從美國(guó)學(xué)術(shù)性組織窺探其學(xué)術(shù)自治

丁曉雅

摘要：學(xué)術(shù)自治是大學(xué)最悠久的傳統(tǒng)之一，是大學(xué)理念的靈魂。學(xué)術(shù)性組織是學(xué)術(shù)自治的重要保障。美國(guó)高校發(fā)展到如今，在其內(nèi)部形成校、院、系三級(jí)管理結(jié)構(gòu)，在各個(gè)層級(jí)中都設(shè)置了相應(yīng)的學(xué)術(shù)性組織。各個(gè)層級(jí)的學(xué)術(shù)性組織主要涉及相應(yīng)層級(jí)的課程、教學(xué)、科研等方面的工作，對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)的行使、學(xué)術(shù)自治的實(shí)現(xiàn)，具有重要貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)自治；美國(guó)；學(xué)術(shù)性組織

中圖分類號(hào)：G644.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2015）39-0083-02

一、學(xué)術(shù)自治的含義及必要性

1.學(xué)術(shù)自治的含義。“學(xué)術(shù)自治”與“學(xué)術(shù)自由”一起被奉為大學(xué)理念的核心、理想大學(xué)的標(biāo)簽。那么，何謂學(xué)術(shù)自治？

愛(ài)德華·希爾斯認(rèn)為：大學(xué)自治是大學(xué)作為法人實(shí)體不受國(guó)家、教會(huì)、任何其他私人或公共的法人社團(tuán)以及任何諸如統(tǒng)治者、政治家、政府官員、教會(huì)負(fù)責(zé)人、政策評(píng)論家或?qū)崢I(yè)家等個(gè)人干涉的自由。它是由有能力代表大學(xué)，而不是作為個(gè)人的大學(xué)成員就大學(xué)事務(wù)做出決定的自由。通俗地講，就是說(shuō)大學(xué)是由學(xué)者組成的，并且自行決定與學(xué)術(shù)相關(guān)的一切事項(xiàng)。

2.學(xué)術(shù)自治的必要性。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)代大學(xué)已由“象牙塔”變成“服務(wù)站”，大學(xué)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源、專業(yè)設(shè)置、成果轉(zhuǎn)化都與社會(huì)密不可分。大學(xué)也“試圖在與社會(huì)的互動(dòng)中證明自身存在的價(jià)值與合法性……以期服務(wù)國(guó)家、社會(huì)的理念與實(shí)踐，塑造自身的‘服務(wù)站形象，并得到公眾的普遍認(rèn)可和肯定”。自治對(duì)大學(xué)來(lái)說(shuō)，變成一個(gè)相對(duì)的概念，政府與大學(xué)的關(guān)系日益復(fù)雜。盡管大學(xué)的邊界已漸模糊，形象也不再“潔白、高貴、神圣、堅(jiān)韌”，但作為生存根基的自治傳統(tǒng)并未完全丟失。赫欽斯指出：失去了自治，高等教育就失去了精華。大學(xué)者維布倫說(shuō)：探討深?yuàn)W的實(shí)際知識(shí)是學(xué)術(shù)事業(yè)不證自明的目的，與它可能對(duì)上帝的榮譽(yù)和人類的利益所產(chǎn)生的任何影響都毫不相關(guān)。大學(xué)是學(xué)術(shù)的象牙塔，對(duì)于高深學(xué)問(wèn)、真理的不盡探索，是大學(xué)賴以生存的根本。為了保證知識(shí)的準(zhǔn)確和正確，學(xué)者的活動(dòng)必須只服從真理的標(biāo)推，而不受任何外界壓力，如教會(huì)、國(guó)家或經(jīng)濟(jì)利益的影響。因而，為了保障大學(xué)學(xué)術(shù)探究的正常進(jìn)行和不受干擾，就得賦予大學(xué)相應(yīng)的“權(quán)力”，即學(xué)術(shù)自治。

二、學(xué)術(shù)自治的保障——學(xué)術(shù)性組織

1.學(xué)術(shù)性組織的界定。對(duì)學(xué)術(shù)性組織這一概念，伯頓·克拉克在其著作《高等教育系統(tǒng)：學(xué)術(shù)組織的跨國(guó)研究》中將其內(nèi)涵擴(kuò)大，變?yōu)椤案叩冉逃到y(tǒng)”這一概念。伯頓是從更加系統(tǒng)和廣泛的角度研究學(xué)術(shù)性組織的，并且認(rèn)為“這種關(guān)于系統(tǒng)的比較松散的定義是必要的，它意味著高等教育系統(tǒng)的界限，越過(guò)時(shí)間和空間，蜿蜒曲折，有時(shí)擴(kuò)大，有時(shí)收縮”。由于研究的有限，本文的研究沒(méi)有伯頓的系統(tǒng)和廣泛，因而采用學(xué)術(shù)性組織這一概念。

目前，研究者對(duì)學(xué)術(shù)性組織的研究成果存在著兩種不準(zhǔn)確的觀點(diǎn)。其一，在研究過(guò)程中把學(xué)術(shù)性組織等同于大學(xué)組織；其二，認(rèn)為學(xué)術(shù)性組織是以學(xué)科為核心建立起來(lái)的。根據(jù)對(duì)學(xué)術(shù)性組織內(nèi)涵的理解，我們可以對(duì)學(xué)術(shù)性組織進(jìn)行界定：以學(xué)術(shù)自由為主要原則，以科學(xué)研究和人才培養(yǎng)為目標(biāo)，由兩個(gè)以上個(gè)體組成的結(jié)構(gòu)形式化程度較高的社會(huì)結(jié)構(gòu)集合體，它是學(xué)術(shù)性組織功能得以正常發(fā)揮的組織基礎(chǔ)。

2.美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)性組織。①構(gòu)建。美國(guó)大學(xué)內(nèi)部的權(quán)力體系主要由三方面構(gòu)成：董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)，形成以校長(zhǎng)為首的行政權(quán)力系統(tǒng)和以評(píng)議會(huì)為代表的學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)。學(xué)術(shù)權(quán)力有董事會(huì)、校長(zhǎng)、評(píng)議會(huì)三層，因而美國(guó)高校的學(xué)術(shù)性組織也大體分為三層。校級(jí)：校級(jí)的學(xué)術(shù)性組織為評(píng)議會(huì)（教授會(huì)）。評(píng)議會(huì)是教師參與管理大學(xué)事務(wù)的主要方式。“在美國(guó)私立大學(xué)的組織結(jié)構(gòu)中，教授評(píng)議會(huì)是大學(xué)管理的重要參與機(jī)構(gòu)，象征著大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力。”美國(guó)大學(xué)評(píng)議會(huì)（教授會(huì)）有校級(jí)和院級(jí)兩層。評(píng)議會(huì)成員主要由教授、副教授、專業(yè)政策中心和研究機(jī)構(gòu)的資深人員以及負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)管理的領(lǐng)導(dǎo)按院或按學(xué)科分配名額產(chǎn)生。一些大學(xué)中教授評(píng)議會(huì)的權(quán)力很大，常設(shè)一些委員會(huì)，如議事委員會(huì)、學(xué)術(shù)規(guī)劃委員會(huì)、科學(xué)研究委員會(huì)、教學(xué)委員會(huì)、調(diào)查委員會(huì)等。規(guī)模較小的院校，評(píng)議會(huì)由學(xué)校全體教師組成；規(guī)模較大的院校，評(píng)議會(huì)由各學(xué)術(shù)單位教師代表組成。評(píng)議會(huì)的主要職責(zé)是：確定校歷；決定課程計(jì)劃；確定本科生和研究生的錄取標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)；決定校內(nèi)各種教學(xué)、科研設(shè)施的使用；確定教師與科研人員的聘任與晉升的相關(guān)政策；編制學(xué)術(shù)規(guī)劃等。院級(jí)：每個(gè)學(xué)院擁有一個(gè)或幾個(gè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)，如文理學(xué)院教授會(huì)、本科生教授會(huì)、研究生院教授會(huì)等。這些機(jī)構(gòu)不定期開(kāi)會(huì)，聽(tīng)取各自的院委員會(huì)報(bào)告和院長(zhǎng)報(bào)告，通過(guò)集體投票的方式進(jìn)行決策。這樣就形成一個(gè)二元結(jié)構(gòu)，由行政結(jié)構(gòu)控制預(yù)算、教學(xué)人員監(jiān)督課程，兩者聯(lián)合負(fù)責(zé)學(xué)生工作。系：系，首先是一個(gè)社團(tuán)，即由某一學(xué)科或領(lǐng)域的學(xué)者組成的教學(xué)、科研團(tuán)體，同時(shí)系又是最基層的行政單位，基本上由系主任和教授會(huì)組成。系，其實(shí)是一個(gè)社團(tuán)權(quán)力和官僚權(quán)力緊緊交叉在一起的機(jī)構(gòu)，在教師晉升、新教員聘用、教學(xué)計(jì)劃確定、科研項(xiàng)目申請(qǐng)與實(shí)施等方面具有主要的發(fā)言權(quán)，并且在有些問(wèn)題上通過(guò)系主任與評(píng)議會(huì)中的教授、副教授商量，甚至必須同全體教學(xué)人員商討決定。②人員。終身教授或一些取得終身制的教授是其最主要的組成人員。此外，還有院長(zhǎng)、學(xué)術(shù)事務(wù)的院長(zhǎng)、校長(zhǎng)、總校校長(zhǎng)，他們也是學(xué)術(shù)性組織的組成人員。③職權(quán)。學(xué)術(shù)性組織的職責(zé)大體包括：制定學(xué)術(shù)政策、規(guī)定入學(xué)條件及獲取學(xué)位的條件、監(jiān)管課程進(jìn)行課程設(shè)置、對(duì)于教授任命提供意見(jiàn)等。權(quán)力主要體現(xiàn)在教學(xué)、研究和管理方面。④運(yùn)行方式。教授評(píng)議會(huì)參與學(xué)校治理，進(jìn)行日常教學(xué)、研究方面的工作管理已經(jīng)成為傳統(tǒng)，不可撼動(dòng)。教授評(píng)議會(huì)的權(quán)力雖然是董事會(huì)賦予的，但是在整個(gè)學(xué)校內(nèi)部，董事會(huì)的行政管理權(quán)力和教授評(píng)議會(huì)的學(xué)術(shù)管理權(quán)力是錯(cuò)位的，并不能干預(yù)教授評(píng)議會(huì)的運(yùn)行。作為董事會(huì)決策執(zhí)行者的校長(zhǎng)與教授評(píng)議會(huì)之間的關(guān)系可看作行政管理與學(xué)術(shù)管理的關(guān)系，兩者既有合作也有監(jiān)督。在校長(zhǎng)的職權(quán)范圍中就有一條：“在管理課程計(jì)劃的執(zhí)行、制定有關(guān)教師和行政管理人員的職責(zé)與工作標(biāo)準(zhǔn)等方面，起協(xié)調(diào)推動(dòng)作用。”校長(zhǎng)不僅是董事會(huì)決議的具體施行者，也要參與教授評(píng)議會(huì)，監(jiān)管其活動(dòng)。當(dāng)董事會(huì)的權(quán)力和教授評(píng)議會(huì)的權(quán)力發(fā)生沖突時(shí)，通過(guò)校長(zhǎng)權(quán)力的發(fā)揮實(shí)現(xiàn)制衡。這樣的運(yùn)行方式將學(xué)校的行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力分隔，各行其職，互不干涉，能夠很好地保障學(xué)校各項(xiàng)事務(wù)的開(kāi)展。同時(shí)，校長(zhǎng)起中間協(xié)調(diào)作用，監(jiān)督學(xué)術(shù)權(quán)力的行使，這在最大程度上保障學(xué)術(shù)的獨(dú)立性和自治性。此外，教授評(píng)議會(huì)會(huì)通過(guò)一些輿論媒介，如網(wǎng)站、報(bào)刊等廣泛接受學(xué)校內(nèi)部社會(huì)各界對(duì)學(xué)校管理的意見(jiàn)和建議，從而更全面和更好地管理學(xué)校，促進(jìn)學(xué)校良性發(fā)展。⑤其他。美國(guó)大學(xué)的圖書館是作為學(xué)術(shù)性組織的一個(gè)組成機(jī)構(gòu)，圖書館館長(zhǎng)一般是終身教授。他們管理圖書館，同時(shí)也是學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員，聯(lián)系著學(xué)術(shù)委員會(huì)和圖書館。

三、結(jié)語(yǔ)

美國(guó)著名社會(huì)學(xué)和管理學(xué)專家、紐約州立大學(xué)奧爾巴尼分校教授理查德·H.霍爾（Richard H. Hall）認(rèn)為，“從多種意義上講，組織是權(quán)力的同義語(yǔ)”。“如果我們把權(quán)力配置看成組織設(shè)計(jì)的結(jié)果，那么，權(quán)力分配是使組織有效運(yùn)作的一種方法。”

美國(guó)高校在校、院、系三層都存在學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力二元管理的結(jié)構(gòu)。學(xué)術(shù)權(quán)力的實(shí)現(xiàn)必須要有具有自治、獨(dú)立的組織加以保障，否則行政與學(xué)術(shù)相互混淆，行政權(quán)力勢(shì)必會(huì)侵蝕學(xué)術(shù)權(quán)力。我國(guó)高校內(nèi)部行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力失衡，行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)權(quán)力干預(yù)過(guò)多；行政人員的地位高于學(xué)術(shù)人員，使學(xué)術(shù)人員難以獨(dú)立、自主地開(kāi)展研究，使學(xué)術(shù)研究得不到保障。教師個(gè)體沒(méi)有足夠的職業(yè)自豪感和參與意識(shí)，沒(méi)有學(xué)校主人翁和自己學(xué)術(shù)研究主宰者的使命感。學(xué)生參與學(xué)校的熱情和程度不夠，學(xué)校給學(xué)生參與學(xué)校管理的渠道不暢、方式死板。這些都是我國(guó)高等教育發(fā)展過(guò)程中面臨的亟待解決的問(wèn)題。

明確高校內(nèi)部行政管理和學(xué)術(shù)管理的職權(quán)，增強(qiáng)教師個(gè)人的學(xué)術(shù)自豪感和學(xué)術(shù)自決權(quán)、教師集體的學(xué)術(shù)自治權(quán)，廣泛接受學(xué)校及社會(huì)各界對(duì)學(xué)校管理的意見(jiàn)和建議，借鑒美國(guó)高校學(xué)術(shù)性組織良性發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)高等教育的發(fā)展和我國(guó)世界性一流大學(xué)的建設(shè)，具有重要的意義和作用。

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