高校協同創新的內涵、特征及運行機制

徐魁鴻

摘 要 高校協同創新是高校、企業、政府等機構在某一重大戰略需求的引導下協作攻關的創造性活動，其具有原創性、協作性和任務導向性等特征。目前，高校協同創新存在企業參與積極性不高、政府職責不清、體制機制不完善等現實障礙。因此，相關部門應緊密合作，構建由知識創新機制、知識轉化機制和政府協調機制組成的協同創新耦合機制，調動各方積極性，推動協同創新活動順利開展。

關鍵詞 協同創新；高等學校；企業；政府；運行機制

中圖分類號 G649.21 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2015）13-0049-04

當今世界已進入以創新為主要特征的知識經濟時代，創新能力成為衡量各國綜合實力的重要指標，成為推動經濟社會發展的強勁動力。世界各國都在積極采取措施，努力提升本國的創新能力。2011年11月30日，為應對經濟危機，增加就業機會，歐盟委員會公布了名為“地平線2020”（Horizon 2020）的科研規劃，決定用7年時間，投資800億歐元，整合歐盟的科研資源，大力提升科研創新能力和水平[1]。2012年6月，我國教育部、財政部決定從當年起正式實施“高等學校創新能力提升計劃”，簡稱“2011計劃”，以提升高校協同創新的能力和水平。“2011計劃”是我國高等教育領域繼“211工程”、“985工程”之后的第三個國家戰略性規劃，將對今后高等教育發展產生重大影響。

一、高校協同創新的內涵及其特征

高校協同創新是指高等學校在國民經濟和社會發展中重大需求的導引下，結合自身人才和科研優勢，聯合其他高校和科研院所、行業企業、地方政府乃至國外相關機構，協作攻關，力圖在科學研究、人才培養、科技成果轉化等方面取得突破性進展的創新性活動。高校協同創新既不同于傳統的產學研結合，又與高校已有的各類研究中心、工程實驗室等研究機構開展的研究活動有著根本區別。與傳統的產學研結合及各類研究機構相比，高校協同創新具有原創性、協作性和任務導向性等基本特征。

（一）原創性

原創性是指參與協同創新項目的各單位圍繞國民經濟和社會發展的前沿、重大問題而開展的研究，具有很強的開拓性和前瞻性。原創性是高校協同創新的基本特性，其要求高校協同創新的中心及其活動必須密切關注國家、地方、行業等領域的科技前沿問題和文化創新問題。也正是由于強調原創的特性，高校協同創新與傳統的產學研結合具有明顯區別。傳統意義上的產學研結合是指高校聯合相關企業，將各自擁有的人才、技術和資金等生產要素結合起來，產生一定的經濟利益和社會效益。產學研結合的主要目的在于通過一定的合作形式將高校已有的知識或技術轉化為現實的生產力或經濟效益。換言之，產學研相結合強調的是知識的轉化和應用。而高校協同創新盡管也注重同相關行業企業的聯系，從而具備良好的知識轉化渠道，但其重點卻在于聯合各相關機構，整合各種資源，就某些重大問題開展聯合攻關，進行知識創造和技術創新。也就是說，高校協同創新是包括人才培養、知識創造、知識轉化和應用在內的綜合活動，其重點在于創新。

（二）協作性

協作性是指高校協同創新的組織及其活動建立在以高校為中心的多機構、多部門之間緊密合作、相互協調的基礎上的特性。如前所述，高校協同創新的主要目的在于解決國民經濟和社會發展中存在的重大問題，重點關注國家、區域、行業等方面的重大需求和突出問題。這些宏觀問題往往涉及不同學科、地域或行業，傳統的、以特定學科領域為研究目標的科研機構顯然難以完成。這意味著，要解決這種宏觀性問題，處于核心地位的高校要根據需求，聯合相關行業企業、科研院所、地方政府乃至國際組織等機構，有效協調各種資源和力量，形成強大的科研合力，共同解決面對的問題。早在2002年，日本政府就基于提升國家創新能力的目的，頒布《知識財產基本法》，宣稱“為了加強國家、地方政府、大學及產業界的聯系與協同，有效實施知識財產的創造、保護和應用，國家應制定強化這些聯系的必要策略”[2]。

高校協同創新的協作性主要體現在資源共享和人員交流兩個方面。前者是指參與協同創新的機構根據項目的目標、要求和自身的角色及任務，將相關設備、數據、資料等軟硬件資源向其他合作機構開放，達到整合資源、提升創新實力的效果，從而為完成高校協同創新的任務奠定基礎。后者是指根據需要將相關人員從各協作機構中抽取出來，組建新的項目團隊，從而為協同創新提供人力保障。

從這一點看，高校協同創新的組織和高校內部已有的研究基地、研究中心、實驗室或科技平臺等研究機構存在很大差異。高校現有的研究機構大多專屬某一高校，無論是人員身份、資源調配，還是成果署名、社會影響，都體現了研究機構對高校的單一隸屬性。而高校協同創新組織則不同，其是以某一高校為牽頭單位，協同其他高校、科研院所、企業、政府部門等組織共同組建而成的研發機構。該機構從人事安排、資源配置、組織形式乃至活動開展等方面都真正體現了多元組織的協同特性。

（三）任務導向性

任務導向性是指高校協同創新組織自成立之初，便確立了明確而清晰的發展方向和研究目的，即圍繞國民經濟和社會發展中的某個重大需求，協同攻關，“重點研究和解決國家急需的戰略性問題、科學技術尖端領域的前瞻性問題以及涉及國計民生的重大公益性問題”[3]。任務導向性這一特征是由高校協同創新及其組織的基本目的決定的。高校協同創新的目的在于解決現存的或潛在的戰略性問題，目的指向性非常明確，這樣能有效避免由于研究領域泛化、目標過多而導致重心不突出、不能有效達成目標的問題。

二、高校開展協同創新的主要障礙

在以創新為基本特征的知識經濟社會的影響下，在“高等學校創新能力提升計劃”的推動下，眾多高校以各種形式開展了協同創新活動。例如與企業合作開展橫向科研項目研究，與其他高校或科研院所合作建立聯合研究中心，與政府合作建立政校戰略聯盟，與國外機構合作開展跨境研發活動，等等。這些形式各異的協同創新活動在不同程度上提升了高校與其他機構之間相互協作、共同創新的能力和水平。但作為新生事物，缺乏相關經驗，高校協同創新活動還存在諸多不容忽視的問題。

（一）企業參與協同創新的積極性不高

企業是高校協同創新活動的重要參與者，對整個活動的順利開展具有重要影響。一是企業強烈的市場意識和靈敏的市場反應有利于推動協同創新活動更好地契合市場需求；二是企業能為協同創新提供必須的資金、設備、人員和技術；三是企業能為協同創新活動及其成果提供通向市場的渠道。然而，在現實情況下，以逐利為根本目的的企業必然追求利潤的最大化和最快化，如果協同創新活動不能為企業帶來可見的利潤空間，便會極大打擊企業的積極性。事實上，企業盈利的急切性和高校協同創新價值的潛在性、長期性存在一定程度的價值沖突，導致部分企業對高校主導的協同創新活動缺乏熱情。作為社會經濟活動個體的企業，因為總是過于追求經濟效益的最大化，導致企業個體不愿意與學校合作[4]。在教育部公布的首批“2011計劃”入選名單中，僅有3個高校協同創新中心明確標注有企業參加，其余都是高校和科研院所之間的合作，企業在協同創新過程中積極性不高由此可見一斑。

（二）政府在協同創新過程中定位不明、職責不清

由于高校協同創新的主要目的在于解決國民經濟和社會發展中的重大戰略問題，因而各級政府在這一過程中發揮了不可忽視的影響。受慣性思維的影響，政府在參與協同創新的過程中容易出現兩種極端表現：一是越位，二是缺位。越位是指政府部門在協同創新過程中過于強勢，在人事安排、資源配置等方面過多地影響本由高校主導的協同創新活動。特別是在某些中西部高等教育欠發達地區，地方政府發展高等教育的愿望極為迫切，把“2011計劃”看成是發展高等教育的絕佳良機，因此主動聯系，積極斡旋，在這種情況下，如果不把握好分寸，極有可能在高校協同創新的申報和運行過程中越過界限，干預過多。在開展協同創新的過程中，過多的政府干預將打擊高校等主體的積極性，進而影響協同創新的順利開展。缺位是指政府在協同創新中不作為、不重視，沒有履行應盡的責任和義務。無論是越位還是缺位，都將導致政府職責不清，不利于協同創新的正常運轉。

（三）協同創新的體制機制有待進一步完善

與其他科研組織相比，高校協同創新最顯著的特征是協作性，即高校、企業、科研院所、政府等多個不同組織之間的合作與交流。由于性質不同，這些合作組織的利益訴求也存在很大差異，高校關注成果的出版，企業關注利潤的最大化，政府則關注社會的綜合發展，這些不同的利益訴求將導致各組織在協同創新過程中難以步調一致地開展活動，從而為管理工作帶來嚴峻挑戰。

首先，人事安排問題。協作性是高校協同創新的主要特征之一，這意味著機構間的人事交流與合作將成為協同創新活動的常態。然而，受目前我國人事管理制度的影響，相關科研人員都隸屬于原有單位，須完成相應的崗位職責。顯然，這一管理制度在很大程度上影響了科研人員參加協同創新的積極性，尤其對于那些非核心組織人員而言，積極性更低。另外，參與協同創新的各個單位、各位教師都有自己的特長，也都有自己的想法，而且這些單位、這些人員一般都是各自領域的佼佼者，如果沒有有實力、有影響力的領袖級領軍人物，就很難把他們組織和聚合起來[5]。

其次，資源配置問題。與傳統的、隸屬于某一單位的研究機構不同，高校協同創新組織由多個單位共同組建而成，這一特點有可能給協同創新的資源配置帶來一些問題。例如，創新組織掛靠在何單位，主要辦公地點位于何處，項目經費如何分配使用，等等。這些問題如果不能得到有效解決，極易引起創新組織內容的分歧和矛盾，甚至導致組織分化與解體。此外，科研成果的署名問題也可能成為引發各協作單位矛盾的導火索。由于科研過程的復雜性和長期性，參加協同創新的各單位的貢獻率往往難以準確排序，這樣，各合作單位就可能因科研成果的署名問題而產生糾紛。

最后，目標協調問題。盡管高校協同創新活動自開始之日起便有明確的發展目標，并得到各協作單位的認可，但是，不可否認，在統一的目標之下，各協作單位仍懷有各自的動機或愿景。換言之，各單位參與協同創新的初衷或動機不盡相同：高校希望培養人才，提高科研能力，產生一批科研成果，從而提升自身的學術聲望；企業希望獲得相關專利技術，將其投放市場以獲得經濟效益；政府則追求經濟效益和社會效益的綜合發展。因此，能否有效協調高校、企業、政府等協作機構之間的關系將成為高校協同創新成敗的關鍵所在。

三、建立多方參與的協同創新運行機制

高校協同創新的本質是高等學校和科研院所、行業企業、地方政府等機構協作攻關，力圖在科學研究、人才培養、科技成果轉化等方面取得突破性進展的創新性活動。從性質及目的上看，這些協作機構可大體分成三大類，即以高等學校為代表的教學科研機構，以企業為代表的生產機構和以政府為代表的監管、協調機構。這三類機構之間內在的利益關聯是它們相互協作乃至建立協同創新機制的堅實基礎。一方面，在知識經濟的背景下，掌握知識和人才優勢的高校已然成為推動經濟發展的動力站，其意義對于企業而言毋庸置疑；另一方面，企業的優勢在于能有效地將知識轉化為現實的產品和利潤，顯然，這一點對于將服務社會作為三大目標之一的高校來說又是至關重要的。因此，無論從廣度還是深度上看，二者之間相互協作的緊密程度都是空前的，“大學和產業界，兩個迄今相對獨立的領域，各有明確的體系范圍，現在都承擔過去屬于對方領域的任務”[6]。此外，知識的生產、傳播及運用這一完整鏈條的順利運作符合國家的根本利益，因此政府應在二者的協作過程中發揮積極作用。況且大學和企業各自的價值訴求存在差異，在合作過程中可能產生沖突，需要政府在其間充當緩沖器和調解人[7]。顯然，政府的責任是要幫助保證“把事情搞好”[8]。這樣，高校—企業—政府之間相互作用，在各種各樣的結合中，每個機構在保持傳統作用和獨特身份的同時又起著其他機構作用的三螺旋模式，是組織創造的興奮劑[9]。具體而言，三者共同構成的協同創新運行機制主要包括知識創新機制、知識轉化機制、政府協調機制及它們之間的耦合機制。

知識創新機制是指以高等學校為代表的知識創造機構本著學術創新的宗旨，充分發揮知識和人才優勢，搭建科研平臺，綜合運用學術聲譽、職稱晉升和物質獎勵等手段，鼓勵高校教學科研人員積極從事科研活動。知識創新是協同創新的源頭，從這個意義上看，知識創新機制是整個協同創新機制的關鍵環節。

知識轉化機制是指企業運用市場機制，根據市場需求，對高校知識創新的成果進行設計、加工等轉化程序，使其具備某些使用價值，從而成為滿足市場需求的產品。顯然，知識轉化機制也是協同創新過程中的重要一環，其使知識形態的研究成果轉化為現實的社會產品，從而真正實現了知識的社會價值。

政府協調機制是指政府綜合運用立法、行政、經濟等宏觀杠桿，引導高校和企業圍繞國民經濟和社會發展的重大項目，充分發揮各自優勢，緊密協作，實現協同創新的最終目的。高校和企業屬于兩種不同性質的組織機構，二者在價值訴求和組織愿景上存在明顯差異，因而在合作過程不可避免會出現摩擦，在此情況下，扮演調解人和緩沖器角色的政府就應協調好二者的利益和關系，確保協同創新順利進行。

高校、企業和政府間的良性互動已形成驅動科技進步和經濟發展的區域創新三螺旋[10]。鑒于此，高校、企業和政府等部門應精誠合作，并從體制機制上入手，建立一套有效協調不同主體關系的運行機制，推動協同創新順利進行。具體而言，高校、企業和政府等部門圍繞當前國民經濟和社會發展中的重大需求，充分利用高校優勢學科的科研力量，結合企業的市場運作能力，選定某一領域作為協同創新的發展方向，建立高校協同創新中心；高校積極組織相關科研人員，在企業等部門的幫助和配合下，開展創新性科研活動；企業利用自身的研發資金、設備和市場信息等條件，積極參與其中，并負責將協同創新的成果推向市場；政府則綜合運用立法、財政、政策等手段，通過設立科技園、孵化器、協同創新辦公室等機構，引導、扶持協同創新活動。