我國排污權交易制度研究進展

楊坤 王作敏

摘 要：排污權交易的前提條件是排放總量控制，如區域的環境容量已呈飽和狀態，就不會有排污權剩余，更不會有排污權交易，文中重點針對我國排污權交易實施現行現狀進行了分析。排污權交易制度在美、德等國家已比較完善，值得我國借鑒，該文通過對我國現有問題，結合當前排污權交易的實際情況，提出排污權交易制度的研究發展趨勢，為我國排污權交易制度的設計和建立提供借鑒，筆者認為我國排污權交易應借鑒國外成功經驗，加強對排污權交易的規范管理。

關鍵詞：排污權交易 總量減排 發展現狀 法律地位

中圖分類號：D922.68 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）05（b）-0254-02

美國經濟學家戴爾斯在20世紀70年代首次提出了排污權交易，這種以市場環境為基礎的政策隨即引起了國內外的廣泛關注，大量的學者對這一制度開展了理論研究，并取得了許多具有指導意義的成果。我國的一些省市也開始了排污權交易的試點，不過在全國推行該制度尚有許多理論和現實問題有待解決。回顧和展望我國排污權交易實施現狀和存在問題，對我國排污權交易制度的研究，以及實施的科學性都具有重要的現實意義。

1 排污權交易制度在我國實施的現狀及問題

我國排污許可證制度的試點工作早在1988年就開始了。截止到1994年，原國家環保總局開展排污許可證制度試點工作的城市達到了16個，并在此基礎上開始探索實施大氣排污權交易政策，同時作為試點的城市有太原、包頭等。

中美兩國環保局于1999年簽署協議，選擇遼寧本溪和江蘇南通作為最早的兩個試點，開展了“運用市場機制減少二氧化硫排放研究”的合作項目。

亞洲開發銀行和山西省政府在2001年共同啟動了“二氧化硫排污交易機制”項目，以太原為實施案例城市，26家大型企業參與示范。

原國家環保總局在2002年召開了上海、江蘇、山西、天津、山東、柳州、河南七省市的“二氧化硫排放交易”試點會議，對排污權交易試點工作的具體步驟以及實施方案進行了部署。

天津排污權交易所、北京環境交易所和上海環境能源交易所于2008年相繼成立，不僅COD、二氧化硫等常規污染物被納入交易標的物中，還有溫室氣體排放權和其他可定量化、指標化和標準化的交易產品等較為寬泛的各類環境權益產品。

浙江省于2009年被財政部和環境保護部列為排污權有償使用和交易的試點省份。該省先后出臺了《浙江省人民政府關于開展排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》（浙政發[2009]47號）、《浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法》（浙政辦發[2010]132號）、《浙江省排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法實施細則》（浙環函[2011]247號）等相關政策文件。特別是起步較早的嘉興市，在全市范圍全面實行排污權交易制度，全市各縣（市）都設立了交易平臺，其排污權交易試點的工作則成為了全國的典范。

目前我國的排污權交易工作確實進行了許多有益的嘗試和探索，但是還沒有實現真正市場化的排污權交易實踐，適應我國國情的排污權交易市場機制尚未建立，還面臨著方方面面的問題。

1.1 中國的排污權交易制度尚無明確的法律地位

目前國家和各試點省市在政策方面都比較支持排污權交易，排污總量的控制和排污許可證制度在現行的水污染防治法以及大氣污染防治法中都有涉及到，不過遺憾的是我國到目前為止還有沒形成完整的排污權交易法規。從審批到交易的整個過程，排污權交易試點的標準都不統一，大多是各地自己在摸索，立法上的滯后使得排污權交易缺少法律上的保護，實施起來舉步維艱。

國家層面至今未出臺排污許可證制度，制約了排污權交易的開展。初始排污權的分配是總量控制制度和排污許可證制度最基本、最關鍵的環節，如何做到科學、合理、公平的分配牽扯到市場主體重大利益調整。

1.2 排污權交易與總量減排無法全面銜接

理論上理解，各地在完成了國家以及所在省下達的主要污染物總量的減排任務后，才可以將多余的量進行排污權交易的。按照目前的減排核算辦法，許多城市無法或只能勉強完成減排任務，根本沒有多余的指標供排污權交易使用。而不少大型企業在政府的鼓勵下投資建設了減排工程，但其削減量卻不能拿到交易平臺上通過交易獲得經濟補償。這無疑也阻礙了排污權交易的開展。

1.3 排污權交易主體單一、交易體系較脆弱、交易后監管空白

從我國的排污交易情況看來，當地的一些污染大戶參加排污權交易的比較多，并且大多是在政府和相關部門的督促下進行的交易，不完全是市場行為。當前開展的排污權交易實質上多是僅建立了一級市場，即實現了政府與排污者之間的交易。

在排污權交易后的監管方面存在空白，例如對排污權有效性的確認，轉讓價格的合理性認定、排污權抵押貸款、參與交易企業的監督和處罰及如何收回排污權等問題上基本處于真空狀態。

2 排污權交易制度的研究趨勢和展望

作為綜合性的一個研究領域，還需要對排污權交易制度本身的理論作進一步的完善，同時要及時對已實施排污權交易的案例進行總結和評估。

2.1 加強對國際排污權交易制度的借鑒研究

由于國家資源環境特點、政治經濟體制以及經濟發展階段的不同，決定了借鑒國際排污權交易制度的實施經驗，服務于中國排污權交易實踐仍然需要開展深層次的研究。學者應該著眼于從中國國情出發的排污權交易特點，借鑒國外優秀的相關研究成果，建立和完善我國的排污權交易制度。

2.2 與其他環保政策相融合的排污權交易制度研究

我國人口眾多，生態環境具有區位性、經濟發展程度具有帶際性，如何準確有效的確定排污權交易總量，做好排污權交易與總量減排、排污收費等現行環保政策的銜接需要進行深入的研究。

加強排污權交易政策對企業微觀行為反應的研究，深入拓展研究范圍和內容，開展排污權交易政策與其他環保政策對企業環保行為的影響研究。

2.3 研究與市場經濟和行政管理相結合的排污權交易體系

構建排污權交易體系，首先就要對排污權進行分配，但目前我國采用的初始分配方式主要為無償獲得，即使部分試點地區考慮到交易公平性而采取有償使用，也缺少針對不同行業類別、不同排放強度的企業實行差別化交易價格的相關研究和實踐。

排污權交易的順利進行，與良好的市場運作和有效的政府監管是分不開的，為此，設計和建立排污權交易體系時，要充分考慮政府環境管理職能與市場配置環境資源職能之間的關系，排污權交易體系中應明確政府環境管理部門和交易機構的職能職責，完善排污權交易市場的監測和監督，積極探索市場激勵政策措施，促進排污權交易市場的活躍。

2.4 排污權交易效率、效果及環境公平方面的研究

針對國內外排污權交易實施案例開展排污權交易效率分析，探討排污權交易成本收益計算，對排污權交易減排效果進行評估以及因排污權交易導致的環境公平問題開展探討等。

參考文獻

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