食品召回概念修正與決策分析

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食品召回概念修正與決策分析

潘文軍王健
（福州大學，福建福州350108）

摘要：召回管理是控制食品安全的重要手段，實施召回必備四個條件。明確召回條件有助于對食品召回概念進行修正。食品召回管理程序包括食品安全危害調查和評估、食品召回的實施、召回評估與監督等階段，涉及多方主體的協作。在食品召回管理程序基礎上，食品召回決策通過準備、啟動、實施與改進四個階段的循環，可提高食品召回管理水平。

關鍵詞：食品安全；食品召回；召回決策

食品安全不同于一般產品質量問題，關系到生命健康，與人民群眾的生活密切相關。食品安全問題帶來的影響巨大，不僅有損食品企業形象與消費者權益，更會造成社會誠信的缺失。因此有必要加強食品安全管理，減少與消弭食品安全問題帶來的危害。當前我國食品安全管理主要包括食品生產企業自律、政府相關部門監管、健全食品安全相關法律法規、實施食品召回管理等手段。食品召回作為加強生產加工后續的監管措施，對于有效應對食品安全突發事件具有重要作用。當前我國在食品召回的實施條件與決策管理等方面研究不足，因此本文在分析食品召回條件基礎上對食品召回概念進行修正，并具體分析食品召回決策過程，期望有助于促進我國食品召回理論與實踐的發展。

一、食品召回概念修正

（一）食品召回的前期研究

當食品安全問題出現，并且流通范圍廣、造成巨大危害時，需要對問題食品實施召回管理。食品召回管理作為食品安全事件事后控制手段，能夠有效對不安全食品進行處理從而及時消除或減少食品安全問題帶來的危害[1]。近幾年食品召回管理相關理論與實踐得到快速發展。食品召回管理的理論研究主要集中在“制度”“程序”“技術”等角度。Smith針對美國食品安全問題提出采用司法手段、經濟手段和行政手段相配合的制度處理公共安全事件[2]。美國食品藥品管理局（FDA）與加拿大食品檢驗署（CFIA）等從政府層面制定食品生產商、分銷商、進口商和零售商實施食品召回的制度規范。Barry根據近十年召回管理實踐歸納出食品召回程序，即召回預防管理、召回決策管理、召回實施管理、召回評價管理。近幾年關于食品召回的管理技術與信息技術研究頗豐[3]。Ratapol分析1994年后十年間的美國豬肉與家禽召回事件，解釋引發召回活動的主要原因[4]。Neal提出“回收率”“完成時間”“回收率與時間比”三個因變量，以及管理因素與技術因素兩個解釋變量，作為美國肉類與家禽召回的危機管理有效性指標[5]。Wynn從召回管理諸多主體協調角度設計召回過程的工作流程，提高召回溯源與召回通告的效率，有助于食品企業在供應鏈中更好地實施召回管理[6]。Selwyn提出基于RFID技術監測易腐食品供應鏈網絡中的缺陷食品危害程度與污染源定位，從而為實施召回管理提供相關政策[7]。

當前我國食品召回的研究依然停留在理論層面，主要包括食品召回制度、預警體系與監管機制等理論。張云提出，依據“效率”的角度從法經濟學理論出發分析食品安全問題，完善食品召回制度有助于食品召回“外部性”的有效處理[8]。魏益民借鑒美國、澳大利亞等國經驗，建議從完善食品召回法規、規范食品召回程序、建立食品溯源制度等方面構建中國食品召回體系[9]。張音構建產品召回中企業與利益相關者互動的機制模型，分析召回中企業的多個利益相關者滿足的形成及其影響[10]。此外，董華（2006）、鄒艷潔（2006）、賀光輝（2007）、楊立新（2007）、陳娟（2010）、季建華（2010）、林曉珊（2012）分別從信息集成、企業與政府效用博弈、完善召回制度、召回義務、應急運作管理、閉環供應鏈、消費者維權等不同角度研究與食品安全相關的召回管理問題。

基于完善的召回體系制度保障，國外已有許多成功食品召回案例，包括早期法國“奶酪”召回案、英國“西紅柿辣醬”召回案、美國“花生醬”召回案，以及近期德國“速凍比薩餅”召回案、新西蘭“可瑞康奶粉”召回案、日本“朝日嬰兒食品”召回案等。隨著我國對食品安全問題的重視和相關法律法規的完善，也有效組織多次食品召回：包括2013年8月多美滋召回12批次涉及恒天然污染原料的產品；2014年8月亨氏在中國召回4批次AD鈣高蛋白營養米粉；2015年1月上海福喜公司對召回的500余噸問題食品進行無害化處理等[11]。

食品安全屬于政治、社會、經濟的范圍，相關學者有效界定食品安全問題的多方屬性，為開展食品召回管理研究奠定了理論基礎和框定責任范疇。召回理論與實踐較先進的國家已形成相對成熟的解決問題食品召回的行政管理制度，法律基礎相對完備，行政管理分工比較明確，同時通過完善的召回程序和健全的技術支持系統，有效促進了召回管理體系的成熟。

通過對上述相關食品召回的理論研究與實踐分析，可以看出當前我國食品召回依然存在一些不足，主要表現為食品召回管理研究多局限于在法學和制度層面分析，缺少對食品召回管理模式的理論研究。在理論研究方面，對于食品召回管理模式的運行動因、組織體系、運行機制、運作體系、運行風險、運行評價、網絡構建等研究相對缺失。在食品召回實踐方面，我國存在食品衛生標準體系與食品溯源體系尚不完善、食品供應鏈各主體缺乏有效監督、相關法律未能有效約束食品企業實施主動召回與召回后進行無害化處理是否徹底等問題。

（二）食品召回條件與概念的修正

按照我國《食品召回管理規定》，食品召回是指食品生產企業按照規定程序，對由其生產原因造成的某一批次或類別的不安全食品，通過退貨或者修正標識等方式，及時消除或者減少食品安全危害的活動[12]。但是從實際應用看，并不是所有產生危害的食品都有實施召回的必要性。

隨著我國農業生產與食品產業逐步實現現代化生產，由于采用相同或相似的原材料、加工工藝、生產設備、包裝材料與物流設施等方面的原因，很容易造成規?；氖称钒踩珕栴}，即產生系統性缺陷。系統性缺陷造成的危害不是針對某個特定個人，而是為數眾多的不確定消費者群體，其危害不具有“一對一”的偶然性而具有“一對多”的系統性，危害后果極其嚴重。食品存在系統性缺陷是實施食品召回的前提因素?；谙到y性缺陷，實施食品召回需要四個條件，分別是缺陷食品的危害程度、缺陷食品的批量大小、缺陷食品的經濟價值與缺陷食品可否再利用。

首先，分析系統性缺陷造成的食品安全危害程度。缺陷食品的危害程度是從缺陷食品危害性質角度出發，通過對食品危害的評估，確定危害對主要消費人群在數量與范圍方面的影響程度、危害產生危急時限的緊急程度以及危害發生的短期和長期后果。我國《食品召回管理規定》提出根據食品安全危害的嚴重程度，食品召回分為三個等級。

其次，缺陷食品的批量大小對召回的發起與實施產生重大影響。缺陷食品的批量大小從危害的數量進行評判，主要與危害食品數量、批次或類別及其流通區域和范圍有關。根據缺陷食品的批次與類別進行分析，有助于找出引發系統性缺陷的原因，借助食品渠道信息，便于召回活動的實施與召回過程的控制。

再次，缺陷食品的經濟價值對實施食品召回的影響。缺陷食品自身經濟價值影響到外界對缺陷食品及其召回的關注度，同時影響到食品企業對召回成本的承擔能力。食品的自身價值越小，消費者對其重視程度越小，即使該食品有危害，消費者、食品企業以及社會的召回需要也可能忽略不計。

最后，缺陷食品的回收再利用也成為實施召回的必要條件。若缺陷食品沒有再利用價值，需要在出現地進行無害化廢棄處理；若缺陷食品雖然存在安全問題，但是可以進入其他渠道實現資源再利用，則需要對其進行召回的后續處理。該條件完善了召回程序，同時又從循環經濟角度強化了召回的社會價值。

通過分析食品召回的條件，可以對食品召回的概念進行修正，即食品召回是通過分析問題食品的系統性缺陷，明確缺陷食品的危害程度、批量大小、經濟價值與可否再利用情況等召回條件，由食品生產企業發起與組織對缺陷食品進行回收、再利用等無害化處理，實現缺陷食品的循環利用，并通過對消費者進行退賠等措施以最大限度地減少、消除食品安全危害與強化食品安全社會誠信建設。

與傳統食品召回的概念相較，修正的食品召回概念強調了系統性缺陷分析、召回條件、食品生產企業、無害化處理、社會誠信等五個方面。明確存在系統性缺陷是實施食品召回的先決條件，召回是一種對系統性缺陷的事前主動阻斷機制。提煉實施召回需要的四個基本條件，確定了召回的必要性、經濟與可行性。強化食品生產企業實施召回的主動性，基于食品企業的長期發展，需要其建立主動召回機制，同時食品企業需要與銷售企業、物流企業建立協作關系共同完成召回實施。強調召回的無害化后續處理，缺陷食品召回后并不意味著召回完結，還需要對召回食品進行循環利用。食品召回不再僅僅是經濟問題和食品企業個體行為，需要上升為社會問題和食品行業自律機制，通過召回機制建立食品行業良性發展環境與社會誠信環境。

食品召回具有強烈的社會意義和經濟意義（如圖1）。通過召回減輕缺陷食品造成的人員傷害、化解食品企業危機以及促進社會誠信，體現了食品召回的社會效益。召回后的食品進入其他渠道可以實現資源的循環利用并減少環節污染，這從資源利用與環境保護角度，附加了食品召回的社會效益。食品召回的經濟意義主要表現在食品企業形象的維護與召回食品重新利用的經濟價值兩方面。召回的出發點主要是考慮食品安全帶來的社會效益，但是召回的社會效益和經濟效益并不存在沖突，借助合理組織、信息暢通與物流支持可以做到召回后社會效益與經濟效益的協調統一。

圖1　食品召回的意義

二、食品召回管理程序與相關主體分析

（一）食品召回管理程序

按照《食品召回管理規定》，食品召回管理程序主要包括食品安全危害調查和評估、召回的實施、召回評估與監督三個階段。鑒于大多數食品安全事件是由消費者投訴與媒體曝光而引起重視，因此在召回程序中追加召回觸發環節。所以食品召回程序包括召回觸發、食品安全危害調查和評估、召回實施、召回評估與監督四個主要過程，如圖2所示。

根據我國相關法律法規，有證據證明對人體健康造成危害的食品被稱為不安全食品，即成為食品召回的對象。消費者發現不安全食品后通過向媒體、質檢部門投訴，觸發食品生產企業實施召回管理。觸發召回的實施有兩種情況：一是企業生產者主動召回不安全食品；二是國家質檢總局責令食品生產者召回不安全食品。前者是食品生產者主動承擔召回義務，從而維護企業信譽、承擔社會責任，后者是由國家質檢總局根據相應法律法規對食品生產者提出強制執行召回管理。一般而言，召回通過偶然性的食品安全事件觸發，但是為了更好地實施召回管理和控制召回過程，需要確定監管職責和建設食品安全信息系統作為實施食品召回管理的前期準備。

圖2　食品召回管理程序

消費者投訴與媒體曝光后，食品安全事件放大，得到媒體輿論、國家監管機構以及全社會的關注，觸發食品召回。食品召回程序由此進入第二階段，即食品安全危害調查和評估。食品生產者完成食品安全危害調查與評估后，通過所在地市級質監部門向省級質監部門提交食品安全危害調查、評估報告。同時質監部門組織專家委員會進行食品安全危害調查和食品安全危害評估，并做出認定。

通過食品安全危害調查和評估，確認屬于生產原因造成不安全食品的，食品召回程序進入第三個階段，即實施召回。首先確定召回級別，根據食品安全危害的嚴重程度、流通范圍與造成的社會影響將召回級別分為三級，其中一級召回級別最高；其次是明確食品生產者主動召回與責令召回；最后食品生產者向省級以上質監部門提交食品召回計劃并及時報告召回相關進程。

食品生產者完成食品召回后，進入召回程序的第四個階段，即召回評估與監督。首先食品生產者應建立與保存召回記錄，主要內容包括食品召回的批次、數量、比例、原因、結果等；其次食品生產者要向所在地省級質監部門提交召回總結報告，實施責令召回食品生產者向國家質檢總局報告；再次質監部門組織專家委員會對召回總結報告進行審查，對召回效果進行評估；最后食品生產者必須對有害食品進行無害化處理。

（二）食品召回主體分析

根據《食品召回管理規定》，食品召回涉及的主體主要包括三個方面，即食品生產者和銷售者、消費者與社會公眾，以及政府監管監督機構。食品生產者是實施召回管理的責任主體。食品銷售者作為供應鏈合作伙伴，其既是食品生產者的下游經銷商，也是食品生產者實施召回的來源之一。消費者是食品安全事件的受害方，也是觸發食品召回的關鍵影響者。實施食品召回時，消費者是有害食品召回的另一個主要來源，也是食品召回管理的直接受益方。消費者也代表社會公眾，在實施食品召回時，食品生產者需告知消費者和社會公眾相關的危害產品信息和召回信息。食品安全事件危及社會誠信和國家形象，因此政府承擔食品召回的監督監管職能，具體包括最高層面的國家質檢總局和各級質檢部門。此外食品危害分析與評估需要專業技術支撐，因此政府部門進行食品召回監管時需要組建食品召回專家委員會作為技術支持機構。

除上述三方面主體之外，食品召回管理還涉及媒體、物流企業、再處理企業與農戶等四個主體。媒體在實施召回管理時主要發揮兩個作用：一是輿論監督作用，二是信息通報作用。食品召回需要在短時間內將分散廣泛的危害產品進行收集、儲存和運輸，使得現代物流介入食品召回環節，有助于保障實現食品召回的全面性與及時性。同時借助食品供應鏈物流網絡和專業物流操作，有助于降低食品召回成本。因此物流企業成為食品召回的實際操作方，受食品生產者的委托進行召回逆向物流管理。召回食品除了部分通過食品企業重新加工再次進入原流通渠道之外，多數回收的食品需要進行再處理。因此再處理企業也成為食品召回主體之一。農戶與食品召回的關聯表現在兩個方面：一方面農戶是食品召回主體（食品生產者）的上游企業，為食品生產者提供原材料，農戶提供的原材料若存在問題也是引發食品召回的原因之一；另一方面農戶也是食品召回再處理企業的下游企業，即再處理企業將召回食品轉化為化肥、飼料等新產品后能夠成為農戶生產需要的農資。

食品召回是一項系統工程，涉及多方主體共同完成。通過食品召回各主體間的分工與協作，才能更好地完成食品召回的組織、實施與監督。食品召回相關主體圍繞食品生產者形成網絡結構（見圖3）。農戶、食品生產者、食品銷售者和消費者構成食品供應鏈的正向流通。在正向流通的銷售與消費環節發現危害食品，促動食品召回。缺陷食品大量存于消費者與銷售者處，由物流企業對其進行收集、暫存并運送到食品生產者和再處理企業，再處理后進入最上游的農戶，該過程構成食品供應鏈的逆向流通。逆向流通包含召回、再處理與再流通三個環節。食品召回管理將正向流通與逆向流通實現有機結合，構建了食品閉環供應鏈。食品召回還存在大量信息流通，在各主體之間進行信息溝通與共享，服務于采購、生產、銷售、召回與再處理等活動。同時政府監管機構和媒體也是食品召回信息流通的主要節點，政府監管機構主要對食品召回實現引導監督與技術支持，媒體對食品召回發揮信息發布與輿論監督作用。

圖3　食品召回相關主體網絡結構

三、食品企業召回決策分析

食品生產者是實施食品召回的責任主體，召回的組織管理主要由食品企業控制完成。因此在分析食品召回管理程序的基礎上需要進行食品企業召回決策。食品企業召回決策是食品企業設立食品召回的目標、政策、制度和方案，通過分析、識別、設計、組織、評價食品召回事件，實現食品召回的實施策略。本文構建食品企業。食品企業召回決策目標是合理設計食品召回方案，通過對食品召回的過程控制，達到全面、及時地實施缺陷食品召回，同時通過食品召回決策方案的反饋使食品召回決策不斷改進。食品企業召回決策分為四個階段：準備階段、啟動階段、實施階段和改進階段。通過四個階段的循環，可以不斷完善食品召回決策。

圖4　食品企業召回決策過程

食品召回準備階段，包括食品質量安全建檔與建立安全制度、食品危害調查與評估。首先，食品企業需要建立食品質量安全檔案，記錄并保存食品原材料采購、食品生產加工、食品銷售等環節與食材、加工工藝、銷售以及物流的儲存、運輸、配送等相關信息。同時，加強食品標識、食品事故、消費者投訴和食品危害糾紛等信息記錄與建檔。其次，食品企業建立安全制度，包括采用危險控制關鍵點分析（HACCP）、加強食品供應鏈各環節的衛生管理制度等。再次，通過食品危害調查與評估判定食品是否屬于不安全食品，及其對主要消費人群的危害影響、危害的嚴重和緊急程度以及危害發生的后果等。食品安全危害調查和評估的結果確認屬于生產原因造成的不安全食品，應當確定召回級別并實施食品召回。食品質量安全建檔、建立安全制度是實施食品召回所需，也是食品生產企業質量安全管理的必要條件，有助于食品企業實施食品召回時有據可查，迅速發現食品危害來源，從而做到有的放矢。食品危害調查與評估是實施食品召回的先決步驟，通過調查發現食品危害問題，并評估危害可能造成的安全危害維度，從而確定食品召回等級。在食品召回實施的第一個階段，有消費者、媒體和食品安全質檢部門等相關主體介入，通過消費者投訴與媒體曝光促使食品企業與質檢部門重視食品安全事件，從而展開食品安全危害調查與評估。

食品召回啟動階段，當通過食品危害調查與評估確定某批次食品存在安全危害時，食品企業應立即停止生產，同時向社會發布相關信息，并通告經銷商、消費者停止銷售與購買該批次產品。食品企業需要成立召回管理小組，作為食品召回的主導與管理機構，全面負責召回的全過程。為了食品召回的順利實施，在召回啟動階段需要起草食品召回計劃，包括調查分析食品危害程度與范圍、確定召回目標、設計召回程序等。啟動召回計劃之后，進行召回風險識別，旨在對食品安全風險與危害進行識別。通過分析食品存在的安全風險因素，識別影響召回的關鍵風險因素，并評判該因素對食品企業乃至供應商的危害程度。通過召回風險識別，召回程序進入下一步，即召回等級確定。根據食品風險因素和食品危害等級，食品企業按照一定的評價指標劃分召回等級，并做好事前預案準備。根據召回等級明確召回啟動時間、召回持續時間、召回實施范圍以及召回后續處理等內容，制定與上報召回計劃。

食品召回實施階段，主要包括召回方案設計和召回實施控制兩個步驟。召回方案設計包括設計食品召回流程、分解企業部門任務、確定戰略合作伙伴、建立信息傳遞機制和設計召回網絡體系。首先根據食品供應鏈結構，針對召回決策目標，設計食品召回程序。主要包括渠道回收、召回集中、返廠運輸以及后續處理等過程。其次是召回相關主體任務分解與組織協作，既包括調集食品企業內部相關職能部門參與食品召回活動，又包括食品供應鏈各主體之間的分工協作。再次是建立食品召回相關信息傳遞機制，包括食品安全信息與渠道信息建檔、食品安全風險因素信息提取與溯源、召回實施信息預警、跟蹤與統計以及召回結果信息的應用，實現對召回全程的信息支持服務。最后設計召回網絡體系，具體包括組織網絡、信息網絡與物流網絡。食品企業在召回過程中需向上級主管部門及時匯報召回進度。

食品召回改進階段，主要包括召回后續處理和召回反饋修正兩個部分。召回后續處理是在食品企業完成召回之后，首先需要對召回食品進行無害化處理，具體包括部分進入原流通渠道的食品需要返廠處理、不可進入原流通渠道的食品進行資源的再循環利用。其次食品企業承擔相應的法律責任，實施食品召回并不意味著食品企業可以免責，但是食品企業主動實施召回可依法從輕或減輕處罰。食品企業實施召回管理還需要輔助其他手段進行危機公關，以減少、化解由于食品安全問題帶來的負面影響，包括賠償消費者損失、向媒體與觀眾發布召回處理信息等。最后通過分析食品召回結果，有助于食品企業進行技術改進。因此就召回活動本身而言，召回后續處理并不是終點，而是食品不斷完善安全制度另一個起點。針對召回整體過程而言，召回決策的最后一步是召回反饋修正，包括評價召回結果、改進召回計劃、優化召回方案與完善召回網絡結構。同時向主管政府機構提交召回總結。

基于食品企業的召回決策具備三個功能，其一是對食品召回管理的決策支持，從時間維度對食品召回進行事前、事中與事后控制、決策與改進；其二是對食品安全的支持，從食品生產企業、物流企業、政府部門、媒體與消費者等組織機構維度進行配置管理事務的協作，實現食品安全保障；其三是對食品召回體系的理論完善，從召回準備、召回識別、召回啟動、召回方案、召回控制、召回評價到反饋修正等召回過程維度，實現食品召回決策準備、設計、實施、評價與改進的循環上升與演進，進一步完善食品召回運作框架與理論體系。

四、結論

實施食品召回有助于減少與消除食品安全危害，食品生產者應主動實施食品召回。通過對食品召回條件分析，進一步厘清食品召回概念，有助于明確食品召回目的與意義。食品召回是一項系統工程，需要從全局角度運用系統論方法，對食品召回活動的主體協作、任務分工、過程設計、目標約束等方面進行研究。在梳理食品召回管理流程基礎上，具體設計食品召回決策過程，通過召回準備、啟動、實施、改進等四個階段的循環，促使食品召回管理決策不斷修正與完善。

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作者簡介：潘文軍（1976-），男，福州大學經濟與管理學院博士研究生，華僑大學工商管理學院副教授，研究方向為食品安全與物流管理。

基金項目：國家社科基金項目“我國食品召回管理模式研究”（14BGL008)

收稿日期：2015-01-27

文章編號：1672-3805(2015)02-0012-07

文獻標識碼：A

中圖分類號：F203