場(chǎng)研討會(huì)，每月召開形勢(shì)研討會(huì)，定期邀請(qǐng)政府官員與會(huì)研討國(guó)內(nèi)外的形勢(shì)及政策發(fā)展。

(三)管理模式

1.獨(dú)立的運(yùn)作機(jī)制

美國(guó)智庫擁有一套獨(dú)立的運(yùn)作機(jī)制，強(qiáng)調(diào)非政府性、非營(yíng)利性和非黨派性。智庫依托于政府、大型企業(yè)、社會(huì)組織等但又不依賴于他們。一方面，智庫同他們保持密切聯(lián)系，得到他們的支持與資助；另一方面，智庫有意識(shí)地在研究咨詢的過程中始終保持相對(duì)獨(dú)立和超越的姿態(tài)。

2.獨(dú)立的組織制度

美國(guó)智庫具有獨(dú)立的組織制度，包括獨(dú)立的財(cái)務(wù)制度、獨(dú)立的研究團(tuán)隊(duì)、獨(dú)立的研究過程、獨(dú)立的發(fā)布機(jī)制等。智庫團(tuán)隊(duì)的研究者身份是獨(dú)立的全職研究者，不隸屬于大學(xué)和政府，這保證了智庫研究就是他們的最高職責(zé)，而智庫研究的成敗就決定了其職業(yè)生涯和專業(yè)聲譽(yù)。

(四)美國(guó)智庫的發(fā)展趨勢(shì)

1.綜合化專業(yè)化

大型智庫越來越具有綜合集成能力，研究領(lǐng)域?qū)捯曇啊⑷轿弧⒖鐚W(xué)科、體系化，研究實(shí)力、規(guī)模和影響力越來越大。如蘭德公司堅(jiān)持綜合性的發(fā)展路線，研究領(lǐng)域已經(jīng)擴(kuò)展到教育、健康、法律、科技、企業(yè)分析等多個(gè)領(lǐng)域，蘭德公司每年有700～800個(gè)項(xiàng)目在同時(shí)進(jìn)行[8]。

2.全球化國(guó)際化

美國(guó)智庫具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力和拓展能力，呈現(xiàn)全球化國(guó)際化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。一是研究人員的國(guó)際化。二是經(jīng)營(yíng)理念的國(guó)際化。三是研究視角的國(guó)際化。四是智庫業(yè)務(wù)的國(guó)際化。五是組織機(jī)構(gòu)的國(guó)際化，組建全球或地區(qū)性智庫網(wǎng)絡(luò)。智庫跨國(guó)交流逐漸增多，大多智庫都在積極地向其他國(guó)家和地區(qū)輸送學(xué)術(shù)人員和政策思想。傳統(tǒng)基金會(huì)、外交政策研究所積極地向非洲、亞洲、東歐和俄羅斯推廣自己的政策分析方法。

3.信息化網(wǎng)絡(luò)化

一是智庫通過網(wǎng)絡(luò)公布、宣傳最新學(xué)術(shù)思想、研究成果和政策主張。二是在 Facebook、Twitter等社交媒體誕生后，智庫擴(kuò)大在網(wǎng)絡(luò)使用群體中的知名度，強(qiáng)化對(duì)教育公眾、影響決策的功能。三是通過專門的情報(bào)信息網(wǎng)絡(luò)為智庫研究提供信息服務(wù)，重視建立各種數(shù)據(jù)庫和聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)為智庫搜集、處理和提供信息。四是智庫通過駐外使館、聯(lián)合國(guó)等國(guó)際機(jī)構(gòu)獲取項(xiàng)目信息，獲得研究所需要的最新研究資料。

三、結(jié)語

美國(guó)智庫雖形成了一套相對(duì)完善的運(yùn)行機(jī)制，但由于美國(guó)文化的個(gè)人主義和利己主義使美國(guó)智庫存在天然的基因缺陷，導(dǎo)致智庫在研究國(guó)內(nèi)、國(guó)際問題時(shí)，無法提出能夠徹底解決問題的策略，因?yàn)槠涑霭l(fā)點(diǎn)是維護(hù)個(gè)人利益和集團(tuán)利益以及極端自私的“美國(guó)利益至上主義”，如國(guó)際恐怖主義問題就長(zhǎng)期得不到緩解或解決[9]。美國(guó)智庫面臨的挑戰(zhàn)是過度商業(yè)化導(dǎo)致其獨(dú)立性削弱，并影響到研究的獨(dú)立性和研究質(zhì)量。目前，美國(guó)智庫的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其目標(biāo)受眾，形成了供大于求的局面。智庫在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的角度不斷地投入更多時(shí)間和金錢來推銷和宣傳其思想產(chǎn)品，從而令智庫走入了過度商業(yè)化的誤區(qū)，從而影響到其研究的獨(dú)立性和研究質(zhì)量[10]。

通過研究美國(guó)智庫的基本情況、發(fā)展歷程、影響力及產(chǎn)生的基礎(chǔ)、發(fā)展模式、發(fā)展趨勢(shì)以及存在的問題，可以總結(jié)出美國(guó)智庫的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。在新的發(fā)展形勢(shì)下，中國(guó)智庫可以在借鑒美國(guó)智庫發(fā)展有益成果的基礎(chǔ)上，接受新的任務(wù)和挑戰(zhàn)，走出一條體現(xiàn)中國(guó)特色、中國(guó)風(fēng)格、中國(guó)氣派的智庫發(fā)展之路，努力建設(shè)中國(guó)特色新型智庫，促進(jìn)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1]陳廣猛.美國(guó)思想庫的發(fā)展和演變[J].貴州師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2006，(1).

[2]王莉麗.智力資本——中國(guó)智庫核心競(jìng)爭(zhēng)力[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015.

[3]王莉麗.美國(guó)智庫的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制[J].國(guó)際問題研究，2010,(2).

[4]吳建樹.中國(guó)對(duì)美公共外交新思維[EB/OL].共識(shí)網(wǎng)，2012-12-26.

[5]韓顯陽.美國(guó)智庫面面觀[N].光明日?qǐng)?bào)，2015-03-01.

[6]劉恩東.美國(guó)智庫建設(shè)的啟示[N].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2014-05-19.

[7]郭琳.美國(guó)智庫及其影響力研究[D].山西大學(xué)，2011.

[8]劉恩東.美國(guó)智庫發(fā)展新趨勢(shì)[N].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2014-05-05.

[9]陳如為.美國(guó)智庫的影響力與基因缺陷[EB/OL].半月談網(wǎng)，2015-04-26.

[10]王莉麗.美國(guó)智庫影響力形成機(jī)制及面臨挑戰(zhàn)[N].學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2013-01-28.

〔責(zé)任編輯：屈海燕〕

專家學(xué)者筆談

·智庫建設(shè)專題·

[中圖分類號(hào)]C26

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1000-8284(2015)04-0152-06

[作者簡(jiǎn)介]王曉(1966-)，女，江西南康人，黨組書記，主席，博士，從事美國(guó)文化研究。

[收稿日期]2015-11-26