發揮科技期刊作用 為經濟新常態服務

鄭可為

發揮科技期刊作用 為經濟新常態服務

鄭可為

我國經濟已進入一種新常態階段。作為展現國家科技實力、促進經濟發展的科技期刊，理應成為它的一支重要生力軍并充分顯現其紐帶和橋梁的作用。許多業內人士都急切地表達了改變科技期刊現狀的愿望并提出許多寶貴建議，筆者也提出“幾個有待深入探索的問題”，包括學術評價體系、體制改革、加快科技論文“生效”的步伐以及法律該不該介入學術腐敗。

經濟新常態；學術評價；體制改革；學術腐敗

[作 者]鄭可為，哈爾濱工程大學期刊社。

國家經濟狀況是其社會現狀和發展的重要標志。當今，我國經濟已進入一種新常態階段。科技期刊作為載體展現了國家科技實力、促進了經濟發展。高等院校學報作為科技期刊的主體，理應成為新常態的一支重要生力軍并充分顯現其紐帶和橋梁的作用。近來，許多業內人士都急切地表達了改變科技期刊現狀的愿望并提出一些寶貴建議，但萬事具有兩面性甚至多面性，且對“牽一發而動全身”的改革，除要求所有期刊從業者應以一種主人翁的態度發表見解、參與論證外，管理層更應站在國家層面上進行組織、協調，設立專題論壇，集思廣益、科學決策、穩步推進，綜合改進和治理。

一、科技期刊的作用[1]和相關法規

猶如文體工作者有登臺表演并獲得粉絲的欲望一樣，科研工作者也希望通過科技期刊展現自己并被認可，社會發展也離不開科學技術的進步，而具有下述公認職能的傳統科技期刊可以且應該滿足這些需求，否則就失去生存價值。

（1）才智和科研成果的展示平臺；

（2）審批和公證知識產權的機構（起專利局和公證機關的作用）；

（3）傳播、交流、獲取知識或情報的載體；

（4）評價、發現、產生人才的依據；

（5）向生產力轉化的紐帶與橋梁；

（6）科技史料的佐證。

自1998年5月1日起施行的《高等學校學報管理辦法》、2002年2月1日起施行的《出版管理條例》明確指出：高等學校學報是高等學校主辦的、以反映本校科研和教學成果為主的學術理論刊物，是開展國內外學術交流的重要園地。高等學校學報必須堅持為社會主義服務的方向，堅持以馬克思列寧主義、毛澤東思想和鄧小平理論為指導，為教學和科研服務，傳播文化知識和科學技術，弘揚民族優秀科技文化，促進國際科技文化交流，貫徹“百花齊放、百家爭鳴”和“古為今用、洋為中用”的方針，堅持實事求是、理論與實際相結合的嚴謹學風和文風。高等學校學報工作，必須把社會效益放在首位，實現社會效益與經濟效益的最佳結合。

2009年10月31日中國科協發布的《科技工作者科學道德規范（試行）》提出“學術不端”概念和八種具體表現，用以約束科研人員的行為。

2011年中共中央和國務院辦公廳聯合下發19號文件《關于深化非時政類報刊出版單位體制改革的意見》，2012年國家新聞出版總署下發《關于報刊編輯部體制改革的實施辦法》，又給高校學報體制改革提出“路線圖”和“時間表”。

然而，期刊目前的出版環境和社會效益表明，上述條例、辦法和意見的指導、約束作用和威懾力還遠遠不夠，這或源于它們出臺的指導思想主要是為了“規范期刊出版活動，加強期刊出版管理”。而由中國科協出面制定的“規范”則僅把“學術不端”置于“道德”而不是“違法”的層面上，至于出版體制改革的某些指導思想往往還是逃不脫“產業化”“產值”和“GDP”思維。

二、經濟新常態的生命力緣于科技成果轉化

繼世界性的“新經濟時代”和“知識經濟”的提法之后，2014年5月，習近平在河南考察時進一步指出：“……從當前中國經濟發展的階段性特征出發，適應新常態，保持戰略上的平常心態”。11月，習近平在亞太經合組織（APEC）工商領導人峰會上首次系統闡述新常態，其幾個主要特點是：速度——“從高速增長轉為中高速增長”，結構——“經濟結構不斷優化升級”，動力——“從要素驅動、投資驅動轉向創新驅動”。12月5日，中央政治局會議上首提新常態。中央政治局會議的公報中，有三處提到新常態：“我國進入經濟發展新常態，經濟韌性好、潛力足、回旋空間大”“經濟發展新常態下出現的一些趨勢性變化使經濟社會發展面臨不少困難和挑戰”“主動適應經濟發展新常態，保持經濟運行在合理區間”。

回顧工業革命以來的經濟發展歷程，無不是以新技術為動力，促進實體經濟繁榮和鼎盛（從大的方面講，如早期的蒸汽機、電能利用、飛機、輪船等，近代的計算機技術、網絡技術等），而錯誤的資本運作帶來的只有經濟和金融危機。

經濟新常態對科技期刊提出的基本要求至少應該有兩條：發布快捷、內容可信。

有條件的科技期刊編輯部應走出去，深入與期刊對口的基層單位調研，定期發布“征稿指南”。

三、現有關于高校科技期刊改革的設想

就此題目，學術期刊上已登載大量文章，除有關于上述對經濟新常態的認知和科技期刊的社會地位和作用的分析之外，還包括體制改革、防范學術腐敗、發揮網絡作用三個方面。

（一）體制改革方面

（1）組建高校學報（科技期刊）出版集團，成立學科型學報集團或應用型學報集團。[2]

（2）我國科技期刊走市場化道路，主管部門設立發展資金開創科技期刊之路，我國科技行政部門支持科技期刊之路。[4]

（3）高校學報體制改革的困難重重。（學報經營性較弱，轉企改制后基本無自負盈虧的能力；而目前大多數高校學報辦刊經費充足，辦刊條件優越，大多端著鐵飯碗，日子過得很滋潤），故應采用高校自然科學報的分類出版集團改革模式。[3]

（4）學術期刊確實需要改制，但是方向不是市場化，而是要向著學術本身的規律和特征去改。建立一個符合學術特征和規則的評價體系，才是解決學術刊物問題的根本之道。

（二）防范學術不端

學術不端是世界性的問題，國內外較大的幾個案例為業內人士所共知。期刊中亦有許多文章論及學術腐敗和防范措施。

（1）加強管理，明確責任；規范稿件運行程序；簽訂著作權轉讓合同；懲戒措施——嚴正告誡，經濟賠償，通知對方單位，立卷存檔建立“黑名單”，通報周知。

（2）進一步完善學術期刊的審稿制度（三審、雙向匿名審、一稿多審）；加強學術期刊的監管專業化。

（3）“學術必須跟錢脫鉤”“學術期刊的經費應該是教育經費的一部分，各國都是如此，由全體納稅人來負擔。……經費的使用要有完善的監督體系，和教育一樣。”[6]

（三）發揮網絡作用

在網絡技術如此發達的今天，紙媒不會被取代已是人們的共識，因此這里不討論電子期刊本身，而是如何利用網絡技術克服傳統期刊的弊端，如：評審發表周期長；論文發表困難；容易出現學術不端行為；學術交流渠道窄；不利于科研成果快速、高效地轉化為現實生產力；等等。

教育部科技發展中心建設的“中國科技論文在線”于2003年10月15日運營，但旨在縮短審核發表周期“先發后審”機制并未實施，也無從得知“通過讀者與作者的直線交流，最大限度地形成用戶共同監督的氛圍，抵制學術不端行為”的目的是否達到。

（四）幾個有待深入探索的問題

筆者認為：業內人士應該關注、熱議、諫言以下幾個問題，但最終解決之則不是少數人和個別出版單位一蹴而就的事情，需上升到國家層面上進行組織、協調，設立專題論壇，集思廣益、科學決策、穩步推進，綜合改進和治理。

1.學術評價體系。許多業內人士指出，學術防腐和改制的問題實質是建立一個“符合學術特征和規則的學術評價體系”，但什么樣的“評價體系”才能滿足“符合學術特征和規則”這一條件；與此同時，它的實施難度又有多大？

筆者曾針對國內外現有“學術不端文獻檢測系統”的不足，討論建立一套學術不端控制體系，即在原有三審制把握稿件質量的基礎上，利用逐層排除的方法，在每個審稿環節，逐項檢查，層篩過濾學術不端行為，每一環節都將減少后一級審稿的工作量，增加排查學術不端行為的深度，同時節省審稿時間，提高工作效率。并指出“學術不端現象單憑一個編輯部或者一個查抄系統是無法杜絕的。各個編輯部之間應該存在一個統一的數據庫，包含各個期刊的刊登內容。這個數據庫能夠對所有上傳稿件進行數據比對，針對存在雷同的稿件向編輯部發出通知，進行統一處理，這才能使一稿多投、重復發表、剽竊等行為在投稿過程中被統一過濾掉，在此之后各個編輯部才進行下一步關于文章內容的學術不端行為檢測。我們更希望改進整個學術界的風氣，一種嚴謹的學術態度、一種責任感和使命感才是促進整個社會不斷向前發展的真正的動力”。[7]

事實是，在國家高考院校庫里，被劃為傳統工科類院校的共734所，統計出的科技期刊有5800余種，另外還有一些研究所創辦的科技期刊。在這樣一個龐大的群體中實現“學術不端控制體系”確實不易。

2.體制改革。關于“組建高校學報（科技期刊）出版集團，成立學科型學報集團或應用型學報集團”也存在類似問題——大概為該建議從2003年被提出并報送李嵐清、陳至立等和國家發展改革委后至今無果的原因。同樣，以“產業化”為先導的文化出版體制改革試點工作也于2003年開始至今在高校自然科學學報領域也處于“自消自滅”狀態。

問題的焦點大概在于科技期刊的社會屬性，即“經濟效益”和“社會效益”各占的權重。有人以筆名“論文發表老師”發表網文：“在信息化高度發達、國家財政科技投入經費大幅度增加的宏觀背景下，要求所有的學術期刊實現2個效益的統一，既不現實，也無必要。”

3.加快科研論文“生效”的步伐。既然科技期刊有評價和公證科研論文學術水平的職能，且有促進學術交流和轉化的功能，這里所說的“生效”則無疑是指個人需求和社會需求的實現。

如前所述，教育部創建“中國科技論文在線”運行10余年，但其學術權威性并未得到認可，多起些電子期刊的作用，“先發后審”“共同監督，抵制學術不端”的預期目的也便無從談起。

事實上，國家發明專利授權的過程就是采用“先發后審”的辦法，即國家專利局或其代辦處收到（面遞、郵遞或電子申請）齊備的專利申請文件后，進行2、3個月的“形式審查”后就在國家專利網站上予以公開，進入所謂的“異議期”（接受社會監督）并同時由專利局職業審查員進行一般為期2年的“實質審查”；其間審查員與申請人可能進行多次信函溝通（一般不可面談）。

應該強調的是，這種“先發后審”程序實施的先決條件是：國家專利局是中國專利唯一的授權機關。若任何一個不具有這種權威性的學術網站有征集、發表學術論文的可能，則被他人剽竊并在他覺得有用且隱蔽的學術期刊上發表后，原始作者的知識產權反受到質疑。換言之，只有在國家或其職能部門針對網絡學術網站出臺類似國家“專利法”或國家“公證法”的“國家學術論文公證辦法”之后，“先發后審”的加速機制才能得以普及和實施。

4.法律該不該介入學術腐敗。毫無疑問，既然中國科協發布《科技工作者科學道德規范（試行）》就已表明其基本態度：“學術不端”是道德問題。曹亞軍等也認為，“科研不端行為本質上是一個倫理問題，很難通過規范來防范所有的不端行為”[7]。然而，互聯網上對“學術欺詐應不應該算做犯罪行為，又應不應該對欺詐者予以刑事處罰”也有很多討論。

眾所周知的事實是，國內幾個已經司法介入的案例最后不了了之。但事到如今，國內司法界應該認真對待這個問題。不管怎么說，“學術不端”危害遠比“違法吸煙”或“酒駕”大得多。

當然，以憲治國也好，依法治國也好，還是重在教育人，改造人。人是世間第一個可寶貴的因素。法律和規章也不是萬能的，它是人來制定的；而這些人，即便是專家也會出“漏洞”；執行者就會在漏洞中找到可鉆的“空隙”或打“擦邊球”，運作著形形色色的“潛規則”。《專利法》和《公證法》遠比《出版管理條例》和《高等學校學報管理辦法》嚴格得多，但仍沒有完全遏制專利審批和公證管理過程中的腐敗問題。

一個不爭的事實是：法律再嚴格，拘留所和監獄也不會空閑；道德教育再深入，也不能使人人行為端正。沒有包治百病的靈丹妙藥，但我們還是要不懈努力。

[1]蔡健光.科技期刊要為科技的現在與未來架橋[J].科學與出版，1993（1）：24-25，26.

[2]付長纓，甄智勇，徐狀，等.中國科技期刊發展模式的探討[C]//第六屆中國科技期刊發展論壇論文集，2010.

[3]林本蘭，劉俊英，荀志金，張愛梅.高校自然科學學報體制改革的難點和模式探討[J].中國科技期刊研究，2013（4）：634-637.

[4]吳淑金，蘇煥群.知識經濟時代我國科技期刊改革和發展方向[J].中山大學學報論叢，2000（1）：72-74.

[5]黃永惠.論學術期刊防范學術腐敗[J].中國科技期刊研究，2007（3）：479-481.

[6]宇文高峰.學術腐敗現象在學術期刊上的表現及其治理[J].中國科技期刊研究，2003（3）：273-275.

[7]曹亞軍，郭偉.淺談加強學術道德規范凈化科研學術環境——淺析科研不端行為的成因、界定與防范[J].西北醫學教育2008（5）：958-960.