從傳統區位論到區域科學的邏輯演變脈絡透視

■ 梅冠群 博士 陳偉博 博士（1、中國國際工程咨詢公司 北京1000442、南開大學城市與區域經濟研究所 天津 3000713、東南大學 南京 211189）

緣起及背景

時間和空間是經濟學理論應考慮的兩個重要方面，雖然主流經濟學長期忽略空間維度，但在經濟學的發展歷程中，一直沒有忽略對空間問題的探討。經濟學空間維度的分析始于威廉·配第和亞當·斯密的地租理論，為傳統區位論的發展奠定了基礎。傳統區位論一直以來都是以微觀經濟學為理論基礎來研究區位問題的。杜能是區位理論的建立者，通過抽象的邊際分析方法，建立了農業區位的均衡模型。龍哈特（1885）和韋伯（1909）以成本最小化為導向，探討了工業區位的影響因素和運輸成本對工業布局的作用機理。區位論對于市場的研究使傳統區位的研究從古典區位論走向新古典區位論。廖什以克里斯塔勒（1933）的中心地理論和六邊形市場區為基礎，通過一組初等方程簡潔地描述了一個高度簡化的、在壟斷競爭條件下運行的空間經濟的靜態模型。

二戰之后，西方國家暴露出了一系列區域經濟問題，地區間經濟發展不平衡加劇，而各種傳統學科都沒有對城市和區域問題給予認真的關注，以具體企業微觀區位選擇為主要研究對象的區位理論已經不能適應制定中觀或宏觀的國家區域發展計劃和區域經濟政策的需要。此時伴隨著凱恩斯建立的宏觀經濟學體系的發展，越來越多的宏觀經濟分析方法被引入到對區域問題的研究中，一個對區域現實問題更具解釋力的新的區域理論體系—區域科學應運而生。1954年，艾薩德成立了區域科學學會（RSA），標志著區域科學的建立。區域科學突破了傳統區位論對于純經濟利益分析的局限，將經濟學、地理學、政治學、社會學、人類學以及城市規劃等眾多領域的理論與方法有機整合，通過分析性研究和經驗式研究相結合的辦法對區域內的社會問題進行研究。

傳統區位論到區域科學是從微觀分析到宏觀分析的轉變，這是現實社會問題不斷變化的必然結果，艾薩德也是這一轉變的主要推動者。在其1956年出版的《區位與空間經濟》一書中，他將杜能、韋伯、克里斯塔勒、廖什等人的模型整合為一個統一的易駕馭的框架，把區位問題重新表述為一個替代問題，即廠商可以通過區位選擇將運輸成本與生產成本進行權衡，其目的是建立一個將區位理論與貿易理論相融合的一般均衡區位論，但由于種種原因，該一般均衡理論體系并未建成，然而他在1975年出版的《區域科學導論》中開創了一個折衷的應用領域—區域科學。

面對區域經濟學發展歷程中具有深遠意義的一次思想轉折，很少有學者對其演變的深層次原因和內在邏輯進行研究，本文擬綜合研究對象、研究假設和研究方法等多個視角建立一個解釋框架，以分析實現這一轉變的原因及路徑，這對于厘清區域經濟學的發展脈絡具有重要意義。

從傳統區位論向區域科學演變的一個解釋框架

從以區位選擇研究為主的傳統區位論到對區域進行綜合系統研究的區域科學是區域經濟學發展的一次革命性飛躍，但其演變過程并不是突變的和非連續的，而是具有一個較為清晰的、邏輯連貫的發展脈絡。

（一）研究對象：區位—區域

古典區位論以企業作為研究對象，通過對原材料分布、市場分布和交通成本等因素的考察，分析企業區位選擇的影響因素，一定程度上解釋了為什么會集聚、在哪里集聚的問題。

集聚經濟可以理解為三個層次，即生產企業的規模經濟、地方化經濟和城市化經濟。古典區位論的研究多以單一企業、單一行業或部門研究為主，這對于集聚經濟的前兩個層次具有解釋作用，但是不能回答多行業集中生產的城市化經濟現象。新古典區位論綜合生產與銷售市場、產品與要素市場，建立一般區位論，實現了對集聚經濟解釋的重要突破，但仍然沒有突破區位分析的限制。馬歇爾（1980）將集聚原因概括為勞動力池、技術溢出與專業化投入三個方面，單純從運輸成本角度出發的企業區位選擇研究不能對這三方面作出合理解釋，也就不能全面的理解集聚經濟的形成機理，而集聚經濟是區域形成的邏輯前提，因此傳統的區位研究不能夠對區域進行深入透徹的研究。

區域科學從區域市場的活動方式、空間分布、要素流動、區域經濟結構、私人和公共決策等多個方面對區域經濟進行分析，遠遠突破了區位的研究范圍，對現實更具解釋力，也為區域經濟發展和調整的政策研究奠定了理論基礎。以區域作為研究對象不僅從一個嶄新的視角對集聚經濟的本質和區域形成與發展有更深入的研究，更能提出區域經濟內部的結構與聯系這一重要的研究問題，從而把點概念的區位研究推向有完整體系、有內部組織的面概念的區域研究，將區域的外部區位條件和內生經濟關系的分析融入到一個統一的框架內，推動區位理論真正成為區域經濟研究的基石。

（二）研究假設：均質—非均質

古典和新古典區位論建立在均質空間的假設下，即假設經濟空間是一片要素稟賦平均分布的平原，通過運輸成本的線性變化，研究了集聚的成因和城鎮布局，并形成了將空間變量轉化成距離變量的這一標準研究范式。

均質假設是對區域研究的合理抽象，避免了要素密度函數等變量引入帶來的技術障礙，對于排除各種繁雜的影響因素，解釋空間經濟的真正規律具有重要意義。但現實世界的塊狀經濟與傳統區位論的集聚經濟具有很大差別，均質分析對于現實經濟非連續性和非單調性解釋乏力，特別是均質分析仍然不能回答經濟在哪里集聚的問題，只能簡單的將其歸因于偶然性和因果累積效應，實現研究假設從均質向非均質轉變是區域經濟發展的必然選擇。

斯密的絕對優勢理論和李嘉圖的比較優勢理論均強調經濟分布的非均質性，并將貿易與非均質假設聯系起來，體現出區位條件與區際貿易一體兩面的性質。區域科學重拾古典經濟學非均質的假設條件，將各不均等要素置于一個邏輯框架內進行討論，即通過不均等要素對產品供求市場影響的衡量，如人口分布、資金流動、原材料狀況對供求市場的影響估計，研究要素對聚集經濟的影響效果、區域經濟分布與聯系。艾薩德將非均質的區位條件視為可替代的一種生產要素，通過生產者行為影響經濟集聚，雖然艾薩德并沒有建立非均質假設下的空間一般均衡理論，但他所建立的非均質的區域分析理論和方法為解釋現實中要素稟賦的真正空間功能和作用途徑做出了貢獻。

（三）研究假設：完全競爭—不完全競爭

古典區位論以市場完全競爭為前提條件，認為在自由市場環境下，經濟資源可以自發集聚，但這一假設存在內在邏輯上的問題。集聚經濟的產生是規模經濟的作用結果，但完全競爭與規模經濟存在先天的矛盾關系，企業存在最優生產規模即是認為企業并不是無限小的個體，它的決策行為對市場存在一定的影響，古典區位論的市場組織結構并不符合完全競爭假設的要求。

于是克里斯塔勒和廖什將張伯倫（1933）提出的壟斷競爭思想與空間因素相結合，提出新古典區位論。艾薩德認為廖什在《經濟空間秩序》一書中，“通過一組初等方程簡潔地描述了一個高度簡化的、在壟斷競爭條件下運行的空間經濟的靜態模型”。廖什認為由于運輸成本的存在，每一個企業或經濟聚集體對其附近的市場具有一定的壟斷力量，兩個相鄰市場區存在一定競爭，而市場邊界就是競爭均衡的結果。

壟斷競爭假設使得對區位問題的研究更進一步，但仍然存在一些局限性。廖什的分析對象多是具有分散化供應能力的單一產品或服務，市場范圍單純由運輸成本決定，但現實世界中各產業規模經濟不同，受運輸條件的影響程度不同，除完全競爭和壟斷競爭外還有其他市場結構形態。艾薩德認為在純競爭和純壟斷這兩個極端之間，還存在多頭壟斷等情況，傳統區位論過分簡化了市場的作用，因此他所創建的區域科學以不完全競爭市場為假設前提，這使其可以進行產業市場結構、企業間行為關系方面的探討，揭示了企業間博弈關系和對區域影響的復雜性，具有更強的現實解釋和政策指導能力。

（四）研究目標：局部均衡—一般均衡

從杜能的成本會計式核算到韋伯的成本分析方法，采用的都是馬歇爾所創建的進行供求分析的局部均衡分析框架。這種分析框架是片面的，它針對某一生產廠商的供求均衡研究并沒有能夠考慮到該均衡對其他廠商、消費市場和要素市場的反饋作用，使得古典區位論只停留于企業決策層面，不能對一個區域空間復雜的總體經濟關系進行理解。繼瓦爾拉斯、帕累托等人建立一般均衡理論以來，主流經濟學更加強調經濟系統的一般均衡分析，在完全競爭的市場條件下，生產者實現利潤最大化，消費者實現效用最大化，產品市場和要素市場全部出清，但這種一般均衡并沒有包括空間因素，因而也就不能解釋空間競爭均衡問題。廖什在這一方面實現了突破，他建立市場區理論，并從經濟整體的視角來看待區位問題，從而建立了一般均衡的系統方程模型。但新古典區位論也具有新古典經濟學一般均衡理論的缺陷，即認為經濟是靜態的，社會經濟均衡的擾動幅度是微小的，可以迅速的被適應性的變動所糾正。

艾薩德認為廖什的分析超越了局部均衡分析，認識到了經濟因素復雜的空間關聯，但還不是真正意義上的一般均衡，他在廖什的基礎上繼續走下去，在對古典區位論批判的基礎上，建立了一個將農業區位論、工業區位論和市場區位論融于一體的一般均衡模型。由于假設條件高度抽象的限制，一般區位論不能夠與現實準確符合，如果解除了模型中基本的均質性假設，而引入原料、勞動力、資本資源的不均等，人口不均衡和不連續分布，以及其他各種形式的地方性差異，那么廖什的表述將變得超乎尋常的復雜，非均質的一般均衡體系很難建立。另外，廖什和艾薩德的壟斷競爭基礎上的一般區位論框架仍不能脫離單純從利潤角度進行的分析，并沒有包括瓦爾拉斯的消費者效用最大化的假設和要素市場的考慮，因此一般區位論仍是不完整的。艾薩德之所以沒有建立一套完整的一般均衡理論方法的框架是由于技術條件的限制，這一工作由克魯格曼在DS壟斷競爭一般均衡模型的基礎上建立的新經濟地理學所完成。艾薩德正是認識到了建立完整的空間一般均衡理論的困難性，于是將研究焦點轉移到對一般均衡空間理論的描述性分析上來，即區域科學，他在對市場需求能力、生產企業供給能力、勞動力、原材料等要素市場分別分析的基礎上，進行綜合系統研究，提出了具有均衡理念的區域經濟決策方法。

（五）綜合解釋框架

自杜能時代起，空間成為經濟學研究的重要維度，空間因素和變量逐漸融入經濟學的規范分析框架中。古典區位論以均質空間、完全競爭市場為假設條件，以成本分析和局部均衡為方法，主要對企業的區位選擇問題進行了研究，對空間經濟問題有了初步的認識，新古典區位論加入需求市場的考慮，假設產品市場結構為壟斷競爭，更好的解釋了聚集經濟的成因和方式。廖什的一般區位論得到艾薩德的推崇，后者也在一般區位論理論體系的建設方面向前更進一步，由于經濟學技術水平的局限，艾薩德難以在均質和壟斷競爭假設下對一般區位論形成更大的突破。

圖1 綜合解釋框架

艾薩德在將傳統區位論應用于實踐的過程中，發現了傳統區位論有一些重要的缺陷，不能對新的區域問題作出解釋，束縛了區域研究的拓展，主要表現為以下四點：第一，傳統區位論對供求市場的研究是割裂的，一般均衡區位的確定要以供給和需求市場的考察為基礎，而影響一個區域供給和需求能力的因素是多方面的，如資源、勞動力、政治、產業結構等因素影響著產品供給，人口、收入、區域收支平衡、文化等方面影響著產品需求，供給與需求不是截然分開的，而是通過一些多樣化的、共同的影響因素和復雜的影響路徑相互作用，這不能僅僅通過一個精致的數學模型來解釋；第二，區位論以企業為研究對象也是不夠的，個體的最優不意味著整體的最優，全社會福利水平的最大化和最優配置需要公共部門的合理決策，政府應該什么時候進行干預、怎樣干預、干預的程度如何，這些問題區位論都不能回答；第三，傳統區位論將區位看成一個點，注重研究點與周邊范圍的關系、點與點的關系，這一視角片面的將區位與區域等同起來，忽視了區域內部的組織結構和內生聯系等問題，而這是現實中區域經濟研究最重要的方面之一；第四，傳統區位論的研究是靜態的、孤立的研究，強調均衡的常態性和穩定性，而現實區域經濟的擾動因素很多，經濟系統每時每刻均處于非穩定狀態，傳統區位論不能對外界沖擊的影響效果進行估計。因此，雖然傳統區位論對聚集經濟的本質做出了較好的說明，但其從研究對象、研究假設和研究方法上均不適合對實際區域經濟進行分析和解釋，新的區域問題還需要新的理論體系和方法工具來解決。

艾薩德認為僅僅從經濟學的視角對區域進行研究是不夠的，區域研究表現為一個將各學科交融在一起的系統科學，從而極大的拓展了區域的研究視野，并形成了一個較為完整的研究體系。艾薩德對區域問題的系統研究始于對需求和供給市場的影響因素分析，完全拋棄了均質性假設，如圖1所示，逐步拓展對影響因素的考察范圍，如對人口問題的研究就包括了經濟人口學、管理人口學、環境人口學、政治人口學等相關理論，對政治學的研究包括了經濟政治學、社會政治學等等，而后又從中觀和宏觀的產業經濟和宏觀經濟角度對區域經濟的運行規律進行分析，特別是里昂惕夫的投出產出表及產業綜合分析（industrial complex analysis）方法的應用，為區域產業結構和產業間關系的討論提供了實證支撐。另外，區域科學還包括運籌規劃、引力模型等相關區域理論。區域科學實現了均質向非均質假設、一般區位論向一般均衡理論的過渡，為區域問題的研究拓展了新空間。

結論

綜上所述，以古典和新古典為代表的傳統區位論在解釋經濟空間分布方面做出了重要探索，但由于假設條件理想化、研究對象抽象化、研究方法單一化的問題，區位論在理論層面難以按照原來的邏輯繼續發展，在現實層面則表現出對新出現的區域問題解釋乏力，區域研究的方式方法迫切需要革新，艾薩德順應這一發展潮流，提出了區域科學的研究范式。從一般區位論到區域科學并不是一個突變的學科跨越過程，而是具有緊密的邏輯演變脈絡，體現在研究對象、研究假設、研究方法等多個層面。艾薩德在探求傳統區位論與現實問題的結合過程中，突破了傳統區位論的限制，在非均質空間和不完全競爭市場的前提下，從一般區位論影響因素的分析出發，逐步拓展研究范圍，廣泛吸收各學科研究方法，綜合的、系統的對區域問題進行研究。通過對一般區位論到區域科學這一區域經濟發展的關鍵轉折過程進行研究，可以發現，區域問題的研究假設條件逐步放寬，研究方法逐漸豐富，區域經濟理論的演變過程一脈相承，具有內在的邏輯性，區域科學這一體系的提出是建立在前人成果的基礎上的，而區位論構成了區域科學的理論來源和一個重要的理論基礎。

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