關于國家自然科學基金績效評估的思考

牛紅紅

摘 要：本文從國家自然科學基金績效評估的作用與意義出發討論，探討了國家自然科學基金績效評估應該注意的問題，并對建設國家自然科學基金績效評估制度給出了策略，希望能為該方面提供幫助。

關鍵詞：國家；自然科學基金；績效評估；思考

我國科學基金制的建立是我國科技體制改革的重大措施，是我國科技事業管理邁向國際化的重要標志。值得肯定的是，經過多年的不懈努力，我國的自然科學基金會已經提升了我國自然科學基金科研的整體水平，并收獲了豐富的經驗。然而隨著科教興國戰略的不斷深入，我國自然科學基金績效評估的管理辦法已經暴露出一些難以與時代發展相匹配的問題，因此創新管理手段，發揮績效評估的導向作用已經成為現階段一個緊迫且重要的任務。

一、簡述績效評估的作用與意義

隨著時代的發展，人們的思想意識不斷的提升，近些年來，國際上研究績效評估的力度越來越大，在這股浪潮之下，我國科學界也投身進了相關的研究之中，研究競爭加劇。與此同時，績效評估的優勢已經被人們所知，合理引入績效評估并正確的應用已經成為一件迫在眉睫的事情。雖然近些年來我國的科學研究取得了較大的突破，但因為起步時間較晚，缺乏相關的制度和規范，這也就不可避免地給我國的研究帶來了負面的影響（如研究者的急功近利以及浮躁研究等問題），嚴重的阻礙了我國科學事業的發展。基于此，我國的績效評估研究以及績效評估的作用亟待提高和發揮。

科學合理的績效評估不僅能夠發揮出自然科學基金推動我國基礎科學建設發展的任務，還可以行使自身的管理職能提升自身的管理水平，更能夠引導、規范科學界的各項工作。因此，自然科學基金會想要提高國家自然科學基金績效評估的作用，就需要在充分的借鑒國外先進經驗的同時，不斷的完善事前評估，建立完善規范的技巧評估制度，發揮出績效管理的作用。

二、國家自然科學基金績效評估需要注意的問題分析

（一）注重基礎研究的特點

國家自然科學基金績效評估研究的最根本問題在于基礎研究及其資助的結果能否進行科學評估。因為積累性、長期性、不確定性是基礎研究的最典型的幾大特點，生產時機和生產方向無法準確預測，這也就使得研究的標準難有衡量的指標。另外，科研成果往往針對某一個領域的某一個行業展開，加之想要取得行業認同需要一定的時間，這就使得研究的結果存在一定的滯后性，這也就使得行業內對于績效評估是否可行一直存在疑慮，但我們可以肯定的是在正確的評估手段指引下，科研確實取得了一定的成果，而這也充分的說明，想要科學合理的應用績效評估，不僅需要考慮到績效評估的特點，也需要考慮到被評估對象的特性，利用多樣的評估辦法，從多個角度出發，綜合評估。

（二）合理把握宏觀評估與微觀評估的關系

評估工作是一個比較復雜的評價觀察、改進、促進的過程。我們可以把整體評估或者項目評估視為宏觀評估，將某個項目驗收工作視為微觀評估。從現階段的實踐結果看來，微觀評估的對象都是單個項目，因此難有單一的定量指標對之進行衡量，加之干個項目數量眾多，全面研究的成本非常的巨大。微觀評估是科學基金管理中必不可少的一個重點，更是完成宏觀評估的基本保障。雖然兩種評估的功能內容并不一致，但都在國家自然科學基金績效評估過程中發揮者不可替代的作用，因此合理的把握這兩者之間的關系具是非常巨大的現實意義。

（三）合理把握定性評估與定量評估的關系

定量評估和定性評估是基礎研究績效評估的最主要方法。前者主要采用的是文獻計量學方法，而后者采用的是同行評議方法。通過研究這兩種方式可以發現各有優缺點，如果無法正確運用或是選擇不當，那么科研結果將難以保障，更會對相關研究產生誤導。因為定性評估的質量依賴于同行專家系統，然而受我國客觀條件影響，我國的同行專家資源相對短缺，這就使得非科學因素存在于評估的過程中，評估的有效性難以保障。另一方面，雖然質和量之間存在著一定的關系：沒有巨大的數量就難以產生高質量的研究成果，但是巨大的數量并不代表高水平的研究，千篇一律的研究結果也無法促使我國績效評估得到發展。因此在國家自然科學基金績效評估工作落實的過程中，相關人士必須在頭腦中牢牢樹立起“質重于量”的理念，以定性研究為基礎，以定量研究為補充，科學的落實評估。

三、建設國家自然科學基金績效評估的制度

（一）規范微觀評估，為宏觀評估的質量夯實基礎

時至今日，國家自然科學基金績效評估管理層面上的研究以經開展了很多年，雖然并沒有將評估過程中出現的問題全部解決，但從效果上看來，還是產生了一定的積極意義。然而想要保障績效評估的質量，評估的指標評估的實現等一系列問題還應被點研究探討，相關的成功經驗也應被及時的總結吸收。只有規范的微觀評估，宏觀評估的質量才能夠得以保障。

（二）健全績效評估體系

績效評估體系的建立能夠為國家自然科學基金績效評估提供可依的“法”，可循的“據”，為績效評估提供強有力的支撐。重視各類項目的申請、進展以及相關的材料，規范數據的采集認證以及共享，加快網絡化建設的步伐，以保證績效評估的科學性與可行性。當然，規范評估專家庫以及績效評估中介機構也是非常重要的，研究者需要充分重視。

（三）在充分考慮政策、戰略的基礎上開展績效評估工作

充分考慮國家有政策以及國家自然科學基金技巧評估所想要實現的戰略目標，讓績效評估工作與預算工作相結合，進而實現推動評估工作日常化規范化發展，盡可能的減小評估的隨意性與不公平性發生。另外，還應擴大科學基金工作的影響，為國家自然科學基金績效評估的質量提供保障。

結束語

綜上所述，國家自然基金的發展有助于我國市場經濟轉型，是政府視績效管理國際化的重要標志。因此，深入地研究國家自然科學基金績效評估，有著極強的現實意義。國家自然科學基金會應對之深入的研究，提升績效評估的質量，為發展我國經濟創造條件。

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