我國高等院校自主招生的實施效果及對策研究

[摘要]我國高等院校從2001年開始實施自主招生改革的試點工作，至今已走過十多年的風雨歷程。文章就教育部關(guān)于自主招生改革頒布的新政策、試點高等院校的開展情況和存在的問題，以及需要采取哪些措施來完善自主招生制度，進行了探討。

[關(guān)鍵詞]高等院校 自主招生 效果 對策

[作者簡介]姜閩虹（1966- ），女，江西黎川人，北京青年政治學院國際學院院長，副教授，研究方向為高等教育管理、英語教育教學。（北京 100102）

[課題項目]本文系2010年北京市教委教改立項項目“高等學校自主招生研究”的階段性成果。（項目編號：PXM2010_014208_098201）

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2015）10-0022-03

高等院校自主招生被認為是擴大高等院校招生自主權(quán)的一項重要舉措，其目標是不拘一格地選拔人才，為那些符合招生院校辦學定位和人才培養(yǎng)特色、具有發(fā)展?jié)撡|(zhì)、不能通過普通高考被錄取的才俊提供一條有效的通道。自主招生有助于打破現(xiàn)行高考制度中“一考定終生”的極端化局面，為部分“偏才”“怪才”提供上大學的機會。

一、我國高校自主招生政策簡述

2001年，教育部在江蘇省的三所大學首次實施高校自主招生試點工作改革，之后，在總結(jié)試點高校經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對全國高等院校的自主錄取招生工作改革進行了統(tǒng)一規(guī)劃，并于2003年正式向全國高等院校頒布了《關(guān)于做好高等學校自主選拔錄取改革試點工作的通知》，確定了全國22所高校成為自主招生的試點單位，允許試點院校拿出5%的招生計劃用于自主選拔錄取優(yōu)秀考生。隨著試點范圍的逐漸擴大，招生范圍也從重點中學向普通中學擴散，招生對象擴大到所有考生，允許非應(yīng)屆生報名參加自主選拔錄取測試。此后，自主招生政策逐步放寬，2008年11月，教育部取消自主招生不超過5%的人數(shù)上限。據(jù)教育部有關(guān)資料顯示，2003—2010年，試點院校由原來的22所增加到80所，通過自主招生考試跨入大學門檻的考生6年間翻了六番。同時，自主招生的報名方式也發(fā)生了變化，由最開始的統(tǒng)一由考生就讀的中學推薦，演變成考生自薦與中學推薦相結(jié)合的新模式。高校的自主招生方式也出現(xiàn)了新舉措：各試點高校開始強強聯(lián)合，最有影響力的當數(shù)以北大為代表的“北約”聯(lián)盟、以清華為代表的“華約”聯(lián)盟及同濟大學領(lǐng)銜的工科院校同盟“卓越聯(lián)盟”；2010年，北京大學事先推行“中學校長實名推薦制”的自主招生方式；2011年，清華大學首次推出自主招生試點“雙計劃”。

二、對我國高校自主招生實施效果的評價

縱觀我國自主招生近十年的發(fā)展歷程，試點院校范圍不斷擴大，招生人數(shù)逐年增多，招生標準逐漸放寬，招生方式多元化，但各試點高校在招生過程中也存在招生標準單一、成本過高、缺乏必要的監(jiān)督等一系列問題，導(dǎo)致人們對自主招考的效率和公平產(chǎn)生質(zhì)疑。

1.標準差異性小，難以體現(xiàn)高校辦學理念的獨特性。在高等院校推行自主招生改革的初衷是使高校根據(jù)自己的辦學理念、辦學目標、辦學方針、辦學特色，招收在某些方面有潛力、特長，勇于創(chuàng)新但不能通過高考被錄取的“偏才”“怪才”。在這方面，美國大學的理念及標準值得我們研究和借鑒。美國的大學尤其是頂尖大學，在招生錄取時的一個重要考量因素是申請者是否符合本校的辦學理念。每所學校制定的錄取標準不盡相同，在遴選優(yōu)秀學生時既要考慮學生的智力因素，又要考慮學生的非智力因素，盡可能做到公平、公正，并符合學校的辦學理念與特色。①

當前我國主要高校實行的自主招生形式雖各有差異，但實質(zhì)上仍是“高考成績+綜合素質(zhì)”的形式，其中，高考成績?nèi)匀皇亲灾髡猩淖钪匾笜耍忌匀灰獏⒓痈呖迹渥罱K成績等于“高考成績+自主招生考試獲得的額外加分”。如果這個最終成績達不到報考院校的錄取分數(shù)線，考生還是不能進入該院校。“綜合素質(zhì)”的內(nèi)涵很豐富，既有智力因素又有素質(zhì)、能力因素，難以被客觀量化，因此，對綜合素質(zhì)的考核最終無外乎是看學業(yè)成績、評優(yōu)評先結(jié)果、各類學科競賽成績、科技創(chuàng)新成果等。②2010年，北大試圖突破整齊劃一的格局，嘗試采用中學校長實名推薦制的自主招生政策，但是，首批39位獲得推薦資格的中學校長面臨巨大的社會壓力和質(zhì)疑，最終被迫以學業(yè)成績來衡量學生的綜合素質(zhì)。可見，高考仍是考生必須逾越的一道“門檻”，高校僅在一定范圍內(nèi)獲得了有限的自主招生權(quán)。

2.進一步拉大差距，錯失許多優(yōu)秀人才。高考之所以能一如既往地得到教育界的認可和支持，不僅因它為高校選拔了人才，還因為它體現(xiàn)了社會公平，有效地維護了社會穩(wěn)定。高校的自主招生有可能影響公平選拔人才，進一步拉大地區(qū)差距、校際差距及城鄉(xiāng)差距等。

第一，地區(qū)差距。從近幾年各自主招生高校的招生簡章來看，許多試點高校僅在經(jīng)濟、教育較發(fā)達的沿海東部等地區(qū)進行招生，經(jīng)濟、教育欠發(fā)達的西部和邊疆地區(qū)的學生沒有權(quán)利報考自主招生的高校。如2011年浙江大學自主選拔錄取招生簡章規(guī)定：理科在全國所有省份進行；文科在天津、河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、陜西19個省（市、自治區(qū)）進行。③

第二，校際差距。有的高校不僅規(guī)定了自主招生區(qū)域，還明確規(guī)定考生必須來自這些地區(qū)的重點中學。如2011年北京科技大學規(guī)定：我校優(yōu)質(zhì)生源基地或省級示范性高中重點推薦的綜合素質(zhì)高、有突出特長（文藝、體育特長除外）和培養(yǎng)潛能（有相關(guān)材料可以證明）且高中階段學習成績名列前茅的學生，優(yōu)先考慮我校的生源基地校。④

第三，城鄉(xiāng)差距。自主高校過于嚴格的選拔條件，使許多農(nóng)村考生望而卻步。試點高校對招生對象和招生條件都有明確規(guī)定，那些在全國各大型活動比賽中獲得獎勵或在某些方面有突出才能的學生享有優(yōu)先報名資格。農(nóng)村地區(qū)受教育資源、教育機會、經(jīng)濟條件等諸多因素的限制，難以專門培養(yǎng)學生的突出才能。

上述種種限制將那些出生在偏遠地區(qū)、就讀于普通中學、家庭經(jīng)濟困難的學生拒之門外。在我國西部的偏遠落后地區(qū)如青海、西藏、新疆等，同樣會有綜合能力強、才能突出的特殊青少年，但各自主招生高校的硬性規(guī)定導(dǎo)致這些地區(qū)的優(yōu)秀人才喪失了參加自主招生的機會。自主招生考試并沒有促進考生的公平，反而進一步拉大了他們之間的差距，導(dǎo)致“弱勢”始終處于“弱勢”的位置。

3.投入與產(chǎn)出不成正比，造成資源的嚴重浪費。高等院校自主招生一般要經(jīng)過考生申請、考生學校推薦或考生個人自薦、資料審查、筆試、面試等環(huán)節(jié)，需要高校投入大量的人力、物力、財力。復(fù)旦大學招辦主任丁光宏教授曾說：“每個學生要經(jīng)過5位教授的面試，我們250位教授進行了3天，從早上8點鐘神經(jīng)一直緊張到晚上6點多。教授的時間成本是很高的……我們還有一大批服務(wù)人員、志愿者，還要帶著卷子到全國各地去舉辦考試。”⑤另外，高校還要承擔考生的自主選擇可能帶來的成本和風險。部分考生在通過自主招生考試獲得錄取資格后，如果高考成績理想，可能會放棄自主招生的院校而選擇更好的高校；部分考生雖然通過了自主招生考試，但高考成績未達到規(guī)定的分數(shù)線而不能被錄取，使得自主招生的高校出現(xiàn)“白忙活一場，空歡喜一場”的情況。此外，考生也要承擔過高的成本投入。由于各自主招生高校的考試時間不同，考生為了保險起見，同時報考十幾所大學，于是就奔波于全國各地高校趕考。部分自主招生的高校要求考生繳納一定的考試費，例如，2011年湖南大學自主招生簡章中規(guī)定：“考試費200元/人，交通、食宿費用自理。”⑥盡管自2009年起，各大名校開始強強聯(lián)合，在一定程度上減少了高校和學生的成本，但雙方在投入與產(chǎn)出上仍存在較大差距。

4.缺乏有效的法律監(jiān)督機制，無法保證真正的公平。2009年四川大學破格招收偏才、怪才，2010年北大實行“中學校長推薦”，2013年中國人民大學自主招生丑聞等新聞，都把高校自主招生推到了輿論的風口浪尖。在我國當前社會誠信機制尚未形成、有效的法律監(jiān)督機制缺失的情況下，很難保證教育的公平。孟德斯鳩說過：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不變的經(jīng)驗，有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止，沒有制約與監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致濫用和腐敗。”⑦自主招生試點之前，部分重點大學經(jīng)教育部批準，可以有2%的招生機動指標，但后來這些指標被取消。原因是這些機動指標未能用來招錄那些符合學校辦學理念、有潛力和特長、勇于創(chuàng)新但不能通過高考被錄取的“偏才”“怪才”，而被用在關(guān)系戶身上。近年來實行的保送生制度也因不正之風的影響而飽受爭議，面臨著不信任危機，導(dǎo)致教育部不得不于 1998 年做出規(guī)定，要求保送生必須參加統(tǒng)一組織的綜合考試，至2001年，保送生人數(shù)被控制在 5000 人以內(nèi)。⑧在高校自主招生的過程中，還出現(xiàn)一些中學“幫助”推薦生偽造成績單、獲獎證書等不誠信行為。

進行自主招生的高校要建立健全全方位的監(jiān)督機制，將自主招生制度改革真正落到實處。

三、完善我國高校自主招生的對策

1.擴大高校自主權(quán)，制定多元化評價體系。從我國高校自主招生的實踐來看，國家并未完全把招生權(quán)力下放到高校，仍然掌握著招生對象、招生條件及招生規(guī)模等的決定權(quán)。要進一步放開高校的自主權(quán)，允許高校依據(jù)自己的培養(yǎng)目標和培養(yǎng)模式自主選拔人才，完全擺脫套路化的招生模式。根據(jù)我國國情，取消統(tǒng)一高考制度既不現(xiàn)實也沒有必要，我們應(yīng)該在大一統(tǒng)的基礎(chǔ)上制定多元化的錄取標準。可以由各大學根據(jù)自身的專業(yè)要求和專業(yè)特點自行確定評估內(nèi)容，除關(guān)注考試成績外，還要注重考查學生平時學習過程中的綜合表現(xiàn)及身心綜合素質(zhì)。在評價形式上，可以選擇實際操作、實驗測試、小論文、免試等。同時，對于有條件的考生可以采用視頻、電子郵件、電話等其他面試形式，從而實現(xiàn)選拔標準、選拔方式的多樣性、多元性，還能降低考試成本，更有利于促進學生的全面發(fā)展。

2.放寬招生標準，擴大招生規(guī)模。隨著招生制度改革的穩(wěn)步推進，自主招生政策逐步放寬，但對于偏遠山區(qū)和家庭經(jīng)濟困難的孩子來說，各高校自主招生的申請條件仍很嚴格，招生對象非常有限，沒有體現(xiàn)教育的公平、公正。自主招生作為高考改革的試金石，一定要兼顧公平，不能搞區(qū)域化、城市化。正如教育部部長袁貴仁所說，“既然高校里有專家、有領(lǐng)導(dǎo)小組，我們不妨不拘一格選人才。不管什么中學，只要能確實證明他有創(chuàng)新才能，有動手能力，有特殊才能，就可以由學校推薦，也可以自薦。”⑨應(yīng)該鼓勵、提倡自主招生高校敞開大門，向全國不同地區(qū)、不同高校張開懷抱。按照國際通行的“受教育權(quán)弱勢補償”原則，建議國家強制規(guī)定試點高校在中小縣城、貧困地區(qū)及農(nóng)村地區(qū)設(shè)置一定的招生比例，并對招生方式和考試內(nèi)容做適當變通，嘗試幫助家庭經(jīng)濟困難的考生通過其他特長獲得相應(yīng)的加分。

3.減少政府干預(yù)，建立專業(yè)的考試服務(wù)機構(gòu)。美國高校享有充分的自治權(quán)，政府既不能對高校的具體運轉(zhuǎn)進行直接干預(yù)，也不能通過國家性質(zhì)的機構(gòu)進行間接干預(yù)，只能通過美國大學入學考試委員會和美國大學考試項目測試中心等私立考試機構(gòu)來建立考生與高校之間的聯(lián)系。這種專業(yè)性服務(wù)機構(gòu)既能防止高校以權(quán)謀私、徇私舞弊，又能減少高校的資本投入。我們可以借鑒美國經(jīng)驗，建立專業(yè)的社會考試服務(wù)機構(gòu)，擺脫我國高校入學考試依靠行政性評價的限制。這種社會考試服務(wù)機構(gòu)只有獨立于政府和高校之外，完全市場化，才能發(fā)揮最大的作用。專業(yè)考試服務(wù)機構(gòu)的功能主要有兩個：一是向各個高校提供考生信息，這是高校錄取工作的重要依據(jù)；二是為考生提供服務(wù)，諸如高校的招生信息，志愿申報、專業(yè)選擇指導(dǎo)等，促使高校和學生之間的有效交流，提高選擇的速度。

4.健全監(jiān)督機制，保證招生的公平。教育部部長袁貴仁指出，自主招生改革能否取得成功主要靠三條：一靠自律；二靠制度；三靠監(jiān)督。⑩尤其在當前社會誠信體系尚未形成的條件下，要保證招生的公平、公正，必須健全約束和監(jiān)督機制。首先，各試點高校要提高招生的透明度，做到整個招生過程的公開化、透明化。其次，成立招生領(lǐng)導(dǎo)小組，全權(quán)指導(dǎo)、監(jiān)控招生工作；成立教授會，專門負責考生的選拔。小組成員通過個人申請、民主表決、資料審查三個環(huán)節(jié)產(chǎn)生，并實行定期更換。再次，國家應(yīng)盡快制定專門的法律、法規(guī)，監(jiān)督高校的自主招生，真正做到依法行政、依法治招。最后，發(fā)揮輿論的監(jiān)督作用。社會媒體要在報名、選拔、錄取等高考的各個環(huán)節(jié)進行監(jiān)督，還可通過網(wǎng)絡(luò)、電視、報刊等媒體發(fā)布招生信息，促進自主招生的公正、公平發(fā)展。

自主招生改革是一項長期、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要在全國統(tǒng)一高考的模式下，探索出一條更加多樣化、靈活化、差別化的自主招生道路，建立體現(xiàn)高校辦學特色的招生制度和必要的監(jiān)督規(guī)范機制。

[注釋]

①王龍.論高校自主招生改革的有效途徑[J].江蘇高教，2010 （6）：42.

②陳華魁.對近年我國高校自主招生的思考[J].今日南國，2010（8）：273.

③浙江大學招生辦公室.2011年浙江大學自主招生工作啟動[EB/OL].http：//www.yuloo.com/mbgx/201012/521971.shtml，2010-

12-03.

④北京科技大學招生辦公室.2011年北京科技大學自主招生簡章[EB/OL].http：//www.gaokao.com/e/20101021/4cbff344967e2.shtml，

2010-10-21.

⑤參見鳳凰網(wǎng)教育頻道2010年4月16日發(fā)布的“復(fù)旦自主招生每年花百萬 建議改為‘申請制’”一文。

⑥湖南大學招生辦公室.湖南大學2011年本科自主選拔錄取招生簡章[EB/OL].http：//edu.sina.com.cn/gaokao/2011-01-04/14562809

62.shtml，2011-01-04.

⑦朱為鴻.論自主招生的限度與大學自主權(quán)的維護[J].湖北招生考試，2006（8）：11.

⑧周劍清.高校自主招生的誤區(qū)、禁區(qū)與盲區(qū)[J].國家教育行政學院學報，2010（6）：75.

⑨⑩教育部副部長袁貴仁談高校自主招生[J].高校招生，2003（6）：13，13.