產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響及其區(qū)域差異

劉 軍，楊浩昌，李廉水

(南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210044)

產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響及其區(qū)域差異

劉 軍，楊浩昌，李廉水

(南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院，江蘇 南京 210044)

本文用2001—2012年中國省級制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，研究了產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響及其區(qū)域差異。理論分析表明:產(chǎn)業(yè)聚集能有效推動協(xié)同創(chuàng)新，促進知識的產(chǎn)生；有利于知識和技術(shù)的溢出與擴散，從而推動技術(shù)創(chuàng)新。實證分析顯示，在控制了科技人員投入、科技經(jīng)費投入、外商直接投資和制度創(chuàng)新等條件下，產(chǎn)業(yè)聚集顯著促進技術(shù)創(chuàng)新；分區(qū)域比較分析表明，產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在明顯的區(qū)域差異:東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進作用大于中西部地區(qū)。結(jié)合當(dāng)前東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平和技術(shù)創(chuàng)新能力明顯高于中西部地區(qū)的事實，推導(dǎo)出地區(qū)間技術(shù)創(chuàng)新能力的差異將進一步擴大。

產(chǎn)業(yè)聚集；技術(shù)創(chuàng)新；區(qū)域差異

Key words:Industrial agglomeration；Technological innovation；Regional differences

1 引言

隨著世界經(jīng)濟一體化進程的加快，中國制造業(yè)正在逐步向著技術(shù)升級、產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新驅(qū)動的方向發(fā)展[1]，即逐步由 “要素驅(qū)動”向 “創(chuàng)新驅(qū)動”轉(zhuǎn)變，其中的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。然而，與之形成鮮明對照的是，中國制造業(yè)一直處于生產(chǎn)的技術(shù)中低端，技術(shù)創(chuàng)新能力還很薄弱，與世界發(fā)達國家尚有很大的差距[2]。與此同時，隨著區(qū)域經(jīng)濟一體化進程的加快以及伴隨著地區(qū)間專業(yè)化水平和市場化水平的逐漸提高，制造業(yè)聚集現(xiàn)象日趨明顯[3]，產(chǎn)業(yè)聚集已逐漸成為當(dāng)今制造業(yè)發(fā)展中在地理空間結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)出來的一種基本趨勢。Marshall、Arrow和Romer提出，產(chǎn)業(yè)內(nèi)相鄰企業(yè)的聚集有助于企業(yè)間的知識或技術(shù)溢出，從而促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[4－6]。

然而，知識或技術(shù)溢出除了產(chǎn)生于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的相鄰企業(yè)聚集外，不同產(chǎn)業(yè)在同一區(qū)域的聚集也會產(chǎn)生知識或技術(shù)溢出從而促進技術(shù)創(chuàng)新[7]。蔡鉑和聶鳴從理論上提出產(chǎn)業(yè)聚集通過社會網(wǎng)絡(luò)中強關(guān)系、弱關(guān)系和結(jié)構(gòu)洞特征，在密集網(wǎng)絡(luò)和稀疏網(wǎng)絡(luò)中降低了信息獲取和交易的成本，加快了信息和知識的流動和傳播，從而促進了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[8]。

Carlino和Chatterjee的研究表明，人均專利量(技術(shù)創(chuàng)新能力)與產(chǎn)業(yè)聚集正向相關(guān)，且產(chǎn)業(yè)聚集程度提高一倍，人均專利量將提高20%[9]。張昕和李廉水以中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)為例進行研究，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)行為聚集所產(chǎn)生的專業(yè)化知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力存在著正向影響，多樣化知識溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響為負[10]。張萃通過基于2000—2005年20個制造業(yè)行業(yè)的實證研究，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)聚集對行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用[11]。

上述研究取得了一定的成果，但是缺乏深入探討產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的區(qū)域差異。因此，本文以中國30個省級地區(qū)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，不僅著力于研究產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，還將進一步探討其區(qū)域差異。

2 理論分析及假說

2.1 產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的理論分析及假說

產(chǎn)業(yè)聚集能有效推動協(xié)同創(chuàng)新，促進知識的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)內(nèi)政府、企業(yè)、高校、科研機構(gòu)以及用戶等多種主體聚集在一起，通過彼此相互依賴、相互協(xié)作、相互補充，細化分工，資源共享等機制相互作用，產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新。基于產(chǎn)業(yè)聚集的協(xié)同創(chuàng)新有利于聚集區(qū)內(nèi)創(chuàng)新資源的整合和有效配置，從而促進創(chuàng)新成果的產(chǎn)生，進而推進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)聚集有利于知識或技術(shù)溢出與擴散，從而提高地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)聚集也有利于知識或技術(shù)的擴散[12]。

基于上述理論分析，本文提出假說1:產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新有正的影響。

2.2 其他因素對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的理論分析及假說

科技人員投入也會影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。一般來說，一個地區(qū)的科技人員投入越多，則該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強。

基于以上分析，本文提出假說2:科技人員投入對技術(shù)創(chuàng)新有正的影響。

科技經(jīng)費投入也是影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，它反映了一個地區(qū)的科技活動投入狀況，科技經(jīng)費投入越多，其對地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新促進作用越大。

基于以上分析，本文提出假說3:科技經(jīng)費投入對技術(shù)創(chuàng)新有正的影響。

外商直接投資也是影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。Kokko提出外商直接投資在給東道國帶來資金的同時，還可以通過示范－模仿效應(yīng)、技術(shù)人員流動、競爭效應(yīng)和聯(lián)系效應(yīng)等渠道對東道國企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)[13]。這種技術(shù)外溢一旦被東道國本土企業(yè)吸收，將會有效地促進東道國本土企業(yè)技術(shù)進步，進而提升東道國的技術(shù)創(chuàng)新能力。

基于以上分析，本文提出假說4:外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新有正的影響。

North提出制度創(chuàng)新也是決定技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素，好的制度選擇能夠促進技術(shù)創(chuàng)新，不好的制度選擇將可能抑制技術(shù)創(chuàng)新[14]。因此，制度創(chuàng)新也是影響地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要因素。

基于以上分析，本文提出假說5:制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有正的影響。

3 實證研究

3.1 計量模型設(shè)定

計量模型設(shè)定為如下形式:

ln Innovationit＝α＋β1ln Aggloit＋β2ln Pinputit＋β3ln Einputit＋β4ln FDIit＋β5ln Instiit＋εit

這里的地區(qū)為中國的省級地理單元，由于2000年以前部分變量的數(shù)據(jù)難以獲得，因此，我們選取了2001—2012年的數(shù)據(jù)。

3.2 變量選取與指標(biāo)說明

(1)技術(shù)創(chuàng)新能力 (Innovation)。借鑒劉軍等[15]的研究，我們用專利授權(quán)數(shù)來衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。

(2)產(chǎn)業(yè)聚集水平 (Agglo)。借鑒Ciccone、Hall[16]和范劍勇[17]的做法，我們用制造業(yè)就業(yè)密度 (人/平方公里)來衡量各地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平。Aggloit＝Mit/Sit，其中，Mit為地區(qū)i在t時刻的制造業(yè)就業(yè)人口，Sit為地區(qū)i在t時刻的土地面積。一般而言，這一指標(biāo)數(shù)值越大，表明制造業(yè)在該地區(qū)的聚集水平越高。

(3)科技人員投入 (Pinput)。我們用R＆D人員全時當(dāng)量來衡量地區(qū)制造業(yè)的科技人員投入，其中統(tǒng)計口徑為 “大中型工業(yè)企業(yè)”。

(4)科技經(jīng)費投入 (Einput)。我們用R＆D經(jīng)費投入來衡量地區(qū)制造業(yè)的科技經(jīng)費投入，其中統(tǒng)計口徑為 “大中型工業(yè)企業(yè)”。

(5)外商直接投資 (FDI)。借鑒劉軍和邵軍[18]的做法，我們用各年度實際利用外資金額來表示地區(qū)外商直接投資。

(6)制度創(chuàng)新 (Insti)。借鑒劉軍等[15]的做法，我們用非國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資占各地區(qū)全社會固定資產(chǎn)投資比重來衡量地區(qū)制度創(chuàng)新。

數(shù)據(jù)來源: 《中國統(tǒng)計年鑒》 (2002—2013)、 《中國科技統(tǒng)計年鑒》 (2002—2013)和國研網(wǎng)宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫。其中，各年度實際利用外資金額用當(dāng)年人民幣對美元的年平均中間價進行折算。

各主要變量的數(shù)據(jù)特征見表1。

表1 主要變量指標(biāo)的描述統(tǒng)計

3.3 計量結(jié)果及分析

(1)計量方法的選擇。可行的廣義最小二乘法 (FGLS)可以在一定程度上消除可能存在的異方差性和序列相關(guān)性，能夠得出較為可靠的估計結(jié)果[19]。為了得到較為可靠的結(jié)論，我們參照國內(nèi)外學(xué)者的通常做法，分別采用固定效應(yīng) (FE)、隨機效應(yīng) (RE)和可行的廣義最小二乘法(FGLS)進行估計。

(2)回歸結(jié)果分析。產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的總體回歸分析:

表2的方程1、方程2和方程3分別報告了固定效應(yīng) (FE)、隨機效應(yīng) (RE)和可行的廣義最小二乘法 (FGLS)的估計結(jié)果。

首先，根據(jù) Hausman檢驗，p值為0.0000，小于0.05，拒絕原假設(shè)，因此，我們在方程1和方程2之間選擇方程1。其次，通過比較方程1和方程3的估計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，解釋變量系數(shù)的符號完全一致。由于可行的廣義最小二乘法 (FGLS)在一定程度上消除了可能存在的異方差性和序列相關(guān)性，因此，我們在方程3估計結(jié)果的基礎(chǔ)上討論總體回歸分析的發(fā)現(xiàn)。

表2 總體回歸分析結(jié)果

①在控制了科技人員投入、科技經(jīng)費投入、外商直接投資和和制度創(chuàng)新等條件下，產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響為正，且通過了1%的顯著性檢驗，假說1得到了證實。并且，當(dāng)產(chǎn)業(yè)聚集水平提高1%時，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力將提升0.1161%，這表明中國制造業(yè)可借助產(chǎn)業(yè)聚集提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

②科技人員投入對技術(shù)創(chuàng)新能力有正的影響，但沒有通過顯著性檢驗。科技經(jīng)費投入對技術(shù)創(chuàng)新能力也有正的影響，且通過了1%的顯著性檢驗，假說3得到了證實。并且，當(dāng)科技經(jīng)費投入增加1%時，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力將提升0.7105%。

③外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新能力也有正的影響，且通過了1%的顯著性檢驗，假說4得到了證實。并且，當(dāng)外商直接投資增加1%時，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力將提升0.1210%。這表明中國目前可以通過大力吸引外資來促進技術(shù)創(chuàng)新。制度創(chuàng)新對對技術(shù)創(chuàng)新能力也有正的影響，但沒有通過顯著性檢驗。

產(chǎn)業(yè)聚集水平在東部與中西部地區(qū)間存在較大差異，這種差異是否會導(dǎo)致區(qū)域間技術(shù)創(chuàng)新能力的差異?我們分別以東部與中西部地區(qū)為考察對象，研究產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力影響的區(qū)域差異。借鑒劉軍和徐康寧，楊浩昌等[20－21]的研究，以中西部地區(qū)為參照組，引入?yún)^(qū)域控制變量East，重新進行計量分析。計量方法和分析軟件與前文保持一致。其中East為東部地區(qū)的虛擬變量，當(dāng)研究樣本為東部地區(qū)時，East取值為1，為其他區(qū)域時，East取值為0。表3報告了分區(qū)域回歸分析的結(jié)果，其中方程4、方程5和方程6分別為固定效應(yīng) (FE)、隨機效應(yīng) (RE)和可行的廣義最小二乘法 (FGLS)的估計結(jié)果。

根據(jù) Hausman檢驗，p值為 0.0003，小于0.05，拒絕原假設(shè)，因此，方程4的估計結(jié)果優(yōu)于方程5。其次，通過比較方程4和方程6的估計結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，解釋變量系數(shù)的符號完全一致。由于可行的廣義最小二乘法 (FGLS)在一定程度上消除了可能存在的異方差性和序列相關(guān)性，因此，我們認為方程6的結(jié)果是穩(wěn)健的。

表3 分區(qū)域回歸分析結(jié)果

4 結(jié)論與政策建議

(1)在控制了科技人員投入、科技經(jīng)費投入、外商直接投資和制度創(chuàng)新等條件下，產(chǎn)業(yè)聚集顯著促進技術(shù)創(chuàng)新。此外，科技人員投入、科技經(jīng)費投入、外商直接投資和制度創(chuàng)新也均對技術(shù)創(chuàng)新能力有一定的促進作用。

(2)產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響存在明顯的區(qū)域差異:東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集對技術(shù)創(chuàng)新能力的促進作用大于中西部地區(qū)。

基于上述結(jié)論，本文提出以下政策建議:

(1)鼓勵產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)聚集水平。培育本地區(qū)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，鼓勵產(chǎn)業(yè)集群式發(fā)展，進而促進地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

(2)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)跨區(qū)域轉(zhuǎn)移，推進產(chǎn)業(yè)聚集在區(qū)域間合理分布。促進中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集水平的快速提升，縮小東部地區(qū)與中西部地區(qū)之間技術(shù)創(chuàng)新能力的差距。

(3)大力吸引外資，發(fā)揮利用外資的技術(shù)溢出效應(yīng)。提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

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(責(zé)任編輯 譚果林)

Im pact of Industrial Agglomeration on Technological Innovation and Its Regional Differences

Liu Jun，Yang Haochang，Li Lianshui
(China Institute of Manufacturing Development，Nanjing University of Information Science＆Technology，Nanjing 210044，China)

Based on provincial panel data ofmanufacturing industry in China from 2001 to 2012，this paper explores the impact of industrial agglomeration on technological innovation and its regional differences.The theoretical analysis shows that themechanism of industrial agglomeration could promote technological innovation，because industrial agglomeration can drive collaboration innovation effectively，and promote knowledge generation；industrial agglomeration can be good for spillover and diffusion of knowledge＆technology，so as to drive technological innovation.Under the condition that S＆T personnel，S＆T funds，F(xiàn)DI as well as institutional innovation，the industrial agglomeration can promote the technological innovation obviously.Region-specific analysis reveals that impacts of industrial agglomeration on technological innovation of inter-regional are different:the impactof industrial agglomeration on technological innovation in eastern region isgreater than in the central and western regions.Since the industrial agglomeration and technological innovation of eastern region are significantly higher than that of central＆western regions，it deduces that the inter-regional differences of technological innovation would continue to grow.

F062.4

A

國家自然科學(xué)基金項目 (71173116)，國家社會科學(xué)基金項目 (11CJL065)，教育部人文社會科學(xué)基金項目 (10YJC790169)，中國博士后基金項目(2012T50509，2011M500094)，江蘇省 “青藍工程”。

2014－10－28

劉軍 (1972－)，男，安徽宿州人，南京信息工程大學(xué)中國制造業(yè)發(fā)展研究院副教授；研究方向:區(qū)域經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。