綠色技術創新研究綜述

李杰中

（寧德師范學院經濟管理系，福建　寧德　35522110000）

綠色技術創新研究綜述

李杰中

（寧德師范學院經濟管理系，福建寧德35522110000）

［摘要］回顧綠色技術創新研究的演進歷程，梳理理論研究的熱點和主要成果，從評價模型、評價指標體系和評價方法等方面探討綠色技術創新評價研究，評析研究現狀與指出存在問題，探討進一步研究的重點和方向。

［關鍵詞］綠色技術創新；理論；評價研究

綠色技術創新是生態文明建設的有效途徑。隨著資源與環境約束的加劇，綠色技術創新成為創新領域研究的熱點議題，學者們對此進行了諸多研究和探討，取得了不少積極的研究成果。

1　國外綠色技術創新理論研究綜述

國外對綠色技術創新研究隨著綠色意識的增強和對環境保護的關注而逐漸展開。從時間維度看，綠色技術創新本身歷經了幾個明顯的發展階段，從末端技術到無廢工藝（20世紀60年代至70年代），從廢棄物最少化技術到清潔生產技術（1984年至1989年），直到對污染預防技術的關注（1990年），綠色技術不斷演進，不斷向前滲透，目標和關注重點歷經了污染的去處與資源化、資源的合理利用、零排放、節能減排與源頭消減，更加強調全過程的綠色技術創新，更加強調防患于未然，更加強調與經濟社會發展的需求互動。

1.1綠色化研發活動

Winn S.F.檢索分析了1972年到1993年有關R&D管理文獻，涉及環境問題的研究相當滯后，僅有的9篇文章大多也只是關注廢物管理與能源使用，反映了當時環境R&D管理的理論和實踐水平均不高，多概念上的泛泛而談，對實踐的指導遠遠不夠，也缺少經驗研究。而對環境R&D的研究很少提到戰略高度，一般都從解決問題角度出發，獲得工具性成果。Martin Charter對環境R&D原則進行了研究，比較分析傳統設計與生態設計的主要區別和各自側重點。Bert Bras論述了將環境因素納入設計的重要性，重點剖析了為環境和生命周期設計的高層次綠色研發的功能和要求。Steele對如何改進研發界面功能和提高研發管理水平進行了研究［1］。Hans van Weenen總結了綠色設計的層級水平，闡述了設計從末端治理向預防為主以至價值導向的演變。

環境問題的擴大化導致“先污染后治理”式的研究框架弊端的顯現，在倒逼機制和內生動力共同作用下，將環境因子導入R&D也就成了必然，綠色化R&D取得了重要的突破，然而研究多集中與企業內部的微觀層面，對戰略的考量和創新的引導關注度不夠。

1.2綠色化技術創新過程

Kusz以傳統技術創新線性模型為參考，提出了綠色技術創新過程模型。其最主要的特點是把環境原則整合進創新過程的每一個階段，其主要特點是將環境因素納入綠色經營鏈的全過程。P.Shrivastava的過程模型包括企業的遠景目標、投入、生產、產出等主要環節［2］，試圖闡釋創新源與推動力。Agis將環境置于創新過程之中來觀察，指出用全生命周期評價創新績效的重要性。有關綠色化技術創新過程的研究成果，將原本黑箱似的過程透明化，提高了對創新過程調控的有效性和針對性，進一步體現了創新管理的科學性。需要指出的是，現有此類研究對創新過程與其他企業進程的互動或協同研究不夠。

1.3綠色化經營管理

Deb Chatterji企業綠色化市場營銷和管理具有明顯的階段性特征，反應、參與、主動、創新和領先代表了逐級推進的程度，且需要相應的策略來支持。Rushton Brian M.強調領導層面的重視，環境管理與其他管理的契合，基于環境績效的組織結構與制度改進對于企業綠色化經營管理具有重要作用［3］。

2　國內綠色技術創新理論研究綜述

我國對綠色技術創新的研究始于20世紀90年代，晚于國外研究，但隨著環境保護思想深入人心，環境保護力度的加大和生態文明建設而發展起來，技術的綠色化受到研究者的廣泛關注和探討。

2.1綠色技術創新的內涵

國內對綠色技術創新內涵的認識不盡相同，以下是幾種代表性的觀點：萬倫來的綠色技術創新內涵包括經濟、社會和生態效益的有機統一，致力于可持續發展，并且松散的多元創新主體之間存在博弈互動關系。焦長勇聚焦生產過程，認為綠色技術創新是從綠色創意到生產制造最終綠色成果推向市場的全過程。許慶瑞從成本削減角度表達綠色技術創新概念和積極作用［4］。從目前主流研究成果看，學者們普遍認為綠色技術創新不是單一的技術層面的創新，而是包括管理與制度等方面的綜合創新。

2.2綠色技術創新的動因

學者們對綠色技術創新動因進行了廣泛研究，對動力來源的解讀更加全面和科學。曾凡銀重點關注綠色壁壘對創新的促動作用，并強調企業進行綠色技術創新利用提高其國際競爭力。萬邁則將內部動因主要歸結為對利潤的追逐等，而科技環境、顧客訴求、政府監督被認為是外在的動力源。呂燕等指出綠色技術創新既有外部的動力源（政府管制、公眾監督等），也有內部因素（如企業環境意識的提高和對企業形象的重視）。雷善玉、王煥冉等則認為企業綠色技術創新動力主要來自技術能力，而創新文化、市場導向和政府行為等情境因素對創新行為具有調節作用［5］。綜合現有文獻可知，學者普遍傾向于認為綠色技術創新的動因來自創新系統內外。

2.3綠色技術創新模式

楊發明認為綠色技術創新的模式是多樣的，產學研合作、職能合作、政府主導和二次創新是我國較多采用的模式［6］。張長元指出創新公共平臺的搭建和信息過程管理能力的提升是我國推進綠色技術創新的有效途徑。吳熊對我國科技型中小企業綠色技術創新可行模式進行了探討，分析了基于官產學研合作體系的集群綠色技術創新模式在我國的可行性［7］。

3　國內外綠色技術創新評價研究綜述

3.1關于評價模型的研究

關于綠色技術創新評價模型的研究還處于摸索階段。評價模型為綠色技術創新主體提供了操作工具，也為指標體系的構建奠定基礎。企業技術創新審計模型的研究較為成熟，是綠色技術創新評價的有益參考，典型性的成就主要集中在國外。羅伯特（Robert）的評價模型側重對技術創新過程階段性事件和關鍵節點的解讀。從新創意、新知識、新工藝與設備到創新績效，創新過程的連貫性和平穩性成為保障創新有效性的應有之義。奇薩（Chiesa）將創意萌生、產品與工藝創新和技術吸收作為模型的主要支點，指出人力、財力和物力等輔助因素的不可或缺［8］，如下圖1所示。

3.2關于創新能力結構與評價指標體系的研究

評價指標體系的建立與創新能力的解構息息相關。綠色技術創新能力與其他技術創新能力在結構與聯結方式上存在某種程度的相似，關于技術創新能力構成的研究已較為成熟，成果頗豐。拉里認為組織、適應、技術與信息的獲取等方面的能力要素共同構成了創新能力；魏江等認為創新能力是在創新決策、研發、制造、營銷、組織管理等維度上的體現。我國在指標體系方面代表性的研究成果主要有［9］：許慶瑞等在充分闡釋技術創新能力與技術能力差別的基礎上建構指標體系；高健的評價體系力圖反映創新過程。綜合來看，投入、產出與環境層面的指標在現有成果獲得廣泛認同。

3.3關于創新能力評價方法的研究

關于創新能力評價方法的積極成果為后續綠色技術創新評價研究提供了參考。Setel的核對表是評估研發方面的定量工具；唐炎釗等的多層灰色評價的方法在評價與比較研究得到較好的應用。史曉燕用AHP法來評價創新能力，做到定量與定性相結合的評價［10］。曲國禹等利用“線性加權和法”評估多指標績效。盧懷寶等融合AHP 和DAE方法評價創新能力。上述方法在創新能力評價方面得到不同程度的運用，具有一系列有益的經驗，有利于創新評價研究的完善和提高。

3.4綠色技術創新評價的研究

專門的綠色技術創新評價研究目前還比較薄弱，代表性的成果不多。Madu的高標定位法（Benchmarking）開啟了對綠色技術創新評價的進程，創造性地將環境納入到技術創新評估之中［11］。陳勁等基于創新過程，借鑒Madu開發的審計方法的積極成果，對綠色技術創新評價指標體系和評價方法進行了研究，評價指標體系涵蓋前期創新投入力度、創新具體的實施、創新的直接成果和環境改善效度等維度的評價內容［12］。王志平圍繞綠色經濟效益、創新資源利用與生態效益，應用效率參數模型，評價了區域綠色技術創新的維度效率［13］。朱永躍等關注綠色技術創新環境的評價，基于對創新環境的全面分析，把內部環境和外部環境綜合起來，構建了創新環境評價指標體系，并利用模糊綜合評價法，建立了企業綠色技術創新環境的多級模糊綜合評價模型［14］。

4　研究現狀評析

隨著實踐的推進和綠色技術創新本身的發展，研究成果越發體現出時效性、引導性和可操作性，開拓了綠色技術創新研究領域，為后續研究奠定了基礎。

但是，我國對綠色技術創新的研究起步較晚，研究深度和廣度上還遠遠不夠，諸多方面仍然處于摸索階段。研究內容的豐富性與主題的完善度仍需提升，多以傳統的技術范式來研究綠色技術創新，綠色化特征體現不足，對企業的微觀層面研究較多，地區和國家層面研究較少；研究方法不夠成熟且單一，跨學科的綜合研究少，側重定性研究，定量研究欠缺，且定量研究對隱性層面或不易量化的內容關注太少；現有的關于綠色技術創新評價研究仍處于初級水平，亟待向縱深推進，特別是有關能力評價方面的研究依然薄弱。國內研究多聚焦于綠色技術創新過程，傾向于對技術層面的關注，對制度創新、產品創新與管理創新的研究需加強。

我國綠色技術創新未來研究大有可為，當然也需要準確把握研究方向與重點。一是與中國實際與實踐緊密結合。研究應主動與現實需求銜接，以幫助解決問題為突破口，加強對重點產業和重要區域的研究，提升示范帶動效能。二是注重跨學科綜合研究。綠色創新是系統性創新，涉及技術、制度、管理等方面，融合多學科知識研究尤為必要。三是強化評價研究。評價指標選擇既要關注顯性層面的評價內容，也要進一步挖掘隱性層面的評價因子，努力做到顯隱結合、定性與定量結合、內外綜合的量化研究。

參考文獻：

［1］Steele.L.W.Needed:New Paradigm for R&D［J］.Rese arch Technology Management，1991（34）.

［2］Paul Shrivastava.Environmental Technologies and Com petitive Advantage［J］.Stategic Management Journal，1995(16): 190-198.

［3］Rushton，Brian M.How Protecting the Environment Imp acts R &D in the United States［J］.Research.Technology Man agement .1993:15 - 17.

［4］許慶瑞，王毅.綠色技術創新探析:生命周期觀［J］.科學管理研究，1997（17）：2-3.

［5］雷善玉，王煥冉，張淑慧.環保企業綠色技術創新的動力機制——基于扎根理論的探索研究［J］.管理案例研究與評論，2014（4）:283-287.

［6］楊發明，許慶瑞.企業綠色技術創新研究［J］.中國軟科學，1998（3）：48-49.

［7］吳熊.我國科技型中小企業綠色技術創新可行模式的探討［D］.北京林業大學，2012.

［8］Chiesa，V.，Coughlan，P and Voss，C.（1996），Develop ment of a technological innovation audit，Journal of Product innovation management，13（2）:110-118.

［9］王國進，王其藩.企業技術創新能力評價研究的新進展［J］.科研管理，2004（2）:37-39.

［10］史曉燕.企業技術創新能力指標體系設置及綜合評價［J］.陜西經貿學院學報，1999（2）:39-40.

［11］Mad.C.N.Benchmarking on Environmentally Sound Tech nology Innovation［J］.J.Envirimental Management & Strategy，1997 （4）：38-41.

［12］陳勁，劉景江，楊發明.綠色技術創新審計指標測度方法研究［J］.科研管理，2002（23）：65-68．

［13］王志平.我國區域綠色技術創新效率的時空分異與仿真模擬［D］.江西財經大學，2013.

［14］朱永躍，馬志強，陳永清.企業綠色技術創新環境的多級模糊綜合評價［J］.科技進步與對策，2010（9）：103-105.

Research Review on the Green Technology Innovation

Li Jiezhong
（Department of Economics and Management，Ningde Normal University，Ningde Fujian 352100）

Abstract：This paper reviewed the evolution of green technology innovation research，combed the hot and main achievements of theoretical research，discussed the evaluation research of green technology innovation in terms of the evaluation model，evaluation index system and evaluation methods，assessed the research status and pointed out the problems，to explore the direction and focus of further research.

Keywords：Green technology innovation；Theory；Evaluation research

作者簡介：李杰中（1983-），男，碩士，講師，研究方向：創新管理。

基金項目：福建省中青年教師教育科研項目（JAS150650）；寧德師范學院“服務寧德區域經濟和產業發展”專項研究項目（2013F49）。

收稿日期：2015-8-11

［中圖分類號］F204

［文獻標識碼］A

文章編號：1671-0037（2015）10-32-3