建設工程招投標之靜態博弈淺析

摘 要：我國建設工程的招投標，就是招標單位、投標單位等之間基于工程項目的利益博弈過程。文章從投標方之間和招投標方之間的博弈入手，初步對招投標活動中的靜態博弈過程進行分析，探討招投標各方的利益均衡。

關鍵詞：工程招投標 靜態博弈 招標控制價

中圖分類號：F280 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）04-066-02

建設工程招投標是作為招標方的建設單位及其委托單位，通過發布招標文件，邀請潛在的投標人來參與競爭投標，按照規定的程序辦法，擇優選取中標者，并與之簽訂合同，由其完成工程項目建設任務的交易方式，具有公開、公平、公正、誠實信用原則，在我國建設工程領域得到了廣泛的應用。從經濟學角度而言，招投標過程，其實就是招投標各方基于建設工程項目而相互了解、相互競爭、互贏互利的博弈行為過程。招標方希望通過招標，擇優選取性價比最高的建設工程承包單位，以最低的成本建成質量優異的工程項目；投標方則希望通過投標，以自身的技術實力和管理能力獲取盡可能多的利潤報酬。在這個過程中，投標方為了中標，不僅要與其他投標方展開競爭博弈，還要與招標方進行博弈。而我國招投標相關法律法規規定，所有投標人須一次性把投標技術文件和商務文件一起給招標人，招標人在開標時統一拆封宣讀，這也決定我國招投標主要形式是一階段招投標；在招標人發布招標文件設定招標規則之后，以及在投標截止日期之前，投標行為的先后順序對投標結果無影響，這說明我國建設工程招投標可以看著是招標方和投標方、投標各方之間的靜態博弈過程。本文基于靜態博弈模式，初步分析建設工程招投標的投標各方之間的競爭投標博弈行為，投標各方集體一致采取低價或采取高價策略都有其存在的可能性；以及招標方和投標方之間的利益博弈行為，招標方最優策略是設立招標控制價，投標各方的相應策略是盡可能采取低價策略進行投標報價。

一、投標方之間靜態博弈行為

作為建設工程的投標方，其投標目的在于了解競爭對手信息的基礎上，合理評估自身的技術管理實力，報出有利于己方中標的投標報價。為了簡化博弈分析，假定投標各方都是理性經濟人，以追求最大利潤為目標；投標各方的技術管理能力基本一致，決定中標的因素就是投標報價；投標各方皆能獲得充分的建設工程招標信息及競爭對手信息（不包括對方投標報價）等。因此，建設工程投標各方間的博弈行為可以看成是完全信息靜態博弈。

一般而言，投標各方的投標報價有高低之分，低者中標。但是在投標之前，都會考慮以低價去投標，還是以高價去投標，這就決定他們投標有低價和高價兩種策略。為了進一步簡化分析，假設建設工程僅有兩個投標人：投標人甲和投標人乙；工程成本為100%，他們低價策略是獲得毛利12%，高價策略則是獲得毛利24%，同時參與投標，不管是否中標，都需要付出1%的成本；如果雙方的報價策略一致，則各有相同的幾率中標，即是50%的概率中標；則兩個投標人參與建設工程投標的博弈矩陣如下表所示：

從上述靜態博弈矩陣可知，如果投標人甲、乙都采取低價策略，則雙方的效用皆為5%（=12%×50%+0%×50%-1%）。如果甲采取低價策略，則乙也應該采取低價策略，因為乙采取低價策略，可以獲得的期望收益率為5%，優于損失1%的高價策略；如果甲采取高價策略，則乙采取低價策略和高價策略所獲得的效用一致。而乙也是如此。故此，（低價策略、低價策略）和（高價策略、高價策略）皆是投標博弈的納什均衡結果。如果考慮到投標人都是謹慎心理，都認為同等條件下，覺得可靠收益比期望收益更合算，則（低價策略、低價策略）是唯一的納什均衡，但是如果投標人都有企業家的冒險精神，愿意承擔更大風險獲得更大收益，則（高價策略、高價策略）在實際中投標過程中也會發生。

上述的案例實際上是一個臨界點，如果高價策略的利潤率相對于低價策略更高，則投標各方更趨于采取高價投標策略。如果投標方增加至三個，報價策略相同時中標概率相同，則投標各方的博弈矩陣如下：

可見，投標各方的最優策略組合就是都報低價，以求中標。這也說明參與競爭投標的單位越多，招標方越有可能以較低的價格獲得優質的工程。

二、招標方與投標各方之間靜態博弈行為

建設工程的招標方，希望通過工程項目招標，擇優選取工程的承包單位，以縮短工期、提高工程質量和節約建設成本。目前，根據國內工程項目的情況，招標單位一般采取無標底（Pe）也不設招標控制價（Pc）策略、或者設立標底策略、或者設立招標控制價策略，為了進行對比，本文亦把建設工程招標現實中幾乎不會出現的同時設立標底和招標控制價策略也納入分析范圍。

根據上述兩個投標者的博弈情形進行擴展，加入參與方——招標人，招標人和投標人共同進行博弈。假設招標人也知道投標各方所知道的共同信息；建設工程建成后的效益固定，則招標人作為理性經濟人考慮的主要因素是項目總成本，包括工程成本、投標方毛利以及為設標底或投標控制價所付出的成本；招標方單純設立標底或者投標控制價，需要付出1%的成本，如果兩者都設立，僅需付出1.5%的成本；為了分析方便，假定招標人設立低價策略和高價策略的中間值、也即工程成本118%為標底或招標控制價；如果同時設置了標底和投標控制價，則假設標底為投標控制價和低價策略的平均值，即為工程成本的115%。例如，招標人如果不設標底和招標控制價，則投標人甲、乙的投標和上述兩投標方的靜態博弈矩陣一致，招標人的總成本有可能是112%，也有可能是124%。如果設有標底118%，投標人的低價策略和高價策略中標概率相同，如果投標人甲報低價，則其效益為5%（=12%×50%-1%）；投標人乙報高價，其效益為11%（=24%×50%-1%），招標人的總成本是119%（=100%+12%×50%+24%×50%+1%）。如果設了投標控制價118%，投標人為了不出現廢標的情況，則高價策略需要調整，高價策略從毛利24%降至最高不會超過毛利18%。則建設工程招投標各方在招標過程中的靜態博弈行為矩陣詳見表3。

由此可見，招標人的招標策略中，未設立標底及招標控制價，則投標方存在兩個均衡，低價策略組合和高價策略組合，招標人的工程總成本得不到控制，可以說是“聽天由命”；而設立標底，投標各方的均衡是報標底之上的高價以獲取更高的利潤，即會誘使投標人報高價；設立合理招標控制價，投標各方的最優策略組合就是報低價以求中標；而同時設立標底和控制價，投標各方的均衡是招標控制價下的高價策略組合，相比于僅設立招標控制價的策略，再設標底，顯得多此一舉。綜合而言，招標人進行招標的最優策略是單獨設立合理招標控制價策略，僅僅需要花費額外設立招標控制價的少量代價，即可以變不確定為確定，避免投標報價中高價的出現。

三、招投標博弈的影響因素及其實踐

當然，上述的簡單分析存在很多的假設條件，也就有其局限之處。建設工程招投標現實中，情況并非如此理想，招標方對于工程項目的真實成本可能不如投標方清楚，導致設置的標底或招標控制價大為偏離工程真實成本；中標結果是唯一的，無論是單個投標單位，還是一個投標聯合體，這也說明投標結果只有唯一投標方是贏家，而并非上述分析中投標策略都相同時每個投標方的效用收益一致；投標各方的信息或許可能不對稱充分，容易受到競爭對手虛虛實實的信息的誤導，做出錯誤決策；投標各方的技術管理有差異，會導致技術管理能力強的投標方比競爭對手報出適當高價；投標各方決策者的心理精神狀態有差異，有人喜歡冒險，有人樂于謹慎等等，都會影響到最終招投標結果。

筆者有幸參與一個工程項目的投標，作為建設單位的招標方對項目的工程成本不甚了解，邀請的潛在投標者都了解到這個狀況，在替建設單位做項目前期的時候，工程投資概算都比較高，招標方據此正常下浮一定比例作為招標控制價。在投標過程中，投標各方中有一家的營銷人員和其他投標方的營銷人員聊天的時候，釋放信息說自己單位可能要求正常行業利潤。其他投標方根據此信息，判斷他這個是迷惑信息，一致采取了高價策略報價。結果顯而易見，這家以正常行業利潤報價的單位中標。

我國建設工程招投標屬于不完全信息靜態博弈，在招標方采取設立合理招標控制價策略后，投標各方的最優策略組合就是都報低價以求中標，這也是市場競爭、優勝劣汰的具體體現，促使投標各方不斷改進技術水平和提高管理能力，以便在招投標的博弈競爭中不斷拔得頭籌，與招標方實現互利共贏。

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（作者單位：上海梅山工業民用工程設計研究院有限公司 江蘇南京 210039；作者簡介：戴小木，現在上海梅山工業民用工程設計院有限公司從事工程造價和技術經濟分析工作，工程師。）

（責編：賈偉）