科技人才激勵(lì)政策成效評(píng)估

[摘要] 青年科技人才應(yīng)是激勵(lì)政策調(diào)整的重點(diǎn)對(duì)象。本文利用代表性地區(qū)理工農(nóng)醫(yī)類科技人才所做的問(wèn)卷調(diào)查，實(shí)證分析我國(guó)科技人才激勵(lì)政策實(shí)施成效。研究發(fā)現(xiàn)，科技人才激勵(lì)政策成效體制內(nèi)外存在差別，青年人才成效低。政策目標(biāo)偏離科技人才需求目標(biāo)致使青年人才激勵(lì)不足，政策沒(méi)有充分調(diào)動(dòng)體制外和基層單位的激勵(lì)活動(dòng)。建議完善行政與學(xué)術(shù)職務(wù)分離與轉(zhuǎn)換機(jī)制和青年科技人才激勵(lì)相容政策，授予科技人才部分成果轉(zhuǎn)讓處置權(quán)限。

[關(guān)鍵詞] 科技人才 激勵(lì)政策 激勵(lì)相容 成效

[中圖分類號(hào)] G322.0 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1004-6623（2015）04-0106-04

[基金項(xiàng)目] 中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)政策類調(diào)研項(xiàng)目。

[作者簡(jiǎn)介] 劉洪銀（1968 — ），山東昌邑人，天津農(nóng)學(xué)院人文學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：人力資源經(jīng)濟(jì)管理。

一、科技人才激勵(lì)政策實(shí)施成效

激勵(lì)政策成效評(píng)估數(shù)據(jù)來(lái)源于作者2014年對(duì)部分代表性省份理、工、農(nóng)、醫(yī)類科技人才進(jìn)行的問(wèn)卷調(diào)查①。

1. 政策的單位成效：體制內(nèi)外存在差別

基層單位是實(shí)施國(guó)家和地方性人才政策以及單位內(nèi)部政策措施的主體。激勵(lì)政策實(shí)施效果產(chǎn)生于政府科技人才激勵(lì)政策本身及其對(duì)基層單位的引領(lǐng)帶動(dòng)作用。國(guó)家科技人才激勵(lì)政策對(duì)單位人才激勵(lì)狀況的影響。影響很大和較大的比率為32%，效果一般的比率為63%。可見，科技人才政策在基層單位產(chǎn)生了一定的成效，但實(shí)施效果仍有較大的提升空間。

從單位類型分組來(lái)看，人才激勵(lì)政策對(duì)高校產(chǎn)生的影響效果較好，很大和較大的選擇比率為36%，政策對(duì)民營(yíng)或三資企業(yè)影響較小，影響較小的選擇比率為22.7%；從職業(yè)類型分組看，技術(shù)應(yīng)用人員對(duì)政策影響效果評(píng)價(jià)較差，影響很大和較大的選擇比率為23.2%；從學(xué)科分組看，工學(xué)的被調(diào)查者對(duì)政策的影響效果評(píng)價(jià)較差，很大和較大的選擇比率僅為28.3%。

2. 政策的個(gè)體成效：青年人才成效低

科技人才激勵(lì)政策對(duì)個(gè)體的激勵(lì)效果，主要表現(xiàn)為科技人才科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)能力（簡(jiǎn)稱科技能力）發(fā)揮程度。調(diào)查顯示，被調(diào)查者科技能力發(fā)揮60%左右的占49%，80%以上的占35%，100%的占3%，50%以下的占13%。也就是說(shuō)，科技人才激勵(lì)政策對(duì)個(gè)體產(chǎn)生了可觀的激勵(lì)效果，但科技能力發(fā)揮80%和100%的合計(jì)僅為38%。接近一半的被調(diào)查者科技能力僅發(fā)揮了60%左右。激勵(lì)政策作用空間仍然較大。

從年齡分組來(lái)看，35歲及以下的被調(diào)查者科技能力發(fā)揮80%以上的比率最低，僅為31.5%。這個(gè)群體應(yīng)該是激勵(lì)政策作用的重點(diǎn)對(duì)象，激勵(lì)政策沒(méi)有對(duì)35歲以下的青年科技人才產(chǎn)生較好的激勵(lì)效果；從收入水平分組看，收入越高的被調(diào)查者，其科技能力發(fā)揮程度也越高；從單位類型分組看，醫(yī)療機(jī)構(gòu)的被調(diào)查者激勵(lì)政策作用效果最好，科技能力發(fā)揮80%以上的選擇比率為63.1%，這或許是科技人才激勵(lì)政策作用的結(jié)果，也可能是工作壓力使然。而政策對(duì)政府部門科技人才的激勵(lì)效果較差，能力發(fā)揮80%以上的比率僅為28.6%。

二、科技人才激勵(lì)政策成效約束

科技人才激勵(lì)政策成效約束既可能來(lái)源于機(jī)制體制設(shè)計(jì)不完善，也可能來(lái)源于政策本身的缺陷。

最需要改進(jìn)的科技人才激勵(lì)政策是科技項(xiàng)目資助政策、住房補(bǔ)貼政策，其次是職稱評(píng)定政策、人才培養(yǎng)計(jì)劃和技術(shù)股權(quán)激勵(lì)等。從省市分組來(lái)看，江蘇的被調(diào)查者認(rèn)為最需要改進(jìn)的人才激勵(lì)政策是科技項(xiàng)目資助和技術(shù)股權(quán)激勵(lì)政策，表明東部發(fā)達(dá)地區(qū)更看重技術(shù)股權(quán)；從單位類型看，國(guó)有企業(yè)被調(diào)查者認(rèn)為最需要對(duì)科技項(xiàng)目資助和職稱評(píng)定政策作出修改，科技人才職稱評(píng)定問(wèn)題一直沒(méi)有引起企業(yè)高度重視；民營(yíng)或三資企業(yè)的被調(diào)查者認(rèn)為最需要改進(jìn)的激勵(lì)政策是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策和補(bǔ)充性社會(huì)保險(xiǎn)政策，鮮有民營(yíng)企業(yè)建立起補(bǔ)充社會(huì)保險(xiǎn)；政府部門的被調(diào)查者則認(rèn)為最需要修改住房補(bǔ)貼政策和技術(shù)股權(quán)激勵(lì)政策。從職業(yè)類型看，技術(shù)應(yīng)用人員認(rèn)為最需要改進(jìn)科技項(xiàng)目資助政策和職稱評(píng)定政策。從分析結(jié)果可以看出，我國(guó)科技人才激勵(lì)政策主要存在以下問(wèn)題。

1. 激勵(lì)不相容：政策目標(biāo)偏離需求目標(biāo)

青年科技人才與中老年科技人才需求存在差異。青年科技人才成長(zhǎng)過(guò)程更需要良好的科研條件和職業(yè)前景。根據(jù)中科院所做的問(wèn)卷調(diào)查顯示，青年科技人才最認(rèn)可的前五項(xiàng)需求是：較好的科研條件和環(huán)境、職業(yè)穩(wěn)定性、榮譽(yù)性獎(jiǎng)勵(lì)、職位晉升以及醫(yī)療保障。這些需求的滿足能夠幫助青年科技人才早出成果、多出成果。隨著年齡增長(zhǎng)，科技人才對(duì)社會(huì)認(rèn)可和國(guó)家榮譽(yù)這些體現(xiàn)自身價(jià)值的激勵(lì)需求會(huì)更加強(qiáng)烈。中老年科技人才科技創(chuàng)造能力正在衰減，更需要國(guó)家和社會(huì)對(duì)其已取得成果的認(rèn)可和榮譽(yù)。而現(xiàn)行科技人才激勵(lì)政策沒(méi)有充分考慮不同年齡段人才的差異化需求，對(duì)所有科技人才采取相同的激勵(lì)措施。如沒(méi)有為最需要發(fā)展激勵(lì)的青年人才提供良好的科研環(huán)境和科研自主權(quán)，雖然人事部1995年1月出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)選拔優(yōu)秀青年科技人員聘任高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)工作的若干意見》的通知，但許多青年科技人才因單位高級(jí)職稱編制限制而無(wú)法得到專業(yè)技術(shù)職務(wù)晉升。中老年科技人才物質(zhì)條件已較好，但政策激勵(lì)手段還是停留在物質(zhì)層面上，如政府特殊津貼，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等。

2. 作用機(jī)制缺陷：基層單位的帶動(dòng)作用不強(qiáng)

政策制定后需要地方各級(jí)政府部門、社會(huì)團(tuán)體（如學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)等科技團(tuán)體）和單位貫徹實(shí)施，政策最終由工作單位貫徹落實(shí)。政府、社會(huì)和單位共同構(gòu)成政策主體。一方面，單位是政策實(shí)施主體。政策往往規(guī)定應(yīng)該怎么樣或怎樣實(shí)施。政策落實(shí)還需要制定配套政策，更需要政策執(zhí)行者把握政策內(nèi)涵，做到既符合政策宗旨又能靈活變通。社會(huì)團(tuán)體和單位是政策執(zhí)行的主體。另一方面，政策目的是宏觀調(diào)控，而政策成效卻在微觀主體中顯現(xiàn)出來(lái)。政策作用機(jī)制就是通過(guò)激發(fā)單位和社會(huì)團(tuán)體的活力而達(dá)成政策目標(biāo)。如國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)政策調(diào)節(jié)對(duì)象數(shù)量有限，但政策目的不僅僅在于獎(jiǎng)勵(lì)某個(gè)群體，更在于調(diào)動(dòng)工作單位的激勵(lì)活動(dòng)。高層次領(lǐng)軍人才培養(yǎng)和激勵(lì)政策不僅在于領(lǐng)軍人才本身，更在于帶動(dòng)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)。但我國(guó)科技人才激勵(lì)政策沒(méi)有有效激發(fā)基層單位的激勵(lì)活動(dòng)。訪談中發(fā)現(xiàn)，許多單位自己的激勵(lì)措施不多，僅僅停留在政府激勵(lì)政策的執(zhí)行層面上。科技社團(tuán)的激勵(lì)功能沒(méi)有充分發(fā)揮，主要表現(xiàn)在社團(tuán)設(shè)立的獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量與種類較少，權(quán)威性不夠，沒(méi)有形成一套有效的獎(jiǎng)勵(lì)體系。

3. 對(duì)象片面化：重體制內(nèi)輕體制外

體制內(nèi)與體制外科技人才都應(yīng)該是科技人才激勵(lì)政策調(diào)整的對(duì)象。但習(xí)慣上我國(guó)科技人才政策注重體制內(nèi)人才調(diào)整。如國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)政策、政府特殊津貼政策等。體制外單位科技人才尤其中小企業(yè)工程技術(shù)人才常常被排除在政策范圍。以科技投入為例，2003 年我國(guó)財(cái)政科技撥款 751.57 億元，其中71.19%投入科研院所，21.92%投入高校，僅有6.89%投入到企業(yè)，其中，中小企業(yè)投入比率更低。體制外科技人才更需要激勵(lì)政策的作用。再比如非職務(wù)性發(fā)明激勵(lì)政策缺失。從政府層面來(lái)看，到目前為止我國(guó)還沒(méi)有專門針對(duì)非職務(wù)發(fā)明人的支持和激勵(lì)政策。缺乏政府資助，非職務(wù)發(fā)明人困難重重。占國(guó)家專利總量50%的非職務(wù)發(fā)明完全依靠發(fā)明人自己支付研發(fā)成本。缺乏政策激勵(lì)，非職務(wù)發(fā)明成果的轉(zhuǎn)化率不到 5%。

4. 結(jié)構(gòu)性失衡：青年人才激勵(lì)不足

我國(guó)科技人才激勵(lì)政策偏重物質(zhì)激勵(lì)，輕視發(fā)展激勵(lì)和環(huán)境激勵(lì)。根據(jù)美國(guó)耶魯大學(xué)克雷頓·奧爾德弗ERG理論，基于物質(zhì)條件的生存需求是低層次需求，基于尊重和成就的成長(zhǎng)需求是高層次需求。人才層次越高越偏愛高層次需求。尊重需求滿足需要構(gòu)建尊重知識(shí)崇尚科學(xué)的社會(huì)環(huán)境和有利于創(chuàng)新創(chuàng)造的科研環(huán)境，成就需求滿足需要政策創(chuàng)造條件，讓科技人才脫穎而出。但我國(guó)激勵(lì)政策的結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致青年科技人才發(fā)展較慢。一是當(dāng)前部分科技激勵(lì)政策如職稱評(píng)審政策、事業(yè)單位工資制度等沒(méi)有打破論資排輩的現(xiàn)象，導(dǎo)致我國(guó)科技人才年齡結(jié)構(gòu)偏大。高級(jí)職稱人才中，年齡在55歲以上的占41.38%，享受政府特殊津貼的14.3萬(wàn)人才中有近11萬(wàn)人已達(dá)到退休年齡。我國(guó)科技進(jìn)步需要培養(yǎng)造就大批50歲以下的中青年科學(xué)家。二是青年科技人才的職業(yè)發(fā)展存在障礙。青年科技人才職業(yè)發(fā)展存在天花板效應(yīng)。《中國(guó)青年科技獎(jiǎng)狀況調(diào)查報(bào)告》結(jié)果顯示：“科研資源主要由中老年科學(xué)家占據(jù)，年輕一代科學(xué)家上升空間和通道受到限制，影響了更年輕一代科學(xué)家的成長(zhǎng)。”三是青年科技人才生存壓力較大。青年科技人才平均收入水平較低①，子女入學(xué)問(wèn)題、住房問(wèn)題也使他們無(wú)法潛心研究。

5. 政策管理不善：動(dòng)態(tài)調(diào)控缺失

一是科技人才激勵(lì)政策沒(méi)有建立起政策成效評(píng)估機(jī)制。當(dāng)前政策評(píng)估主要停留在宏觀和總體方面，基本沒(méi)有針對(duì)某一項(xiàng)具體政策的評(píng)估（少數(shù)政策除外）。如國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)政策、政府特殊津貼政策、股權(quán)激勵(lì)政策等。沒(méi)有評(píng)估，政策立改廢就沒(méi)有依據(jù)。二是我國(guó)大部分科技人才激勵(lì)政策沒(méi)有建立起動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。許多政策制定后便一勞永逸，沒(méi)有根據(jù)政策成效進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)控。

三、完善科技人才激勵(lì)政策建議

1. 建立完善行政與學(xué)術(shù)職務(wù)分離與轉(zhuǎn)換機(jī)制

第一，建立行政職務(wù)與學(xué)術(shù)職務(wù)分離制度。承擔(dān)高層行政工作職務(wù)的科技人才必須放棄學(xué)術(shù)職務(wù)，行政職務(wù)與學(xué)術(shù)職務(wù)只能任選其一，不可兼任。中層及以下行政職務(wù)仍可實(shí)行雙肩挑。第二，建立完善行政與學(xué)術(shù)職務(wù)相互轉(zhuǎn)換機(jī)制。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，許多科技人才都傾向于承擔(dān)行政職務(wù)并期望得到晉升。這樣能提高自己聲望，支配更多學(xué)術(shù)資源。如果建立公平的學(xué)術(shù)資源分配機(jī)制，并給予對(duì)等的社會(huì)聲望，行政職務(wù)與學(xué)術(shù)職務(wù)就可以相互轉(zhuǎn)換。設(shè)立與行政職務(wù)對(duì)等的學(xué)術(shù)職務(wù)等級(jí)，如設(shè)立院士、首席專家、科技帶頭人、首席工程師、主任工程師、首席技師等學(xué)術(shù)和技術(shù)職務(wù)，每一種學(xué)術(shù)技術(shù)職務(wù)對(duì)應(yīng)一定的待遇和資源支持，吸引承擔(dān)行政職務(wù)的科技人才向?qū)Φ鹊膶W(xué)術(shù)和技術(shù)職務(wù)轉(zhuǎn)換。建議設(shè)立行政職務(wù)與學(xué)術(shù)職務(wù)轉(zhuǎn)換試點(diǎn)和示范基地，條件成熟時(shí)向全國(guó)推廣。

2. 建立完善青年科技人才激勵(lì)相容政策

第一，提高科技勞動(dòng)的分配能力。改革項(xiàng)目管理制度，承認(rèn)科技勞動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按一定比率提取勞動(dòng)收入，再由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行分配。與此相對(duì)應(yīng)，嚴(yán)把項(xiàng)目立項(xiàng)和結(jié)項(xiàng)評(píng)審關(guān)。第二，構(gòu)建差異化激勵(lì)模式。榮譽(yù)激勵(lì)政策由中央政府、地方政府制定實(shí)施。學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)政策由社會(huì)團(tuán)體如各級(jí)科協(xié)、各種學(xué)會(huì)制定和組織實(shí)施。充分發(fā)揮各級(jí)科協(xié)在科技人才政策制定中的參謀咨詢作用。第三，實(shí)行差異化激勵(lì)政策。針對(duì)青年科技人才實(shí)行生活保障和發(fā)展激勵(lì)，保障青年科技人才基本生存條件，如晉升工資、幫助解決住房、家屬工作和子女入學(xué)問(wèn)題。針對(duì)中老年科技人才，實(shí)行國(guó)家榮譽(yù)制度。提高做出突出貢獻(xiàn)的科技人才的社會(huì)知名度和聲望。第四，授予領(lǐng)軍科技人才更多的學(xué)術(shù)自主權(quán)。包括創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成員的選擇權(quán)、科研經(jīng)費(fèi)的自主使用權(quán)、科研項(xiàng)目技術(shù)路線和研究?jī)?nèi)容的調(diào)整權(quán)等。

3. 授予科技人才部分類型成果轉(zhuǎn)讓處置權(quán)限

發(fā)揮市場(chǎng)在成果轉(zhuǎn)讓中的決定性作用，簡(jiǎn)化成果轉(zhuǎn)化的審批手續(xù)。第一，取消省及以下的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化審批，將成果轉(zhuǎn)讓處置權(quán)下放到科研團(tuán)隊(duì)甚至個(gè)人，由其自主決定成果轉(zhuǎn)化時(shí)機(jī)和轉(zhuǎn)化方式。簡(jiǎn)化國(guó)家基礎(chǔ)研究科技成果轉(zhuǎn)化審批手續(xù)，將基礎(chǔ)應(yīng)用研究科技成果轉(zhuǎn)化審批權(quán)限下放到地方。第二，教育部門改革高校績(jī)效考核制度，將基礎(chǔ)研究科研成果的產(chǎn)業(yè)化納入考核體系，突出科研成果的市場(chǎng)價(jià)值。取消教育部部署高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化審批，將成果轉(zhuǎn)讓處置權(quán)下放到科研團(tuán)隊(duì)甚至個(gè)人。第三，提高科技人才成果轉(zhuǎn)化收益分享比率。將科研團(tuán)隊(duì)或職務(wù)發(fā)明人分享的科技成果轉(zhuǎn)化凈收入比率提高到70%以上直至100%。第四，政策允許科技人才“帶職創(chuàng)業(yè)”。應(yīng)允許高校、科研機(jī)構(gòu)從事行政領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人才（俗稱“雙肩挑”）經(jīng)單位批準(zhǔn)后，通過(guò)科技成果產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)辦合辦企業(yè)并持有股份。

4. 實(shí)施政策評(píng)估，建立完善政策動(dòng)態(tài)調(diào)控機(jī)制

任何政策制定和實(shí)施都不能一勞永逸。政策作用環(huán)境發(fā)生了變化，政策本身也應(yīng)該及時(shí)調(diào)整。提高政策作用成效，需要構(gòu)建政策“立改廢”動(dòng)態(tài)調(diào)控機(jī)制。即政策制定前要深入調(diào)查研究，確定政策制定的必要性；政策實(shí)施中要跟蹤調(diào)查政策成效和問(wèn)題，及時(shí)修改政策內(nèi)容；政策實(shí)施的環(huán)境條件發(fā)生了變化，就要考慮政策存在的必要性，適時(shí)廢除不合時(shí)宜的政策。科技人才激勵(lì)政策成效難以用客觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)衡量，政策評(píng)估需要搜集政策對(duì)象的主觀評(píng)價(jià)信息，科學(xué)評(píng)價(jià)激勵(lì)政策實(shí)施成效，論證政策可行性和提出改進(jìn)意見。

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Evaluation of Incentive Scheme for Scientific Talents

Liu Hongyin

（ College of Humanities， Tianjin Agricultural University Tianjin 300384 ）

Abstract： The youth talents of science and technology should be the key of the incentive policy adjustment. The paper empirically analyzes the implementation effect of Chinas scientific and technological talent incentive policy with 784 questionnaire survey conducted among scientific and technological talents in areas of science， engineering， agriculture and medicine. The findings show that effects of incentive policy for scientific and technological talents are different in the public and private sector， and the effectiveness of incentives for foryoung talents is low. The reason is that policies have deviated from the actual demands of young people and have not mobilized the vigor in private sector and grass-roots organizations. It is suggested that academic achievements should not be related to administrative positions. Incentive policies for young talents should meet their actual demands. Last by not least， scientific talents should be given some rights to gain economic returns from their academic results.

Keywords： scientific and technological talents， incentive policies， incentive compatibility， effectiveness