碩士研究生創新精神特征及影響因素分析

岳昌君，呂 媛

（北京大學教育學院教育經濟研究所/國家發展研究院，北京100871）

·專題·

碩士研究生創新精神特征及影響因素分析

岳昌君，呂 媛

（北京大學教育學院教育經濟研究所/國家發展研究院，北京100871）

本文使用“2014年首都高校學生發展調查”數據，對碩士研究生創新精神特征和影響因素進行了實證分析。結果表明，“985”高校學生、男生、城市生源、專業碩士、畢業班學生的創新精神相對較高。在控制了院校特征、家庭背景和個人特征因素的條件下，學生的求學動機、學校環境、學生參與以及師生互動四方面會顯著地影響其創新精神。有更加充分的專業興趣、專業自信和專業理想，學習成績好、有出國交流經歷、有豐富的實習實踐經歷、有積極主動的學習行為的學生，其創新精神往往較高；跨學科實踐類課程、“規范導向”和“激發導向”的教學方式以及校內外導師對學生的指導等都會對學生創新精神培養產生顯著的積極作用。

創新精神；創業教育；研究生教育；高校人才培養

研究生教育是我國教育結構中最高層次的教育，研究生的創新能力不僅直接影響高校知識創新的水平，也關系到國家未來的整體創新能力。近年來，加強研究生創新能力培養、提高研究生培養質量，成為我國高等教育的一項重要任務。創新是不拘現狀、勇于開拓、樂于嘗試、善于變化的精神和態度，包含更多思維層面的創造[1]。因此，高校開展學生創新教育，首先應該關注創新精神的培養。探討高校研究生創新精神的現狀及其影響機制，對于高校開展有效的創新教育，繼而提升學生創新精神和創新能力尤為必要。

一、研究綜述與問題聚焦

對于創新精神的研究離不開對創新能力的定義。Sternberg等在智力投資理論中提出創新能力包括智力、知識、思維風格、人格、動機和環境等[2]。Amabile認為創新能力包含相關領域的技能、與創造力相關的技能和任務動機[3]。張建林提出創新能力球形體系的中心是創新激情，外層是創新實踐，中間是創新素養[4]。可見學者們對創新能力往往都從外在因素和內在因素兩個層次來定義。

由此，針對研究生創新能力的研究大體分為兩類：一類是以外顯的創新能力，即創新成果為主要指標，如李志平等以研究生的課程成績、發表論文情況、學位論文水平、科研工作能力為指標[5]；另一類是以內隱的創新能力，即個體的創新特征為研究對象，如張胤等從好奇性、想象力、冒險性和挑戰性等維度衡量研究生創造力傾向[6]。周治金等通過因子分析歸納出尋根究底、獨具匠心、篤學不倦、特立獨行、安于現狀、孜孜以求以及思維的敏銳性、思維的靈活性和直覺思維等9個因素來測量創造力[7]。

外顯的創新能力要素和內隱的創新能力要素究竟哪個更具有基礎性影響？Sternberg在總結前人大量研究基礎上，提出關于創新能力的兩個基本假設：第一，具有創新能力特征的人更具有取得創新性成果的傾向；第二，對將來創新性結果的最好預測指標是過去的創新性行為[8]。這一理論無疑清晰地闡釋了個體創新特征、創新行為和創新成果之間的邏輯關系。個體內在的創新特征是影響其創新行為和最終創新成果的根本原因。因此，本文對創新能力的研究將關注內隱的能力要素，即創新特質，側重碩士研究生的創新精神和傾向。

關于創新精神和創新能力的形成機制，傳統觀點認為是由先天因素決定的，后天難以影響和改變。隨著研究的不斷進展，學者們逐漸發現創新能力是先天因素和后天因素共同作用的結果。Gardner將創新能力區分為一般人在日常生活中都有可能表現出來的小“c”創新能力和非常偶然的、能造成突破性作用的大“C”創新能力，并認為前者是可以通過后天的訓練和學習得到提高的[9]。

教育經濟學相關理論模型證實了高校培養教育等對學生能力發展的重要影響。如Astin的學生發展的I-E-O模型提出學生家庭背景、入學前學業資質等個體特征表示的投入因素（input）以及學生在學期間的課程、教師、專業、校園生活等經歷表示的環境因素（environment）對于以學生能力衡量的產出（output）的影響[10]。Pascarella提出的評估學生發展變化的綜合模型也指出學生的發展是由五個要素共同作用的，其中院校的結構性特征和學校環境將間接地影響學生的發展，而學生的個人特征、個體努力以及師生互動等會直接影響學生的學業成就和認知能力提升[11]。創新精神是學生能力發展的一項重要的思維和觀念指標，其形成也受到高校教育的諸多影響。一些學者關注了個體特征的影響。例如：Irene和Elpida發現，喜歡想象、較為獨立、善用發散思維等是創新能力突出學生的個性特征[12]；周治金等考察了專業因素的影響，發現文科和工科大學生的創造力特征得分顯著高于醫科和理科大學生[7]；朱紅等探討了學習動機的影響[13]。還有些學者關注了學校教育的作用。例如：Irene和Elpida發現，學校提出開放式學習任務和發散式問題將更加有助于培養學生的創新能力，教師通過組織課堂環境和選擇布置學習任務來影響創新能力培養[12]；朱紅等發現了學術交流經歷、課程和科研課題參與數量和方式等學生參與因素的影響[13]。此外，尹艷冰等[14]、李祖超等[15]、袁本濤等[16]都關注到導師在研究生學術創新培養中的作用。

由此，本研究將聚焦于研究生創新能力中的創新精神要素，并基于理論模型重點探討高校教育培養對創新精神培養和提升的影響機制。

二、碩士研究生創新精神的特征

本研究使用的數據來自北京大學教育學院“2014年首都高校學生發展調查（碩士研究生）”，樣本量為7212。樣本中，“985”重點高校學生占33.5%，“211”重點高校學生占52.6%，一般本科院校學生占14.0%。男生占48.5%，女生占51.5%。人文專業占12.7%，社科專業占30.2%，理科專業占11.4%，工科專業占40.0%，農醫軍專業占5.7%。專業學位碩士占27.6%，學術學位碩士占72.4%。

為了衡量研究生的創新能力，本次調查設計了由20個問題組成的獨立量表，請被調查者按照“很差”至“很好”六個選項進行自我評價,取值分別為1、2、3、4、5、6。量表的設計主要參考了普林斯頓創新才能研究公司尤金的創新特質測試題、普林斯頓人才開發公司創新性傾向測量表、威廉斯創新能力傾向測量表以及Jing Zhou（Texas A&M University）和Jennifer M.George（Rice University）兩位學者2001年開發的創新傾向量

表。本文從中選擇了側重考察學生創新精神的八項指標來衡量研究生的創新精神水平。

均值和方差分析表明，按照院校類型來看，“985”高校碩士生的創新精神得分高于“211”高校，兩者又均高于普通本科。但這種差異很小，在統計上并不顯著。不同學科碩士生創新精神差異顯著，人文類專業最高，隨后依次是社科類、工科類、農醫軍類和理科類。此外，碩士三年級學生的創新精神顯著高于碩士新生和二年級學生，男生的創新精神顯著高于女生，專業學位碩士的創新精神顯著高于學術學位碩士。

三、高校教育培養對學生創新精神的影響機制

從高校學生創新精神特征可以看出，不同學生群體的差異是顯著的。高等教育是學生能力發展的重要途徑。因此，探討高校教育培養對學生創新精神的影響機制，對于我們分析和理解高校學生創新精神的群體差異性以及提供有針對性和實效性的培養、引導和服務非常重要。

（一）分析框架和變量說明

這里，我們假設學生的創新精神可以通過后天的各種教育培養活動和制度安排來進行開發和培養。同時，學生的創新精神會受到性別、家庭、生源地、所在院校特征、專業、培養類型、年齡等的影響而呈現結構性的差異。在控制這些特征后，學校環境、學習參與、師生互動等高校教育因素會影響學生創新精神的形成和達到的水平。基于理論模型的分析框架如圖1所示。

圖1 高校教育培養對學生創新精神的影響機制：分析框架圖

按照理論模型，這里的學校環境是指學生在學期間經歷的各種實際體驗，包括課程、教師、專業、校園生活等。本研究重點考察了教育培養中最為重要的兩項要素——課程設置和教師教學。前者是學校教育環境的核心制度安排，后者是學校教育環境的重要智力保障。其中，課程設置包括專業類課程和跨學科實踐類課程兩大主題，基本涵蓋了目前高校學生課程的主要形式。專業類課程通過培養方案適切性、理論基礎完備性、課程安排前沿性、課程內容易懂性等四個維度來進行評價，跨學科實踐類課程則通過體系層次性、課程實踐性、學科交叉性、就業導向性等四個維度來衡量。同時，調查就課程教學的主要環節和教師行為進行了學生評價。這里我們使用因子分析對課程教學的結構性特征進一步梳理，因子分析得到兩個因子。將相應問題指標按高載荷分為兩類：側重出勤考評、課程目標、教學內容的一類主要體現了教學的規范性，將其命名為“規范導向”；而側重激發學生探究、注重參與互動、培養批判思維和創新意識等的一類主要反映了教學的互動性和啟發性，將其命名為“激發導向”。

學生個體特征包括性別、生源地、父親教育水平、專業、年級和讀研動機等幾項指標。其中，動機是影響人的行為模式和行為結果的重要內在因素，碩士生的讀研動機會影響他們的學習行為決策和能力發展，學生發展領域大量研究均將學習動機作為考察學生學習結果的重要變量。這里，我們同樣使用因子分析厘清碩士生讀研動機的結構性特征，因子分析得到兩個因子。其中，將主要來自親友期待、勞動市場觀察、生活學習環境等外部因素的動因歸為“外部動機”，將主要來自興趣、自信、理想實現等內在驅動因素的動因歸為“內部動機”。

由于創新精神和創新能力屬于非認知能力范疇，與傳統專業教育重在專業能力等認知能力培養不同，創新精神的學習來源不僅僅局限于專業教育中。目前國內很多高校實施研究生教育“雙導師”制，尤其是在側重應用的專業學位碩士教育領域，專業導師偏重專業能力培養，校外實踐導師偏重非專業能力培養。因此，我們認為校外實踐導師對塑造學生創新精神具有重要作用，故將校外實踐導師的指導效果納入學生創新精神影響機制分析中。但必須承認的是，專業導師仍是高校研究生指導的主要力量，專業導師的言傳身教同樣會影響學生各方面素質和能力的養成。因此，本研究也關注了學生對專業導師指導行為的評價，主要包括關注學生的想法和建議并能夠接受、采納學生的合理建議，鼓勵學生根據興趣自主學習，以及在學

生遇到困難時給予及時指導和生活關懷等。

學生參與維度基于上述的“學生投入”和“學生努力的質量”相關理論和概念，其定義既包括成績排名、出國交流經歷、參與課題和發表論文數量、各類活動時間投入等客觀性指標，也包括課堂主動性、參與小組學習、參加學術講座和專業社團、跨學科選課等行為評價的主觀性指標。院校特征維度按照“985”高校、“211”高校和普通本科高校的分類來刻畫。表1是對主要變量的解釋和統計描述。

（二）多元線性回歸分析及結果

以創新精神為因變量，對其影響因素變量進行多元線性回歸，考察院校特征、學生個體特征、學校環境、學生參與和師生互動對于高校碩士生創新精神的影響機制。從表2的回歸分析結果看，回歸方程的F統計值顯著性水平均達到1%，說明回歸模型總體而言是顯著的。調整后的R2為0.35，說明上述自變量解釋了個體之間創新精神差異的35%。由于解釋變量較多，本文進行了多重共線性檢驗，結果顯示最大方差膨脹因子（VIF）為3.66，說明多重共線性并不嚴重。以上統計檢驗的結果表明，回歸結果可信，具有較強的解釋力。

按照不同解釋變量分類，對回歸結果說明如下：

其一，院校特征對學生創新精神的影響。院校特征變量的兩個回歸系數均為正，且均顯著，表明院校特征對學生創新精神有顯著影響。“985”高校和“211”高校碩士生創新精神均高于普通本科高校碩士生，同時“985”高校學生的創新精神也高于“211”高校學生。

其二，個人特征對學生創新精神的影響。性別、生源地類型、父親教育水平和碩士類型、年級等變量的回歸系數均為正且顯著，說明男生的創新精神普遍高于女生，城市生源學生的創新精神高于農村生源學生，專業碩士的創新精神高于學術碩士。作為家庭社會資本的特征變量，父親受教育水平越高，子女的創新精神水平也越高。不同學科碩士生創新精神差異在統計上并不顯著。體現學生年級的兩個虛擬變量回歸系數均為正，但三年級變量系數顯著而二年級變量系數不顯著，說明畢業班碩士生的創新精神高于非畢業班學生。此外，無論是“內部動機”還是“外部動機”都會對碩士生創新精神的形成產生顯著的影響。從標準化回歸系數的比較來看，在對學生創新精神的影響力程度上，“內部動機”比“外部動機”發揮的作用更加顯著。

其三，學校環境對學生創新精神的影響。從課程角度看，跨學科實踐類課程對學生創新精神的培養有顯著的積極作用。從教學角度看，教師的“規范導向”教學方式和“激發導向”教學方式，均能夠顯著地促進學生創新精神的培養。

表1 變量解釋與統計描述

其四，學生參與對學生創新精神的影響。成績排名越前的碩士生，其創新水平也越高。有出國交流經歷的學生創新精神顯著高于沒有此類經歷的學生。碩士生主動性、參與性和專業交叉性程度越高的學習行為，越能夠顯著提升創新精神。但回歸結果顯示，碩士生的課題論文數量和投入學習科研時間的回歸系數并不顯著，而投入實習實踐時間卻對創新精神水平有顯著的積極影響。

表2 創新精神影響因素的回歸結果

其五，師生互動對學生創新精神的影響。專業導師和校外實踐導師的指導均對學生創新精神的培養有顯著的積極作用。

四、結論及對我國研究生創新教育的建議

統計數據表明，我國碩士研究生創新精神在學校類型、學位類型、學科專業、性別、年級等方面存在結構性的差異。回歸結果表明，在控制了院校特征、家庭背景（城鄉、父親受教育水平）和個人特征因素的情況下，學生的求學動機、學校環境、學生參與以及師生互動這四方面會顯著地影響其創新精神。有更加充分的專業興趣、專業自信和專業理想，學習成績好、有出國交流經歷、有豐富的實習實踐經歷、有積極主動的學習行為的學生，其創新精神往往較高；跨學科實踐類課程、“規范導向”和“激發導向”的教學方式以及校內外導師對學生的具體指導等因素都會對學生創新精神培養產生顯著的積極作用。

基于以上結論，本研究對當前我國碩士研究生創新教育提出如下建議。

1.重視專業教育的基礎性作用，提升專業認同

統計結果顯示，學生就讀的“內部動機”比“外部動機”更加能夠促進其創新精神的培養，而“內部動機”大多是與專業認同感緊密相關，如是否對本專業有濃厚的興趣、是否對專業學習有自信、是否有堅定的專業理想等。可以說，學生在以上這些方面的專業認同感越強，就讀的“內部動機”往往越強，從而其創新精神更有可能越強。許多研究均發現我國高校學生的專業認同度較低[17]，因此高校應該重視研究生的專業認同教育。例如：在新生入學教育中對專業概況和發展前景進行系統全面和富有前瞻性、建設性的詳細說明，加強專業學科宣傳；探索課程設置、教育教學模式創新和改革，尤其是教師應該在傳授專業知識的同時不能忽視培養學生對所學專業的情感認同和專業自信；組織系友院友、對口單位與在校生進行專業發展方面的交流，幫助學生明確未來職業發展和堅定專業理想；院系輔導員員應該更加關注學生的思想動態和理想信念教育，并與學校職業指導部門和心理輔導機構密切合作，對出現專業思想動搖和迷茫的學生及時進行重點支持。

2.完善多元化、復合型的研究生課程設置

課程教學是研究生培養過程的一項基本環節，對研究生各項能力培養起到至關重要的作用。其中，課程設置在整個課程教學環節中又處于基礎性地位，但我國目前研究生課程設置存在較大的封閉性和局限性，在一定程度上制約了研究生創新能力培養。知識時代創新的實現絕不是空中樓閣，必須依賴完備的知識結構和專業技能，這在很大程度上又依賴于專門化的研究生課程。專業類課程學習能夠起到構建合理的知識結構、打下扎實的基礎理論和系統的專業知識的作用。創新過程的復雜性更要求高校研究生具有跨學科的知識儲備和多元化的復合背景。因此，著眼于研究生創新精神和創新能力提升的高校創新教育，一定要完善多元化、復合型的課程設置，首先將創新精神的培養融入到專業課教育中。任何一門學科或者課程的知識都是一個從無到有、從簡單到復雜、從概念到體系的演進發展過程，知識的更新和科學的進步本身就是一種不斷探索和創新的過程。從這個意義上說，每個學科或者每門課程都是創新教育的載體和源泉，要注意利用和主動開發專業課教育中的創新教育資

源，以此在潛移默化的過程中形成對學生創新精神的啟發、引導和激勵。其次，可以以通選課的形式開發和開設一系列創新精神培養專題課程。在充分利用專業課進行滲透式的創新精神培養的同時，還需要開設專門旨在提升創新精神的課程，以突出重點、深化效果。再次，完善研究生專業外選修課制度，鼓勵碩士生在本專業學習之余廣泛涉獵其他學科專業知識，豐富自身知識架構。

3.注重“規范導向”和“激發導向”有效配合的教學方式

當前我國研究生教育中還存在教學過程中過分強調教師的主導性、忽視學生學習的主體性的問題。研究數據表明，“規范導向”和“激發導向”的教師教學都會顯著促進學生創新精神培養。因此，教師一方面應該不斷提升教學的規范性，力求做到課程目標明確、教學內容清晰、教學安排有序。另一方面，教學設計上應突出學生的主體地位，激發學生的參與意識，注重學科交叉融合，加入學科前沿動向介紹，引導學生拓展知識面等，使得學生在專業教育中潛移默化地受到創新精神的熏陶和培養。

4.加強導師對研究生學習生活的關懷指導

專業導師對研究生學習和生活的關懷指導顯著地提升學生創新精神，這與之前學者的實證研究結論是一致的[18]。研究生導師要轉變教育理念，與學生建立教學相長式的良好伙伴關系。在學術科研方面營造寬松自由的學習環境、激發學生的創新熱情，多關注和接受學生的想法和建議，鼓勵學生根據自己的興趣選擇研究方向，大膽嘗試、探索和創新，鼓勵學生表達不同的觀點并耐心指導，同時對學生生活、就業和個人發展等方面同樣給予關注和力所能及的幫助。“把對學生的指導，視為自己學術生活的必然選擇，視為一條不可逾越的底線，視為一種倫理。”[13]當然，上述導師作用的實現不僅有賴于導師自身觀念的轉變，同樣也需要高校在相應的培養制度和激勵機制設計方面配套跟進。

5.提升研究生國際化視野和實踐能力

研究數據表明，學生上課主動問答、參與小組合作學習、課后討論專業問題、參與學術講座和專業社團活動、跨學科或跨專業選課等積極主動的學習行為能夠顯著地提升創新精神，這與佩斯的“學生努力的質量”理論概念是一致的。此外，學生是否有出國交流經歷和實習實踐時間也會對其創新精神產生顯著的正向影響。因此，從碩士研究生個體角度來說，采取更加積極主動的學習行為，爭取出國交流以開闊眼界，積極參與實習實踐以提升實踐技能，對個人創新能力的提升效果顯著。從高校角度來說，學校要不斷深化研究生培養模式改革，促進學生的學習參與，為學生創造更多跨文化、跨學科交流學習機會，有效引導和鼓勵研究生參與社會實習和實踐活動。尤其是理工科類院系和導師不應一味禁止或限制學生實習或實踐，而應通過制度設計對其進行有效引導和合理規范，既保證專業學習和科研有序進行，又有助于學生實踐能力和創新精神的培養。

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An Empirical Study on Innovation Spirit of Graduate Students

YUE Chang-jun,LV Yuan
（Institute of Economics of Education&National Schoolof Development, Peking University,Beijing 100871,China）

Based on the survey data of Beijing university students'developmentin 2014,this study conducts an empiricalanalysis on the characteristics and influence factors ofgraduate students'innovation spirit.The results show that the innovation spirit of"985"college students,male students,urban students,professional masters, seniors is relatively high.The innovation spirit among graduate students is largely affected by students'learning motivation,education environment,students'participation and interaction between teachers and students,when college characteristics,family background and personalcharacteristics are controlled.

Innovation Spirit;Entrepreneurship Education;Graduate Education;University Talent Cultivation

2015-07-28

教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“教育機會均等的實證研究”（12JJD880011）

岳昌君，1966年生，男，山東榮成人，北京大學教育學院教育經濟研究所/國家發展研究院教授，博士生導師，從事教育經濟學研究；呂媛，1982年生，女，陜西漢中人，北京大學教育學院教育經濟研究所博士研究生，北京大學學生就業指導服務中心講師，從事教育經濟學研究。