淺析新常態下對企業法律風險的管理

摘 要：經濟新常態對企業法律風險管理提出了新要求。作為法律工作者，必須對此有一個清醒的認識，堅持底線思維和紅線意識，積極向企業管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規，未雨綢繆，幫助企業建立健全法律風險防范體系，盡可能地減少或避免發生法律風險，將企業的損失降到最低。文章對新常態下企業應該如何做好法律風險防范進行了探討。

關鍵詞：新常態 企業法律 風險防范 對策

中圖分類號：F270；DF411.91

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2015）07-071-02

經濟新常態對企業法律風險管理提出了新要求。在經濟新常態下，企業結構調整、轉型升級的任務將更重，提質增效和保增長的壓力將更大，一方面是伴隨著企業改革發展而產生的傳統的資金、財務、人力、物流、資源、信用等方面的風險；另一方面，企業與企業、與政府、與客戶、與員工抑或是企業股東之間，各類隱性風險也將逐步顯性化，都有可能由于信息、權利、義務的不對稱使本來就錯綜復雜的關系更加復雜，引發新的矛盾乃至出現法律風險。尤其是中小企業將會面臨更加嚴峻的考驗，稍有不慎，就會遭遇倒閉破產的困境。因此，作為法律工作者，必須對此有一個清醒的認識，堅持底線思維和紅線意識，積極向企業管理者和廣大員工宣傳法律，宣講法規，未雨綢繆，幫助企業建立健全法律風險防范體系，盡可能地減少或避免發生法律風險，將企業的損失降到最低。

一、經濟新常態下風險管理將成為企業的核心競爭力

1.經濟新常態下企業面臨的挑戰。當前，我國經濟運行已經進入了新常態發展時期，在這一階段，企業的不確定因素明顯增多，生存壓力也變得非常之大。因此，企業面臨的挑戰就是要進一步防范因政策、行業、區域、環境、信用、戰略、財務以及人力資源等原因造成的各種風險，摒棄過去那種靠簡單的成本投入粗放經營就可以賺取巨額利潤的理念。只有在認識上深一層，在競爭中強一分，在發展中快一步，積極、主動地進行結構調整、轉型升級，以信息化、智能化、高新技術引領企業可持續的綠色發展、循環發展，才能使企業在順利邁過這道坎，盡早融入市場新趨勢，先聲奪人，理性發展。

2.企業要充分利用好法律這一有利武器，維護合法權益，爭取利益最大化。法律能夠有效地保障企業的健康發展，創造更多、更大的價值。法律風險管理是企業有效防范風險、控制風險、解決風險的一種管理能力，是區別于傳統競爭力的軟實力，其對企業的發展和價值貢獻往往通過避免或減少損失，維護合法權益，爭取利益最大化等方式體現出來。無論是企業的重組并購。財務管理、內部控制、投融資決策、產品研發、市場運營等等環節，由于市場化機制的不確定性，隨時隨地都有可能引發法律風險，稍有不慎就會給企業帶來滅頂之災。因此，新常態下，企業管理者更應有一個明確的理念，將防范法律風險作為企業的第一要務，夯實企業風險管理的基礎，才能確保企業的良性發展。

3.新常態下，轉變經營方式、調整企業結構和提升企業的風險管控能力將成為企業的核心競爭力。市場營銷將進一步規范，成本與費用控制成為提升企業競爭力的關鍵。同時，還將面臨企業重新整合的風險、混合所有制的法律風險等，法律風險將和其他風險交織在一起，導致新的風險發生。另外，國際化的經營風險、社會輿情風險、企業發展泡沫化風險等，警報聲不絕于耳，企業對于風險防范的需求比任何一個時期都更加迫切，這都成為企業法律風險防范所面臨的嚴峻挑戰。因此，企業一定要將法律和法規作為底線和紅線，做到學法、懂法、知法、守法，“不越雷池一步”。

二、經濟新常態下如何有效地開展法律風險防范，為企業運營發展保駕護航

經濟新常態下人們的法律意識、價值意識與自我意識凸顯。市場經濟就是法治經濟，在市場經濟體制下，作為經濟主體的企業必須依法、守法經營管理，開展各項活動，才能確保企業在健康發展的道路上增強競爭力。同時，要促進企業持續、健康、穩定發展，就要積極開展全面的風險管理預防、控制、管理工作，筑好“籬笆”，切實防范各種法律風險。

企業法律風險管理是指圍繞企業制定的總目標、總戰略，根據企業和所在行業的自身特點以及企業的外部因素，在對法律風險主體目標、狀況和環境進行了詳細了解之后，采取系統的、有效的綜合手段利用法律所賦予的權利，以事前控制為主、事中事后協調解決為輔的防范，盡最大可能地降低或是減少法律風險帶來的不利因素的法律事務處理的全過程。可以分為幾個不等的模塊：法律風險識別、法律風險控制、法律風險評估，等等；它的特征是：識別的系統性、分析的定量性、運行的持續性。

相對于生產經營而言，一些企業對法律風險認識和管理還不夠，對法律風險的防范和規避還沒有引起足夠重視，法律風險管理不健全，存在制度不健全，工作不力等問題。如果潛在的法律風險成為現實，輕則賠償，造成企業嚴重的經濟損失，嚴重的可能導致企業破產，追究領導人的行政或刑事責任等，法律風險就像高壓線觸之不傷則亡。因此，必須建立健全法律風險管理機制，化解、防控法律風險，促進企業又快又好的發展。

首先，為了有效地實現企業的各種法律風險控制，就要根據自己企業的具體情況與發展規劃建立防范體系。每一家企業的風險防范都要在企業法律風險戰略框架指導下進行，要由企業高管、中層管理人員以及基層員工參與，在企業運營的每一個環節、每一個階段定期或不定期地召開風險分析會，對于已經出現的風險苗頭，要認真識別與評估可能發生的風險，進而確定應對策略，積極組織相關人員對出現風險隱患的環節開展防范、化解與補救措施。以便“亡羊補牢，猶未為晚”，最終達到避免、轉移、化解、降低和消滅法律風險的目的。企業法律風險管理是一個企業對自己生產運營中可能發生的法律風險所開展的評估、控制、處理的過程，底線是通過正確應用靜態的法律、法規，盡可能地扎緊“籬笆”，防范風險。從事前預防、事中化解，到事后彌補，三者孰先孰后，必須清楚。因此，現代化企業要想真正步入法制化、科學化健康的發展軌道，就必須將法律的風險防范工作納入企業生產經營管理的全過程，實現全方位和動態化監控，結合企業自身生產經營、改革發展的實際，建立和完善防范重大法律糾紛案件發生的機制和制度，規范決策程序，嚴格法律審核，真正做到“防患于未然”。建立法律風險管理的最終目標就是通過發現、識別、評估、分析、控制和有效地處理風險，及時采取應對措施，盡可能將風險降低在所能接受的范圍內，從而實現獲取經濟效益與避免法律風險的雙贏。

其次，全面建立和健全法律風險管理機構，配備有知識、有水平、有能力的法律人員，有條件的企業都應設立總法律顧問崗位，構建以其為核心的企業法律顧問體系，為企業依法決策和依法經營管理提供法律保障。要在企業黨委的領導下，確立總法律顧問的地位，讓其有職有權有事做，直接對黨委和法定代表人負責，參與企業的重大事務決策，特別是負責制定和監督企業各項規章制度的實施；并針對相關法律風險提出防范意見，統一協調企業所遇到的各種法律事務，同時負責企業的法律宣傳、教育、培訓工作，保證企業各項決策的合法性。要進一步加強法律事務隊伍建設，一方面要重點抓好法律事務人員教育培訓，針對企業的實際情況，分別對法律事務人開展各種形式的法律業務知識培訓班，開展《公司法》、《勞動合同法》、《全面風險管理》、《合同法》等法律法規的學習培訓，提高法律事務工作人員的業務素質；另一方面要提高企業法律事務人員的整體素質，全面落實上崗制度，進一步充實和配備相應的法律事務人員，確保法律服務和把關職能落到實處。

第三，強化企業高層領導的法律風險意識，提高全體員工的法律素養。一方面只有企業領導充分認識到建立企業的法律風險機制已經迫在眉睫，早建立，早受益。新常態下企業運營一刻都離不開法律風險防范，主動參與和大力支持建立企業的法律風險控制機制，從而切實將事前、事中、事后防控體系落到實處；另一方面，必須讓企業的每一位員工懂得，只有人人嚴格遵守法律，人人都增強法律風險意識，自上而下有效地行使法律所賦予的權利與主動承擔法律義務，在生產實踐中，努力學習各種法律知識，以法律的視點思考生產運營中所遇到的每一個環節、每一個問題，時刻保持可能發生法律風險的警覺性，自覺形成整個企業的防范意識，才能避免發生風險，掌握市場競爭的主動權。

三、積極開展企業法律培訓工作，提高全體員工法律風險防范意識

新形勢下依法治企將成為新常態，我們必須清醒地認識到，一方面，新常態下企業運行遇到的新問題、新矛盾將面臨巨大法律風險；另一方面，新舊法律法規條款矛盾給企業帶來了許多法律風險，必須與時俱進，及時更新和調整防范措施，積極開展企業法律培訓工作，提高全體員工法律風險防范意識，才能在新時期夯實企業的風險防范基礎，才能從容應對各種法律風險挑戰。

1.“學習者強，學習者勝。”要切實加強企業領導干部與廣大員工的法律學習與培訓，特別是要在涉及經濟活動的生產、營銷、財務、計劃、審計、采購、物流、保管、調度以及相關崗位業務人員之間深入開展法律學習，讓大家思想上都有法律意識。都有法律底線，做到知法懂法守法，廉潔自律，高懸“達摩克利斯之劍”，增強法律風險防范意識，不敢貪、不能貪、不想貪，從思想和行動上杜絕法律風險的滋生。

2.“養兵千日，用在一時。”企業法律事務人員要做到警鐘長鳴，常備不懈，切實提高自己的法律業務知識與應變能力。每年都要安排一定的時間讓法律事務人員參加司法部門組織的系統學習，接受再教育，要求他們及時更新知識，提高素質，培養分析、識別、評估風險以及排除、彌補風險等方面的能力，從而做到“拉得出，用得上，打得贏”。

3.提高全體員工的法律水平與法律風險防范意識是企業預防風險、控制風險的“法寶”。要注重對員工的法律普及教育，讓每一位員工都明白，自己在日常的工作中，一言一行、一舉一動都代表著企業，都不可違法違紀，膽大妄為，否則將會給企業帶來滅頂之災。因此，要對全體員工進行法律知識普及教育、宣傳、培訓，要舍得花費金錢、時間，提高他們的法律水平和防范法律風險的意識。對不同工作崗位的職工，也要有針對性地培養不同的防范法律風險的意識。多種形式、多種途徑、多種范疇開展法律知識學習與防范法律風險的教育工作，切實提高全體員工的整體法律素質。

四、做好企業法律風險防范，事半功倍

新經濟常態下市場、政策、行業、區域等外部集中度風險明顯上升，企業在生產、營銷、經營過程中，每時每刻都會遇到投資風險、融資風險、信用風險、現金流風險、預算風險、成本風險、操作風險以及各種風險，這些法律風險是不可避免的，但卻是可防可控的。

因此，新經濟常態下企業要全面提高法律風險防范意識，強化內部控制，建立切實有效的法律風險防范體系，從而確保企業在轉型升級、調整結構中，努力搶占全球產業鏈，找準新經濟增長點，進一步拓展企業的發展空間。

參考文獻：

[1] 張健剛.對企業經營風險及其法律防范的探索與思考.科技情報開發與經濟，2009（14）

[2] 孫至誼.企業法律風險管理初探.經濟師，2014（7）

（作者單位：河南警察學院 河南鄭州 450000）

（作者簡介：柴慧婕，武漢大學法律碩士，河南警察學院講師，研究方向：民商法學）

（責編：若佳）