我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度研究

耿實(shí)

摘 要：本文以我國(guó)的立法為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度進(jìn)行研究。本文首先對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的概述進(jìn)行闡述，包括一些概念、理論基礎(chǔ)以及歷史發(fā)展。然后，具體闡釋我國(guó)現(xiàn)行的外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度和外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)的一些問(wèn)題；在最后的部分對(duì)我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度的一些思考和建議。

關(guān)鍵詞：外觀設(shè)計(jì)；外觀設(shè)計(jì)專利；保護(hù)；侵權(quán)責(zé)任

1 外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的概述

1.1 外觀設(shè)計(jì)專利概述

外觀設(shè)計(jì)的提法源自英文“industrial design”，也稱為工業(yè)設(shè)計(jì)，我國(guó)《專利法》對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義是：對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所做出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。國(guó)外立法對(duì)外觀設(shè)計(jì)的定義雖與我國(guó)有細(xì)微區(qū)別，但大體上是一致的，都包括形狀、圖案、色彩、美感等要素。如日本《外觀設(shè)計(jì)法》將外觀設(shè)計(jì)定義為“產(chǎn)品的形狀、圖案或色彩或其結(jié)合，通過(guò)視覺(jué)能引起美感的設(shè)計(jì)。”

外觀設(shè)計(jì)專利主要有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

1.以形狀、圖案、色彩等視覺(jué)美感為要素。這里所指的“美感”，應(yīng)該從廣泛的意義去理解，只要不違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益即可。

2.外觀設(shè)計(jì)必須以產(chǎn)品為依托。這是外觀設(shè)計(jì)專利區(qū)別于純美術(shù)作品的一個(gè)重要特點(diǎn)，若沒(méi)有產(chǎn)品作為依托，該設(shè)計(jì)就只能作為一個(gè)純美術(shù)作品由《著作權(quán)法》加以保護(hù)，而不在《專利法》的保護(hù)范疇。

3.包含該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品能夠用工業(yè)方法大量復(fù)制，因?yàn)橹挥羞@樣才具有工業(yè)應(yīng)用的價(jià)值，才有由專利法進(jìn)行調(diào)整的意義。

1.2 外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度的理論基礎(chǔ)

1979年在進(jìn)行專利法立法工作時(shí)，中國(guó)專利局上海分局曾發(fā)表了《關(guān)于法律保護(hù)外觀設(shè)計(jì)必要性的調(diào)查》，調(diào)查中提出外觀設(shè)計(jì)應(yīng)給予法律保護(hù)的理由，總結(jié)起來(lái)是以下四點(diǎn)：1.外觀設(shè)計(jì)是吸引顧客的重要手段，其一旦被模仿就會(huì)失去新穎性，從而失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2.外觀設(shè)計(jì)是創(chuàng)造性的勞動(dòng)成果，和發(fā)明專利一樣應(yīng)給予法律保護(hù)。3. 國(guó)外有外觀設(shè)計(jì)專利，我國(guó)亦應(yīng)有，才能保護(hù)。4.鼓勵(lì)設(shè)計(jì)人員創(chuàng)新的積極性，維護(hù)品牌產(chǎn)品信譽(yù)的需要。也就是說(shuō)保護(hù)外觀設(shè)計(jì)的正當(dāng)性體現(xiàn)在兩方面，一是，對(duì)創(chuàng)造性勞動(dòng)成果的保護(hù)；二是，避免外觀設(shè)計(jì)被仿造后造成消費(fèi)者對(duì)仿冒產(chǎn)品和知名產(chǎn)品的混淆，避免欺騙性交易的發(fā)生。

1.3 外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度的發(fā)展

外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)始于1711年法國(guó)的絲綢制品圖案保護(hù)案，法國(guó)于1806年頒布了工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)法，隨著工業(yè)革命爆發(fā)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，英國(guó)于1787年頒布了織物等設(shè)計(jì)及印刷法案，迄今為止，已有一百多個(gè)國(guó)家建立了外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度。

我國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)始于1984年《專利法》的頒布，中國(guó)專利法第一稿于1979年6月4日誕生，名稱為“發(fā)明專利法”其中并未規(guī)定外觀設(shè)計(jì)。1984年《專利法》并未對(duì)外觀設(shè)計(jì)給出一個(gè)明確的定義，該法在第11條中規(guī)定了專利權(quán)的內(nèi)容；23條中規(guī)定了授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)的條件。

在2000年對(duì)專利法的第二次修正時(shí)，將不得實(shí)施外觀設(shè)計(jì)專利的內(nèi)容由“制造、銷售”擴(kuò)展到了“制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口”，并第23條中增加了“并不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突”的內(nèi)容。此后，經(jīng)修訂2003年2月1日起施行的《專利法實(shí)施細(xì)則》中對(duì)我國(guó)專利法中的外觀設(shè)計(jì)下了一個(gè)明確的定義，并在2008年全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)《專利法》的第三次修正中正式加入《專利法》的條款中。

我國(guó)一直在不斷對(duì)《專利法》進(jìn)行完善，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)條款也在不斷細(xì)化，這既是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的需要，也是與國(guó)際化的需要。

2 我國(guó)的外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)制度

2.1 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)

從我國(guó)《專利法》第11條第2款規(guī)定中可以解讀出外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)具體內(nèi)容包括制造權(quán)、銷售及許諾銷售權(quán)、進(jìn)口權(quán)。

制造權(quán)，即外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人對(duì)該外觀設(shè)計(jì)專利享有獨(dú)占權(quán)，有權(quán)禁止他人在未得到授權(quán)的情況下以經(jīng)營(yíng)為目的生產(chǎn)制造使用了其外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品。

根據(jù)《專利案件適用法律的規(guī)定》中的解釋，許諾銷售是指以做廣告、在商店櫥窗中陳列或者在展銷會(huì)上展出等方式做出銷售商品的意思表示。銷售和許諾銷售都是外觀專利權(quán)人所享有的權(quán)利。對(duì)于進(jìn)口權(quán)，除了一般的進(jìn)口，還涉及到平行進(jìn)口的問(wèn)題。

2.2 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與其他權(quán)利的關(guān)系

外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)的其他權(quán)利有許多重要的區(qū)別。

外觀設(shè)計(jì)專利與發(fā)明專利、實(shí)用新型的授予條件都包括新穎性和實(shí)用性，但他們的立足點(diǎn)是不同的，正如外觀設(shè)計(jì)的特點(diǎn)所表現(xiàn)出來(lái)的那樣，外觀設(shè)計(jì)注重的是視覺(jué)上的美感，而實(shí)用新型和發(fā)明專利注重的是使用功能。在授予條件上，我國(guó)專利法規(guī)定外觀設(shè)計(jì)要求的是“與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別”，而發(fā)明和實(shí)用新型要求的是“與現(xiàn)有技術(shù)相比的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著進(jìn)步”。法律對(duì)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的對(duì)象是依附于工業(yè)品的形狀、圖案、色彩等外在視覺(jué)因素，而對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型保護(hù)的對(duì)象是一種技術(shù)方案。

2.3 外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)模式

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》要求成員對(duì)獨(dú)立創(chuàng)作、具有新穎性或原創(chuàng)性的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)，世界各國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的模式不同。

按我國(guó)的法律規(guī)定來(lái)看，我國(guó)采取的是和美國(guó)近似的保護(hù)模式，即在部門法中進(jìn)行規(guī)定。我國(guó)用《專利法》直接對(duì)外觀設(shè)計(jì)進(jìn)行保護(hù)。其中主要包括以下幾個(gè)方面：

申請(qǐng)和審查方式。《專利法》第27條規(guī)定申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利時(shí)應(yīng)提交請(qǐng)求書、圖片及對(duì)該外觀專利簡(jiǎn)要說(shuō)明的文件，《專利法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)條款則對(duì)它做出了更具體的闡釋。

2.授予條件。我國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利的授予條件分別從正面和反面進(jìn)行了規(guī)定，所謂正面指的是《專利法》第23條所規(guī)定的不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)且與現(xiàn)有設(shè)計(jì)有顯著區(qū)別的條件，而反面是指第25條所規(guī)定的不授予情形。

3.保護(hù)內(nèi)容。保護(hù)內(nèi)容即外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)所包含的內(nèi)容，即外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人所享有的制造、銷售、許諾銷售、進(jìn)口的權(quán)利。

4.保護(hù)期限。我國(guó)規(guī)定的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)期限自申請(qǐng)之日起算為十年。

2.4 外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的限制

與其他權(quán)利一樣，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)是有一定限制的，這種限制主要體現(xiàn)在公知內(nèi)容和包含外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品本身的排除。

公知內(nèi)容是指在申請(qǐng)之日前已處于公開狀態(tài)，公眾可以隨時(shí)通過(guò)正當(dāng)渠道了解到的設(shè)計(jì)內(nèi)容。我國(guó)《專利法》中所規(guī)定的“與現(xiàn)有設(shè)計(jì)有明顯區(qū)別”的條件就是將公知內(nèi)容排除保護(hù)的體現(xiàn)。當(dāng)一個(gè)外觀設(shè)計(jì)不可避免地包含一定公知內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)將公知內(nèi)容排除，將創(chuàng)新的部分加以保護(hù)。

對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)的初衷之一就是為了避免工業(yè)品的相似外觀對(duì)消費(fèi)者造成產(chǎn)品的混淆，這與該產(chǎn)品的實(shí)用功能是區(qū)分開來(lái)的，故外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)只涉及到工業(yè)品的裝飾性部分，而實(shí)用功能部分則應(yīng)作為發(fā)明專利或者實(shí)用新型加以保護(hù)。

3 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵權(quán)問(wèn)題

3.1 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵權(quán)認(rèn)定

根據(jù)我國(guó)《專利法》第11條外的規(guī)定：當(dāng)外觀設(shè)計(jì)專利侵權(quán)糾紛發(fā)生時(shí)，根據(jù)《專利法》對(duì)專利權(quán)侵權(quán)糾紛的舉證責(zé)任的規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人有在法院的要求下出具由國(guó)務(wù)院專利行政部門做出的專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的責(zé)任。這類糾紛的訴訟時(shí)效一般為兩年。

3.2 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵權(quán)責(zé)任

外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的侵權(quán)承擔(dān)民事侵權(quán)中的一般侵權(quán)責(zé)任，根據(jù)我國(guó)《侵權(quán)責(zé)任法》的規(guī)定，以以下方式承擔(dān)責(zé)任：1.停止侵害；2.排除妨礙；3.消除危險(xiǎn)；4.返還財(cái)產(chǎn)；5.恢復(fù)原狀；6.賠償損失；7.賠禮道歉；8.消除影響、恢復(fù)名譽(yù)。

3.3 外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)侵權(quán)的抗辯

根據(jù)專利權(quán)用盡原則，任何一件受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品。一旦由權(quán)利人自己或由經(jīng)其同意之人進(jìn)行首次銷售之后。則權(quán)利人就無(wú)權(quán)禁止該產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)上的繼續(xù)流通。也就是說(shuō)，權(quán)利人的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即告“用盡”。在經(jīng)過(guò)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人許可的情況下，對(duì)該產(chǎn)品實(shí)施該專利權(quán)后，又使用、銷售、許諾銷售進(jìn)口該產(chǎn)品的，不認(rèn)為是侵權(quán)。

另外，在糾紛中被控侵權(quán)人若有證據(jù)證明其使用的設(shè)計(jì)屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，也不構(gòu)成侵權(quán)。

4 對(duì)于我國(guó)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)保護(hù)的思考與建議

4.1 關(guān)于外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)申請(qǐng)的審查問(wèn)題

我國(guó)《專利法》規(guī)定對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)的審查是實(shí)質(zhì)性審查，但對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)都沒(méi)有做出明確的規(guī)定，只規(guī)定“經(jīng)初步審查沒(méi)有駁回理由即授予專利”。形式審查是指僅對(duì)所提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，而實(shí)質(zhì)審查是指對(duì)每件申請(qǐng)進(jìn)行檢索，看其是否已先發(fā)表或公開使用過(guò)，是否屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)或與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相似。我認(rèn)為“初步審查”是一個(gè)較為含糊的概念，既不意味著形式審查，也不代表實(shí)質(zhì)審查。

但是根據(jù)申請(qǐng)條件中提交請(qǐng)求書、圖片、說(shuō)明文件等要求和法條中“沒(méi)有駁回理由”等語(yǔ)句，可推出我國(guó)對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)申請(qǐng)的審查主要是形式審查。然而，法律規(guī)定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的初衷就是為了保護(hù)設(shè)計(jì)的創(chuàng)新性部分，且在判定侵權(quán)時(shí)的依據(jù)之一就是被控侵權(quán)的設(shè)計(jì)與被保護(hù)設(shè)計(jì)是否相同或相似，若不對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查即授予外觀設(shè)計(jì)專利，就失去了審查和保護(hù)的意義。因此，我認(rèn)為我國(guó)應(yīng)建立一套完善的外觀設(shè)計(jì)專利檢索系統(tǒng)，對(duì)每一項(xiàng)申請(qǐng)都進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

4.2 公知內(nèi)容與創(chuàng)新部分邊界的模糊性問(wèn)題

公知內(nèi)容是要求被排除在外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍之外的，然而如何判定一項(xiàng)設(shè)計(jì)的哪一部分是屬于公知內(nèi)容而哪一部分屬于創(chuàng)新內(nèi)容是很困難的。依照我國(guó)《專利法》的規(guī)定，將“明顯區(qū)別”作為了判斷是否構(gòu)成創(chuàng)新的要素，然而法條中并未就“明顯區(qū)別”下一個(gè)準(zhǔn)確的定義。

由于各人認(rèn)知能力的不同，究竟什么樣的區(qū)別才能達(dá)到“明顯”的程度，每個(gè)人的判斷標(biāo)準(zhǔn)是不同的，因此我認(rèn)為可建立一套完善的檢索系統(tǒng)，將每一項(xiàng)設(shè)計(jì)的圖案、色彩、形狀等各個(gè)要素分割開，分別在檢索系統(tǒng)中檢索其與現(xiàn)有設(shè)計(jì)的相似程度，然后按百分比設(shè)置一定的分值：相似程度越高，分值也越高。然后根據(jù)不同類型的設(shè)計(jì)各要素的重要程度，賦予各要素一定比例的權(quán)，最后用相似度的分值和各要素的權(quán)算出一個(gè)加權(quán)平均數(shù)，一此平均數(shù)來(lái)判定一項(xiàng)設(shè)計(jì)是否符合“明顯區(qū)別”的標(biāo)準(zhǔn)。

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