基于DEMATEL方法的數字檔案資源整合與服務影響因素研究

李宗富

摘 要：目前國內對數字檔案資源整合與服務影響因素的研究幾近空白。本文通過分析數字檔案資源整合與服務過程，構建數字檔案資源整合與服務影響因素體系，運用DEMATEL方法分析諸影響因素之間的相互關系，識別出關鍵影響因素，按重要程度大小依次是檔案信息產品的類型與內容因素、經費投入因素、檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規因素和數字檔案資源整合技術、標準及規范因素等，并根據這些關鍵影響因素提出了以公共服務能力提升為目標的數字檔案資源整合與服務的措施和建議。

關鍵詞：數字檔案資源；檔案資源整合；檔案服務；DEMATEL；影響因素

Key words： Digital Archival Resources；Integration of Archival Resources；Archives Services；DEMATEL；Influencing Factors

面向公共服務能力提升的數字檔案資源整合與創新是大數據時代的發展要求，也是檔案館信息資源整合與服務的發展趨勢，更是檔案事業發展的必然選擇。以公共服務能力提升為目標的數字檔案資源整合與創新是一項復雜的系統工程，這一工程涉及諸多因素，對其中的關鍵因素進行識別和分析，有助于整合與創新機制的頂層設計、促進機制之間的互動，通過與社會化信息資源服務體系的無縫對接和有機融合，實現社會轉型和數字化轉型背景下的數字檔案資源的持續可用和增值再用。

目前，國內學者對數字檔案資源整合與服務影響因素的研究幾近空白。本文嘗試利用DEMATEL方法分析數字檔案資源整合與服務過程中諸影響因素之間的相互關系，識別出關鍵影響因素，從而為數字檔案資源的整合與服務規劃、模式構建、保障措施與優化策略等提供針對性依據。

1 DEMATEL方法

DEMATEL（Decision Making Trial and Evaluation Laboratory）方法，其含意是決策試行與評價實驗室，是1971年在日內瓦的Battelle協會為了解決現實世界中復雜困難問題而提出的方法，是進行因素分析與識別的一種有效方法。這種方法充分利用專家的經驗和知識來處理復雜的社會問題，尤其對那些要素關系不確定的系統更為有效。DEMATEL方法主要使用圖論理論，以構造圖的矩陣演算為中心進行[1]。它借助系統中各因素之間的邏輯關系構建直接影響矩陣，計算各因素對其他因素的影響程度及被影響度，從而計算各因素的中心度與原因度。根據因素所對應的中心度和原因度，得出該因素所屬種類（原因因素還是結果因素），并可根據中心度和原因度的取值調整整個系統的結構圖，使得系統結構更加合理[2]。DEMATEL方法的具體步驟如下：

⑴確定影響因素。分析研究對象相關信息，構建影響因素體系，設為F1，F2，…，Fn。

⑵確定影響因素之間的關系。通過專家組分析各因素之間有無直接關系以及關系的強弱度，用打分法表示因素之間關系的強弱，如強=3，中=2，弱=1，無=0，構造有向圖，如果因素Fi對因素Fj有強烈影響，則由Fi畫一個箭頭指向Fj并在箭頭上方標上3。

⑶建立初始化直接影響矩陣。即用矩陣表示各指標之間的直接影響關系，設n階矩陣X=（αij）n×n，如果因素i對因素j有強烈的影響關系，則定義αij=3，相反如果αij=0，則表示因素i對因素j沒有直接影響。矩陣X表示兩兩因素之間的直接影響關系。

⑷正規化直接影響矩陣。將X的各行求和，設行和最大值為max，令X=aij/max。

⑸計算綜合影響矩陣。按照公式T=X（I-X）-1計算綜合影響矩陣T=（tij）。

⑹計算每個因素的影響度、被影響度、中心度和原因度。tij表示因素i對因素j所帶來的直接影響及間接影響的程度，或因素j受到因素i的綜合影響程度[3]。矩陣 T的每行因素之和稱為該行對應因素對所有其他因素的綜合影響值，稱為影響度。矩陣 T的每列因素之和稱為該列對應因素受其他各因素的綜合影響值，稱為被影響度。每個因素的影響度與被影響度之和稱為該因素的中心度，它表示了該因素在整個系統中的位置及所起作用的大小。每個因素的影響度與被影響度之差稱為該因素的原因度，如果原因度>0，表明該因素對其他因素影響大，稱為原因要素；原因度<0，表明該因素受其他因素影響大，稱為結果要素[4]。

根據影響度和被影響度判斷出每一個因素的影響程度，根據中心度判定出各個因素的重要程度。用DEMATEL方法求得的各要素的中心度和原因度與指標的順序無關。

⑺以原因度和中心度為縱橫坐標軸繪制笛卡爾坐標圖，標出各因素在坐標系上的位置，分析各個因素的重要性，針對系統提出建議。

2 構建數字檔案資源整合與服務影響因素體系

面向公共服務能力提升的數字檔案資源整合與服務是一項復雜的系統工程，它可以分為數字檔案資源整合和檔案信息利用服務兩個階段，檔案信息產品作為紐帶把這兩個階段銜接起來。即數字檔案資源整合方以公眾利用需求為導向，在政策引導、法律保障、標準規范、風險可控的情況下，采用各種先進技術、方法和手段等將大量的數字化掃描檔案資源、數字化生成檔案資源、圖書館、博物館等機構的數字檔案資源、網絡檔案資源以及其他各種各樣的數字檔案資源，經過協同、整合、開發與創新，加工成各種類型和層次的檔案信息產品，作為服務方的檔案機構通過挖掘、獲取、管理公眾的各種檔案信息需求，借助各種信息技術尤其是網絡技術將這些智能化、專業化和富有特色的檔案信息產品提供給廣大公眾利用。整個整合與服務過程由用戶需求、服務交流、資源整合3個部分構成，如圖1所示。

根據數字檔案資源整合與服務過程，遵循科學性原則和全面性原則，筆者全面梳理了現有文獻，總結歸納出直接或間接影響數字檔案資源整合與服務的19個因素，涉及數字檔案資源整合方、檔案信息產品、檔案信息服務方、檔案用戶、檔案信息設施與宏觀環境等5個主因素，把19個子因素分別編碼構建出數字檔案資源整合與服務的影響因素體系，如表1所示。

3 數字檔案資源整合與服務影響因素的DEMATEL模型分析

應用DEMATEL方法確定了上述指標體系之后，需要建立這19個因素之間的直接影響矩陣。通過專家訪談和問卷調查，建立了數字檔案資源整合與服務影響因素的直接影響矩陣，如表2所示。

應用MATLAB軟件，將該矩陣正規化，利用公式計算出其綜合影響矩陣以及綜合影響矩陣中的每行行和（即為每個因素的綜合影響度）與每列列和（表示該因素的被影響度）；計算出每個因素的行和與列和之和（即為該因素的中心度），表示該因素在系統中的重要程度及所起作用的大小；每個因素的行和與列和之差（即為該因素的原因度），表示該因素與其他因素之間的因果邏輯關系程度。計算出每個子因素的影響度、被影響度、中心度和原因度并對數值排名如表3所示。

根據表3，繪制出笛卡爾坐標圖即原因—結果圖，如圖2所示。

計算5個主因素的影響度、被影響度、中心度和原因度并對數值排名如表4所示。

分析計算結果及排名，可以得出：

①影響數字檔案資源整合與服務的19個子因素相互交織在一起，共同構成了一個非常復雜的系統。

②不同子因素的影響強度、廣度、方式和機理相差較大。影響數字檔案資源整合與服務的原因要素（即原因度大于零的因素），按影響程度大小依次是：檔案信息服務人員的意識、能力和動力因素（F10），用戶的檔案意識（F16），對檔案用戶需求的了解與把握程度（F12），檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規因素（F18），檔案用戶的信息素養因素（F14），數字檔案資源開發與創新能力因素（F6），經費投入因素（F3），政治、經濟、社會、文化、科技等宏觀環境因素（F19），檔案用戶信息需求因素（F13），這9個子因素在系統中主動影響其他因素。結果因素（即原因度小于零的因素）按被影響程度大小依次是：檔案用戶消費的成本、效益與評價因素（F15），檔案信息產品的獲得途徑與方式（F8），數字檔案資源整合的方法、途徑、策略和模式因素（F4），檔案信息產品的安全保護與風險控制因素（F9），檔案服務方法與手段（F11），檔案信息開發的軟硬件設施及信息技術手段因素（F17），檔案信息產品的類型與內容因素（F7），數字檔案資源整合的人才資源與組織保障因素（F2），數字檔案資源的內容與結構因素（F1），數字檔案資源整合技術、標準及規范因素（F5），這10個子因素在系統中更多地受其他因素的影響。

③各子因素的中心度。在19個子因素中，檔案信息產品的類型與內容因素（F7）的中心度最大，說明該子因素是數字檔案資源整合與服務過程中最重要的因素。按照帕累托定律，其他3個比較重要的子因素依次是經費投入因素（F3），檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規因素（F18），數字檔案資源整合技術、標準及規范因素（F5）；以上4個子因素是影響數字檔案資源整合與服務的關鍵因素。

④把數字檔案資源整合與服務過程劃分為整合和服務兩個階段，在19個子因素中，經費投入因素（F3）是影響數字檔案資源整合階段的關鍵因素，對其他因素有重要影響，在整個系統中占有舉足輕重的地位。檔案信息產品的類型與內容因素（F7）是影響檔案信息服務階段的關鍵因素，它直接決定了能夠有效滿足用戶需求檔案信息的程度。

其中，檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規因素（F18）和數字檔案資源整合技術、標準及規范因素（F5）對整合過程和服務過程均有重要影響，它們對整合的效果與服務質量起著重要的保障和規范作用。檔案用戶信息需求因素（F13）是推動整合和提升服務的主要動力，因此要通過整合、開發與創新，給檔案用戶提供內容豐富、類型多樣、利用方便的檔案信息產品是數字檔案資源整合與創新的最重要的目標和任務。

⑤在5個主因素中，檔案信息服務方、檔案信息設施與宏觀環境、檔案用戶強烈地影響著檔案信息產品和數字檔案資源整合方。數字檔案資源整合方是影響整個過程的關鍵主因素，其工作成果——檔案信息產品通過檔案信息服務方提供給廣大檔案用戶利用并檢驗其價值的大小，而這一過程又與檔案信息設施與宏觀環境密切相關。

4 提升數字檔案資源整合與服務能力的四點建議

（1）以公眾需要為導向，注重檔案信息產品的多角度、多層次開發與創新，激發檔案信息服務人員的服務動力，努力提高檔案信息服務人員的服務意識和能力。分析子因素的中心度和原因度可知，檔案信息產品的類型與內容因素具有最大的中心度，檔案信息服務人員的意識、能力和動力因素具有最大的原因度，這表明檔案信息產品是數字檔案資源整合與服務過程的核心內容，而檔案信息產品的價值和作用最終需要通過檔案信息服務人員為公眾的服務利用體現出來。因此，檔案信息產品的類型與內容是最關鍵的影響因素，加強公眾的檔案信息需求研究是當務之急，在此基礎上，注重檔案信息產品的開發與創新，并努力提升檔案信息服務人員的服務意識和能力。

（2）加強頂層設計，加快修訂并不斷完善檔案管理、利用的法律法規制度等。從前文分析可知，檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規因素既具有較大的中心度，又具有較大的原因度，這表明該因素是影響數字檔案資源整合與服務的關鍵因素之一，健全、完善、適時的檔案管理體制、機制、方針、政策與法律法規等不僅有利于檔案的利用及價值的有效發揮，而且也有利于檔案資源的整合、開發與創新，更有利于檔案管理水平的提高和檔案事業的發展。因此，國家應加強頂層設計，加快修訂并完善檔案管理、利用的法律法規制度等，致力于為數字檔案資源整合與服務搭建一個高水平的開發與創新平臺，為檔案信息的深層開發和廣泛利用創造一個良好的法律和社會環境。

（3）努力提高公眾的檔案意識，加強公眾的檔案信息需求研究。前文分析的原因要素中第二、第三重要的依次是用戶的檔案意識和對檔案用戶信息需求的了解與把握程度。目前我國檔案機構服務公眾的整體水平不夠理想，與公眾的需求有較大差距。公眾的檔案意識較低，對公眾檔案信息需求的缺乏深入了解與準確把握以及館藏內容與公眾所需不一致等嚴重制約了檔案的開發與利用。因此，數字檔案資源的整合、創新與服務要以公眾需求為中心，以信息技術為橋梁，以檔案信息的價值挖掘為目的，加強公眾檔案的信息需求研究，努力提高公眾的信息素養和檔案意識。

（4）充分利用先進的信息技術，大力提升數字檔案資源的整合與服務能力。在前文分析的結果要素中，第一、第二重要的依次是檔案用戶消費的成本、效益與評價因素和檔案信息產品的獲得途徑與方式。檔案信息產品的獲得途徑與方式、檔案利用的方式不僅關系到利用活動能否順利完成，而且對檔案館的公眾滿意度等也會產生直接重要影響。充分利用先進的信息技術，通過網絡化服務，幫助用戶獲取檔案信息，降低公眾利用檔案的成本，提升檔案的利用效益，最大限度地滿足公眾的檔案信息需求，往往會起到事半功倍的效果。目前，公眾青睞的檔案獲取方式與檔案館提供的方式不相適應，在很大程度上限制了公眾對檔案的利用。在檔案利用方式的調查中，公眾對“檔案網絡利用”、“利用數字電視等推出檔案專題廣播、影視”和“檔案手機利用”的認同率最高，特別是首選網絡利用的公眾達到了近75%。這一調查結果說明在檔案開放及媒體越來越發達的當今社會，公眾對檔案利用方式的選擇更加傾向于開放性和便捷性，他們希望足不出戶就能獲得自己需要的信息，而新媒體方式正好符合了大眾的這一需求心理[5]。此外，數字檔案資源整合技術、標準及規范因素在中心度排名中位居第四，也說明了采用先進技術、標準和規范的重要性。因此，要利用先進的信息技術對數字檔案資源進行有效整合和深層開發、加強創新，針對公眾的檔案信息需求，運用智能代理中的機器學習技術，不斷地開發用戶的信息需求興趣；運用信息發現技術，依據信息搜索規則，查詢開發的數字檔案信息，存儲于檔案信息數據庫中；運用邏輯推理機制，按照一定的檔案信息創新模式，分析創造出有價值的檔案信息，既推送于用戶利用，又存儲于檔案知識庫中以備后用[6]。

結語：將DEMATEL方法應用到數字檔案資源整合與服務影響因素的分析中，能夠為有關研究人員和國家相關部門提供影響因素分析方法上的參考。通過分析得出其原因要素、結果要素、中心度以及各個因素的重要程度，從而為數字檔案資源的整合與服務規劃、模式構建、保障措施與優化策略等提供針對性依據。需要說明的是，運用DEMATEL方法分析得出的只是一般性的結論，在數字檔案資源整合與服務的實施過程中，針對不同的項目和具體階段以及某些特殊情況，有些排序靠后的因素并非不重要，屆時需要具體問題具體分析。

參考文獻：

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[3]辛嶺，任愛勝.基于DEMATEL方法的農產品質量安全影響因素分析[J].科技與經濟，2009，（4）：65～68.

[4]陳振，嚴良，謝雄標.資源型產業集群演化的外部環境因素分析[J].中國人口·資源與環境，2011，（4）：153～157.

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[6]張安珍.論網絡環境下的智能信息服務[J].情報理論與實踐，2004，（6）：659～662.