我國工業企業節能技術投資影響因素研究

摘要：文章重點探討企業層面的節能行為選擇問題，主要借鑒國內外起步較早的企業環境管理的研究思路和方法，通過調研獲取湖北、浙江和陜西三個省份242家企業的數據，采用二元離散選擇模型，以企業特征為控制變量，分析政府管制與支持、企業內部因素、技術因素、行業因素和競爭者公眾媒體等利益相關者這幾個方面的因素對企業節能技術投資行為的影響。

關鍵詞：企業節能；技術投資；影響因素

一、 問題的提出

當前，我國正處在工業化、城鎮化加速發展的歷史階段，節能減排是我國破解資源環境約束、實現可持續發展的必然選擇。我國政府制定了約束性目標，采取了一系列強有力的手段，大力推進節能工作。工業是我國國民經濟的主體，占全社會總能耗的比重超過70%，高耗能企業又是工業耗能大戶，是節能減排工作的重點和難點。政府面向量大面廣的工業企業，采取抓大放小的策略，突出抓好高耗能行業中高耗能企業節能，實施目標責任考核、節能重點工程、財政獎勵與補貼、節能新技術推廣等等，先后實施了針對耗能大戶的“千家企業節能行動”和“萬家企業節能低碳行動”，統計數據表明，這些政策從總體上取得了顯著成效。

企業是節能減排的主體和國家政策的最終落腳點，其對待節能減排的態度、采取的行動和取得的節能績效直接因影響到本地區及整個國家目標的實現。本文在前人相關研究的基礎上，關注企業進行節能技術投資行為受哪些因素的影響，包括：政策措施是否有效激勵了企業投資節能技術，具有哪些特征的企業會采取更加積極的行動，是否存在其他外部因素影響企業投資節能技術等，旨在衡量當前政策在企業層面是否得到有效落實，為下一步政策制定和調整提供參考。

從實證研究看，國內研究企業的節能減排觀念、意愿、行為和影響機制的論文數量比較有限，而且從時間上看也比較新，對影響因素的分析局限于某一個或幾個方面，缺乏全面的綜合分析，在作者看來，這方面的研究總體上還處于探索階段，還沒有形成較成熟的分析框架和方法。

二、 實證研究及分析

1. 模型與研究假設。離散選擇模型是描述特定微觀個體行為選擇的建模方法，揭示個人、家庭、企業或其他的決策單位行為選擇的概率與相關解釋變量間的定量關系，從而對解釋變量變化對個體行為選擇概率的邊際影響進行研究。Train（1986）認為離散選擇模型要求選項之間具有互斥性、選項集合具有完備性、選項數量具有有限性。Probit模型是廣泛應用于教育、管理和生物學等領域的離散選擇模型，隨機誤差項服從標準正態分布，是大多數情況下任何分布的自然的和首先的選擇。

在本文中，因變量是企業是否采取節能技術投資，取值為0或1，其概率依賴于自變量，在研究中選用二值Probit 模型進行分析，即P（Y=1）=f（X），也就是說，Y=1的概率是一個關于X的函數，其中f（.）服從標準正態分布。

參考國內外研究文獻，設計作為自變量的主要影響因素包括：

（1）政府管制與支持因素，包括：政府節能監察管制、政府技術支持（培訓和能源審計）、政府節能目標管制、政府財政支持、政府金融支持、限額能耗標準管制和政府示范工程支持；

（2）企業內因的影響因素，包括：企業資源（是否有能源規劃、是否設立專門能源管理崗位、是否建立能管系統）、對能源價格敏感程度變量、管理者重視程度變量；

（3）企業技術特征的影響因素，包括技術先進性變量、工藝復雜性變量和流程合理性變量；

（4）企業所在行業特征影響因素，企業是否重點耗能行業。

（5）利益相關者影響因素，包括行業協會、競爭者、公眾以及媒體對企業節能減排的壓力等自變量。

（6）企業特征因素：包括企業規模、所在省份、是否上市、是否國有和企業年限。結合可能影響企業節能技術投資行為選擇的因素構造二元選擇Probit模型，具體形式表述如下：

P（Yi=1|x1，x2，，x23）=？椎（？茁0+？茁1onmarket+？茁2ifstateown+？茁3year+？茁4size1+？茁5size2+？茁6pro1+？茁7pro2+？茁8eesupervision+？茁9eeaudit+？茁10govtraining+？茁11ifkeyuser+？茁12govfinance+？茁13eeloan+？茁14eestandards+？茁15epilot+？茁16eplan+？茁17ecmanager+？茁18eesystem+？茁19leadersupport+？茁20epricesensitive+？茁21ifintensive+？茁22tech+？茁23stakeholder+？著）

2. 問卷設計與數據收集。在問卷設計上，作者盡量借鑒既有量表，通過企業訪談和征求專家意見對問卷進行完善，在發放之前預先進行問卷試填并改進，形成最終問卷。為提高數據有效性，作者在調研對象的選取上做了相關考慮：一是注重地域代表性，選取浙江、湖北、陜西三省進行企業調查，分別代表東部、中部和西部不同經濟發展發展水平，而且都是高耗能行業比較集中地省份，也是節能減排需要重點推進的地區。二是兼顧行業覆蓋面，調研企業覆蓋鋼鐵、有色、煤炭、電力、石油石化、化工、建材、紡織及造紙等高耗能行業，也覆蓋其他非高耗能行業；三是考慮調研企業在規模、企業年限和所有制分布上的代表性，兼容不同規模、成立年限和所有制的調研樣本，以期更全面地反映真實的變量信息。四是數據可信性。通過三個省級的節能中心下發和回收問卷，使得數據的可信度較高。

考慮到離散選擇模型是行為選擇概率模型，具有預測性質，在檢驗內外部因素對企業的節能技術投資行為的影響應考慮到時間上的延后性，同時參考國外相關文獻的做法，本文在問卷中設計調研企業在2013年是否進行了節能技術投資，但是考量企業接受政策支持與管制的相關情況，以及企業的能管系統、能源管理專門崗位以及能源規劃等內部資源時，詢問的是2013年以前的情況，以此來保障數據預測的合理性。

在浙江、湖北、陜西三省各隨機選擇110家企業進行調查，歷時2個月，共回收275份問卷，其中有效問卷242份，含湖北省107家，陜西65家，浙江70家；有效問卷中匯報2013年未進行節能技術投資的128家，占52.89%，進行節能技術投資的114家，占47.11%。

3. 實證結果及解釋。對采用STATA13進行二值Probit回歸，以是否上市、是否國有、企業年限和企業規模等企業特征作為控制變量，采用逐步回歸分析法得到相關結果。如表1。

觀測兩個模型的LR對應的P值（模型1 Prob>chi2=0.049 5，模型2Prob>chi2=0.000 0），可見整個方程除常數項以外所有系數的聯合顯著性很高。同時，從表1可以看出，對比模型1和模型2，在加入了政府節能監察管制等16個自變量后，Pseudo R2由0.042 0上升到0.252 8，說明上述自變量都對企業是否進行節能技術投資有較強的解釋力。

截距為負，說明排除其他因素的影響，企業不傾向于實施節能技術投資。（1）企業特征方面，是否上市對企業進行節能技術投資的影響是顯著的，其他因素均不顯著；（2）政府管制與支持方面，政府培訓和目標管制的影響是正向顯著的，政府財政獎勵、金融支持、能耗限額標準和政府示范工程的影響不顯著；（3）企業內部因素方面，企業規劃、能源管理專門崗位和能管系統的影響都是正向顯著的，而對能源價格敏感程度和管理者重視程度則不顯著；（4）除此之外，行業特征、技術因素和利益相關者因素的影響均不顯著。STATA估計結果表明，本模型準確預測的比率為74.09%。

測算模型的邊際效應，以衡量每個解釋變量對行為選擇的概率的影響程度，結果顯示，企業是否建立了能管系統、是否制定了節能規劃、是否設立了能源管理專門崗位以及是否承擔“十二五萬家企業節能低碳行動”節能目標這幾個解釋變量對企業技術節能行為選擇的概率的影響程度相對較大。

三、 主要結論

1. 政府管制與支持因素的影響。從回歸結果來看，政府節能監察對促進企業節能技術投資沒有顯著影響。專家回訪認為，可能的原因是監察機構對于存在問題的企業往往會增加監察頻次，但是由于缺乏有效的懲罰機制，使得這種督促并沒有達到預期效果，同時，也存在部分地區的例行監察工作有走過場的情況，難以發現問題并采取措施。

政府實施的能源審計對企業是否進行節能技術投資的影響并不顯著。企業回訪表明，能源審計能幫助企業發現用能管理中的不足，挖掘節能的需求，但是企業是否進行新工藝、新設備等技術手段的投入，除了需求因素外，還需要綜合考量，尤其是資金的投入需要基于成本-收益分析來進行決策。

作為政府支持的重要手段，針對企業的培訓產生了顯著影響，接受過政府培訓的企業更有可能進行節能技術投資。

政府針對企業采取的節能目標管制政策，以“十二五”萬家企業節能低碳行動為代表，被納入該行動的企業更傾向于采用節能技術投資。一方面該行動嚴格的考核制度使得企業受到較大的管制壓力；另一方面該行動也對企業提出了在管理、技術上的一整套具體要求，也能幫助企業采取措施。

政府財政支持、金融支持、能耗限額標準、示范工程等對企業節能技術投資的影響均不顯著，回訪認為，這并不說明政府這方面的政策對于推動技術節能未達到預期效果，可能的原因是技術節能的投資具有階段性，有部分在之前三年進行了投資的企業，在受調查的2013年度沒有進行持續投資。這也對本文的研究提出了進一步拓展的空間，即考量在一段時間內企業的持續節能投資行為。

2. 企業內部因素的影響。能源規劃、設立能源管理專門崗位以及建設能管系統三個因素對企業進行節能技術投資的影響都是正向顯著的，這說明技術節能與企業相關資源密切相關，具備這些軟性和硬性資源的企業更傾向于采用節能技術投資。

企業對能源價格的敏感程度沒有產生顯著影響，企業回訪的結果說明，很多節能技術設備的投入所帶來的經濟利益存在很多不確定性，這與國外的研究結論一致。

管理者的重視程度并不能顯著影響企業采取技術節能投入的決定，這與技術節能的投入產出不確定也是相關的，即使是高度重視節能的管理者也會采取謹慎的態度。

3. 行業、技術、和利益相關者等因素的影響。是否屬于高耗能行業，以技術先進性、工藝復雜性和流程合理性來衡量的技術因素，以及來自行業協會、競爭者、公眾和媒體壓力影響并不顯著，說明我國節能除政策驅動和企業內因外，其他因素的作用還未充分體現。

四、 創新點與不足

理論方面，本文創新性地借鑒國內外起步較早的企業環境管理的研究思路和方法，探討企業層面的節能行為選擇問題，選用離散選擇模型，利用湖北、浙江和陜西三個省份242家企業的數據，以企業特征為控制因素，分析政府管制與支持、企業內部因素、技術因素、行業因素和競爭者公眾媒體等利益相關者這幾個方面的因素對企業節能技術投資行為的影響。通過檢驗，模型的擬合優度較好，大部分影響因素存在顯著影響，這一嘗試，豐富了節能減排領域的企業管理研究方法和經驗，為后續研究提供新的參考。實踐層面，本文通過實證研究得出的結論豐富了對工業企業節能技術投資行為的認知，為企業節能政策改善提供了參考。

不足之處包括：一是樣本企業的數量較少，覆蓋面還不夠廣，可能導致研究不夠全面；二是在研究政府管制和支持政策的影響時，只考慮了重點政策，這不利于評估每一項節能政策的實際效果；三是借鑒國外企業環境管理的研究方法和模型來研究中國企業，雖然兩者具有較高的相似度，但考慮中國政策環境和市場等具體情況，應進一步考量除了前人用過的變量外，是否還存在其它變量的影響，從而使模型對中國企業具有更強的解釋力。

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作者簡介：尹小蘭（1980-），女，漢族，安徽省六安市人，中國人民大學商學院博士生，研究方向為管理學。

收稿日期：2015-03-20。