企業構建合規文化的探索與實踐

王楓

摘 要：俗話說：“一年企業靠運氣，十年企業靠經營，百年企業靠文化”。 合規文化作為企業文化的一種，是無形的，是一種環境，一種氛圍，一種軟實力，越來越受到企業的重視。吐哈油田2015年工作會議部署了今后一個時期總的發展思路，其中重要一條正是“構建合規文化”，這也成為增強油田軟實力的重要措施和手段。由此可見合規文化作為企業文化的重要組成部分，雖然很難定義它存在的程度如何，但它卻能實實在在地為企業合規管理保駕護航、添磚加瓦，對企業穩健持續發展有著極其重要的意義。

關鍵詞：構建；合規文化；探索

一、什么是企業的合規文化？

為了禁止踩踏某一片草坪，我們總會在邊上構筑一道籬笆，籬笆的作用就是防患人們的踐踏，久而久之人們就知道了籬笆的用意，當有一天籬笆拆除了，也不會有人再踩那片草坪，因為他們心里已經有了一道籬笆，那道現實中的籬笆就是規章制度，而人們心中的那道籬笆就是合規文化。一個企業，讓各類制度、操作流程更加規范、周全，密而不疏，讓企業員工有可遵循的齊全的規章制度，正是我們構筑的這道現實的籬笆，但合規管理的真正目的，是要在企業中形成一種人人合規的氛圍，讓合規的觀念和意識深深扎根于每一位員工的頭腦中，并由此滲入到企業經營的各個流程、各個環節，久而久之，心中的那道籬笆暨企業的合規文化也就形成了。

企業合規文化說白了，就是建立在企業員工心中并自覺奉行的制度規則。

二、企業構建合規文化的意義是什么？

（一）構建合規文化是對企業的必然要求

合規管理是一個企業經營的底線，關乎著企業的生存與發展。一個企業，特別是中石油這樣的國有大型企業，一旦因不合規發生問題，就可能造成不良的社會影響和巨大的經濟損失。合規管理在企業管理中，是一項帶有一定“自律”性的措施，它的特點就在于其執行情況依賴于企業員工的自覺性與自律性，而企業“合規文化”正與這種自覺自律性息息相關，只有全員建立合規的意識并付諸于行動，才能保證規章管理制度在執行階段即能夠得到遵守，才能保證合規管理的效率與效果。加強企業合規文化的建設，已成為合規管理中不可繞過的話題。

（二）構建合規文化是企業又好又快發展的有力保證

合規文化的構建與企業的競爭力息息相關，當前，國有大型企業正處于改革發展的關鍵階段，面對日新月異的新形勢，改革發展面臨著難得的歷史機遇。但是，改革發展必須是科學的發展、穩健的發展、持續的發展，說到底必須是依法合規的發展，否則今天的“發展”，可能就是明天的包袱、明天的隱患。強化合規理念，完善規章制度，熟悉法律規定，讓每位企業員工都自覺養成依法辦事、合規經營的良好習慣，完成從制度管人到文化管人的轉變，對于企業又好又快發展，將起到積極的促進作用和有力的保證作用。

（三）構建合規文化是企業預防廉潔風險和經營風險的根本舉措

在吐哈油田近年查處的多起違紀違法案件以及發生的幾起安全事故中，追其原因，都是合規理念缺失、合規意識不強、合規管理薄弱造成的，有章不循，有法不依，這是最根本的原因。開展合規文化建設活動，就是要緊密配合廉政案件防范長效機制建設，變堵為疏，變被動為主動，將檢查處理與正面引導相結合，著眼源頭，綜合治理，從根本上扭轉案件高發、損失巨大的局面，真正讓企業走上安全、穩健、快速的發展軌道，更有利于在社會上和公眾中樹立石油行業的良好形象。

三、企業如何更好的構建合規文化

俗話說：思想是行為的先導，它能引導人的行為，支配人的行為。所以構建合規文化也成為一個雙向過程，其首要任務就是要讓員工既要“認同”，又“自覺遵循”。那么如何順著合規管理的東風，建立一種良性的、持續的合規文化，讓這種無形的文化為有形的管理所用呢？

（一）全員樹立合規文化的理念

要想要員工“認同”，企業就必須加強對員工的人性管理，在全員中樹立合規文化的理念。要讓企業全體員工意識到合規管理和合規文化建設是經營管理的一件大事，不是監管者要我做，而應是我們自己要做，而且要自覺地做。企業要從人性化管理的角度去挖掘員工的潛能，從源頭上激發員工積極性、主動性和創造性，提倡“和風細雨式”的教育，追求“潤物細無聲”的效果，用先進的文化和思想培養員工的人生觀、價值觀。最好能把合規文化建設與經營管理機制的塑造很好地結合起來，讓合規的觀念和意識滲透到員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規則和標準，培育全員的合規意識。

（二）制定一套具有較強執行力的好制度

我們每個人都生活在制度的世界里，享受著尊循制度下最大程度的自由。要想讓員工既要對合規管理“認同”，又“自覺遵循”，必須從規章制度上著手，遵從‘行為——習慣——文化的路徑。建設合規制度，不能只喊口號不做實事，也不能雷聲大雨點小。而要動員全行上下，言行一致。企業過去的不少制度規定存在粗略化、大致化、模糊化問題，缺乏可操作性，制度執行時存在“以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律”等不良現象。合規文化構建中，要有科學合理的、完善的規章制度和操作流程，需要強化規章制度的執行力，以扭轉長期職責不清、責任落實難的狀況。在識別、量化、評估、化解等方面，都要對過去的規章制度和操作辦法進行及時必要和科學合理的改進，規章制度不應該是多年一成不變的，在制定規章制度時，一定要有針對性，要具體化，操作性要強。通過制度層面不斷修訂與完善的方式，形成事事都有明確合規守法的工作標準、處處都有嚴格的合規經營紀律約束，使依法合規經營成為全行員工的自覺行為。

（三）不斷強化員工的合規培訓

對當前企業員工而言，“合規管理”是個較為陌生的概念，要想將合規意認潛移默化地滲透在每位員工的行為舉止中，經常性地進行一些合規培訓是必然選擇。首先合規管理的牽頭部門應當經常性針對近期常見的不合規問題，制訂合規政策的培訓計劃，并通過考核機制，要求相關人員必須參加。通過持續性的培訓，使員工熟知合行的各項合規管理規定，并不斷加強合規管理的意識和觀念，從而促進整個合行的合規文化建設。