社科學術論文作者自審構想

2016-04-04 15:26:13任永剛

山東理工大學學報(社會科學版) 2016年1期

楊　爽，任永剛

(1.山東理工大學學報〈社會科學版〉編輯部，山東淄博255000；

2.寧德師范學院教育系，福建寧德352100)

社科學術論文作者自審構想

楊爽1，任永剛2

(1.山東理工大學學報〈社會科學版〉編輯部，山東淄博255000；

2.寧德師范學院教育系，福建寧德352100)

[摘要]學術論文需要進行作者自審。自審要求作者以獨立于文章之外審稿主體的視角，公正客觀審視論文并加以修改補充。首先,需要審核文獻綜述、參考文獻是否客觀、準確而無偏頗，以明確作者是否對該研究領域有深入的理解；其次，必須關注論文是否具有創新性，創新性是學術論文生命力的最本質體現；最后，需要考察論文是否做到了邏輯嚴謹，撰寫規范，以便于學術共同體閱讀與交流。

[關鍵詞]社會科學；學術論文；論文撰寫；作者自審

隨著我國各項事業的快速發展，以及我國與世界各方面交往的擴展與深化，越來越多有才華有能力的學者將其研究成果以學術論文的形式公之于眾。社會科學關注和研究社會現象及其背后規律,是研究人員個人或團隊對學術問題的獨特、創造性思考。學術論文是學術研究成果的重要載體和表現形式，反映著作者對學術問題研究的廣度、深度，體現著作者的學術品位?？梢哉f在當今社會，國家各級政府、高?？蒲袡C構以及學者自身，都越來越重視社科學術論文的撰寫與發表。

當前雖然學術論文數量激增，論文作者與讀者群體也在逐步擴大，但在社科學術論文寫作方面仍存在一些問題值得我們關注，比如一些擬投遞出去似乎相對成熟的論文，仍存在一些通過作者自審可以修改、完善的地方。針對此，筆者認為，學術論文整體完成后作者可以并且需要進行自審，以提高論文的完善程度、提升論文質量，進而為我國社會科學學術繁榮貢獻力量。

一、審稿與論文自審

審稿是出版流程中不可或缺的重要環節，也是學術期刊編輯工作中最基本、最重要的組成部分。目前我國學術期刊，一般采用“三審制”，這是國家新聞出版總署規定的書刊審稿制度，在保證和提高出版物質量、內容政治審核等方面發揮了巨大作用。同時，也有一些期刊在審稿方面更傾向于采用國際上較為通行的“同行審稿”方式，即由從事該領域或接近該領域研究的專家來評定一篇研究論文學術水平高低的一種鑒定制度。[1]“三審制”與“同行審稿”的差別在于是由編輯部內部(“三審制”)還是由編輯部之外的同行專家(“同行審稿”)對學術研究成果進行判斷、決定取舍。

無論是“三審制”還是“同行審稿”，其審稿過程都是由審稿主體(主編、編委、專家、編輯等)對審稿客體(學術論文)進行的評判與取舍。其本質是主體對于客體價值與信息的定性評論或度量。但實際上，由于學位、職稱等方面評價機制的硬性要求，目前存在學術論文數量激增而審稿專家和編輯人員相對不足的困境;同時，即使審稿專家和編輯人員有足夠的精力和投入，仍然有相當部分創新價值不高、規范混亂、表述不清的論文涌入各類學術期刊，影響了學術界的整體進步與繁榮。

針對上述情況，我們認為在學術論文整體完成后，非常有必要增加作者自審環節。這里所說的學術論文作者自審，可以認為是將已經完成的作品看成獨立的客體，作者需要跳出其作為論文作者的立場，嘗試以獨立于文章之外的審稿主體的視角去盡量客觀、公正地審核論文，尋找錯誤與遺漏，并進行修正與補充。

二、如何進行學術論文自審

(一)是否對該領域研究成果有深入的理解

科學事業是學者在不斷總結、繼承和深化前人思考的基礎上逐步探索、積累后取得的進步,一般意義上學術論文撰寫應該是在盡可能多地了解學術動態、盡可能詳盡占有資料的前提下展開研究，進而得出結論。對該領域相關問題以往研究成果的占有、梳理、總結是學術研究的基礎，也是一篇學術論文立論的前提條件，對此可以從以下兩方面進行論文自審。

1.審查文獻綜述部分

學術界的共識是，文獻綜述在科學研究和學術論文寫作中處于基礎和關鍵性地位，是把握研究現狀、避免重復勞動的基礎，同時是一種規范化、系統化的研究訓練。文獻綜述是“為某一目的而收集、分析信息(資料)的系統過程”，包括收集與分析信息的方法，蘇聯心理學家巴普洛夫認為它是研究中“頭等重要的任務”。[2]4一般認為一位不會梳理文獻的學者，或者一篇沒有文獻綜述的論文是不可思議的，也往往更容易引發人們的質疑。實際上，文獻綜述部分并不是對相關文獻的簡單羅列與堆砌，而是在系統、有針對性地對某個既定研究領域的文獻進行廣泛閱讀和深刻理解的基礎上,對該領域研究成果的獨立整理、分析、判斷和思考，是對以往研究結果、方法、理論等所做的獨立研究、點評并以此構建相關主題的嚴格的研究活動。[3]

審查文獻綜述部分一方面可以檢驗作者對該領域研究成果的理解是否充分，另一方面也可以考察作者對這些相關研究成果的總結、分析、評價是否深入、客觀、準確。尤其是第二方面，比如有些作者雖然也羅列出了很多研究者不同研究思路和方法的文獻，但對這些文獻缺乏有意識的分析、梳理和歸納。結果，以往的研究成果歸以往的研究成果、羅列歸羅列、舉例歸舉例，以往同行的研究成果與自己目前正在進行的研究并沒有有機的融合，似乎一切都不了了之，這樣的文獻綜述根本無法體現作者目前進行的研究在該問題整體研究中所處的位置、所具有的價值和意義，這樣的文獻綜述也算不得是深刻、合理和到位的。

參考文獻2.審查部分是研究者對論文中所引用文獻和所引用、參考觀點出處進行的介紹和說明,對正文內容起到指明材料與標注觀點出處的作用,是論文撰寫、編輯工作中的重要技術環節,也是對論文引文進行統計與分析的重要信息源之一。參考文獻一般具有標注引文資料出處、簡化推理論證過程、提供論據、表征研究者工作起點、明確成果歸譽、文獻檢索及人才評價等多方面的作用。[4]參考文獻可以全面反映出作者在進行學術研究整個過程中學習借鑒的整體情況，具有多方面的價值。由參考文獻同樣可以看出，作者在從事該項研究時，借鑒的材料是否客觀、準確而無偏頗，是否是該領域中權威、核心和重要的。一定程度上，論文援引的范圍和水平也決定著文章的高下。論文所引用參考的資料新、范圍廣、時限短,說明研究者獲取信息的能力強,其論述的立論基礎扎實、起點高,所論述的問題更接近學科前沿,所得出的結論也往往更加科學客觀;反之，則表明研究者論文立論的視野較為局限，研究起點不高。[4]總之，論文所援引參考文獻的視野與文章的整體格局密切相關，所引文獻和觀點的質量更關系到整篇文章的成敗。 [4]凌興珍.關于高校社科學報學術論文著錄問題[J].四川師范大學學報(社會科學版)，2001，(2).

有學者認為，社會科學實際上是一種社群論述(social discourse)，社科科研人員從事研究時必須要勾勒出研究之 “流”，必須借鑒其他學者的觀點，因此對社科類學術論文而言參考文獻必不可少。[5]5但如果文章通篇都是引用，都是簡單摘引、堆砌各家的觀點與說法，唯獨缺乏研究者自己的角度、見解和論述，如此利用參考文獻，可能正如有學者指出的，大約只相當于研究生開題或中期考核的水平，一篇優秀的學術論文不能只做單純的梳理工作，卻沒有觀點的提煉;而應該做到即便是在材料的梳理過程中也應該有作者獨立的眼光和見解在里面，應該體現作者自己的思考和創見。同時，毋庸置疑，如果學者進行研究時，其參考文獻中只羅列了三五篇論文，卻忽略了該研究領域中一些主要的文章群組或者有重要影響的學者，那也只能表示該作者的文獻搜尋整理工作做得不足、功夫下得不到位，也可以說該篇研究論文獲取的相關研究支持是不足的。[6]

(二)論文是否具有創新性

《現代漢語詞典》中對“創新”一詞給出的定義是：“拋開舊的，創造新的”。[7]205好的學術論文需要選題新穎、有價值，需要有創新性的觀點，需要有科學的方法加以論證。所有的學術論文都應該程度不同地具有創新之處，具有不同于以往研究成果的地方，這樣的學術論文才是有意義的?？梢哉f，學術論文的核心和最基本要求就是具有創新性，即學術論文所展示的應該是作者原創、獨特、新穎的思考。這里所謂的“新”，可以是新的問題、新的角度、新的方法、新的樣本，或者是新的觀點，新的結論，等等。同時，對“新”也不必苛求太多太宏大。但是需要注意的是，這種“新”應該不是針對少數或個別讀者，而是要對于整個學術領域而言，能帶來一些新鮮的見解、思路和啟示，[6]所以學術論文不可以寫成科普知識式樣的，因為這樣的論文，雖然對部分人員，尤其是剛開始從事學術研究的初學者而言可能是新穎、聞所未聞的，但實際上這些知識和技巧對于整個學術研究領域而言并無創新之處。

實際上，要做到推陳出新并不是一件容易的事情，伴隨著信息化、互聯網+、大數據時代的到來，各種信息和資源愈加公開、豐富、便捷和可資利用;而對于社科學術研究而言，全球的研究者幾乎可以擁有愈加相似的科研基礎、信息資源和技術平臺，這些為學術研究提供了便利，但同時也使得社科研究創新變得愈加困難和稀缺。其實我們無需把學術論文的所謂“創新”無限擴大化、困難化。在學術研究領域我們提倡創造性思維、逆向性思維、發散性思維，不唯上、不唯尊，不斷拓展自己的思路;有創新創造的思考和眼光，加之針對某一具體研究領域不間斷的積累、深入思考并持之以恒，相信有心的作者們終將有所收獲。

同時我們認為，創新可以體現在不同的方面、具有不同的層次，比如前人是否有過這種觀點，即觀點是獨創的，無疑是一種大跨度、有重大意義的創新;但如果達不到這樣的高度，那么，是否超過了前人已有觀點的準確和深刻程度，是否對前人已有的觀點進行了糾正或補充, 也同樣具有創新之處，同樣值得重視。[8]在此，我們認為可以將學術論文的創新劃分為幾個層面。其一，新論題，即是否在前人基礎上確實提出了有價值、有意義的新課題或新論題。其二，新方法，即研究思路和方法是否新穎、獨特，采用科學、有效的研究方法是增強學術論文科學性的必備條件，方法對學術研究意義重大。其三，新拓展，即是否對前人已有成果進行了完善和補充，在前人研究基礎上進行了深入、完善和拓展。總之，創新性是科研學術生命力的最集中體現，同樣毋容置疑，創新性也是衡量學術論文質量最核心的標準。

(三)論文是否邏輯嚴謹，撰寫規范

學術論文是對學術問題長期思考的智慧結晶和理性概括，通常會受到該研究領域同行的關注。論文撰寫也是作者遵循共同的學術規范與原則，與自己所屬學術共同體中成員展開思想交流的過程。一般而言，學術論文具有高學識的讀者群體和高層次的學術理論性，無疑,這也決定了邏輯性、科學性、理論性等“高、精、深、嚴”等特點是作者撰寫學術論文時必須注意的。

1.邏輯論證嚴謹

正如建筑師必須遵照力學結構、材料質地等原則設計構建房屋一樣，撰寫學術論文，也必須有邏輯的構建和支撐，這樣的文章才是結構嚴謹、有力量和經得起推敲的。針對學術研究中得到的一手資料,也必須經過去粗取精、去偽存真、嚴密的邏輯推理加工等錘煉過程,避免拼湊及堆砌式的寫作，而將之調整為科學合理、客觀準確的邏輯表達，使之升華為理性的、有強大說服力和指導意義的表述才可以構成學術論文。同樣，對于學術論文，讀者也總是希望它必須是系統嚴謹的，邏輯思考、謀篇布局以及論證也應該是合理并且有說服力的。我們在閱讀的過程中，有時會看到一些有觀點無邏輯、有素材無觀點、有想法缺思路，或者思考不嚴謹的論文，一般而言，以上這些情況大都源自論文撰寫者邏輯思維清晰度的缺失。[9]總之，學術論文必須經過真正刻苦的研究與思考，必須是科學系統、嚴謹、有邏輯力量且經得起推敲的。

要做到論文邏輯嚴謹需要關注以下方面：概念清晰、定義準確;各級標題恰當、準確;各級標題與其下文字內容相互支持、相互說明;論文中每個部分都是一個有機的整體，且具有內在的邏輯聯系;論文的宏觀(整篇論文)、中觀(論文的任何一個部分)、微觀(論文中的一個段落、句子)都要恰當運用論文三要素，且前后銜接、相互照應。[8]

2.撰寫規范

我們不要奢望朝夕之間就寫出一篇“全新”的文章，實際上,真正全新的論文也不可能存在。假如真的有在語法表達、邏輯思考、研究方法等方面全新的論文,那么這全新的論文可能會如“天書”一般，誰也看不懂!這也正說明了學術論文的撰寫必須遵循基本的規范。同時，為了更有效地推廣科研成果，擴大學術交流，使學術論文被更多的讀者發現和引用，被更多的數據庫收錄檢索，論文的撰寫與編輯加工也必須遵守相關標準和規范。具體說來，撰寫規范應包括題目簡潔準確(一般20字以內)、中英文摘要撰寫規范、關鍵詞選擇恰當、中圖分類號的劃分、注釋及參考文獻的使用等諸多方面。

論文寫作是學術研究者就共同關心的學術問題與他人展開交往的過程;同時，撰寫學術論文也是作者運用自己的語言，闡述自己的觀察與思考的過程。[10]這就要求作者在撰寫學術論文時，既要有自己獨立獨到的見解，又要做到撰寫規范，行文流暢，可讀性強。一般情況下，對學術論文的語言需要有兩方面的限定，一是必須使用書面語言，二是必須使用現代語言。[11]之所以有這樣的要求，其實也是在表述：作品是寫給人看的，如果文章因為不方便閱讀、或者不能使讀者保持閱讀的興趣，其學術影響力必將大大降低。我們所要表達的是一份學術的真實：既要真實地描述、反映自己所面對和考察的學術問題，又要真實地表達自己的觀察和分析，還要真實地與自己的同行展開對話和交流。[10]而做到撰寫規范、行文流暢、可讀性強同樣是學術論文撰寫的基本要求，也是作者進行自審時應該注意的。

[1]尹玉吉，等.關于大學學報使命的理性反思[J].編輯之友，2015，(5).

[2][美]勞倫斯·馬奇，布倫達·麥克伊沃.怎樣做文獻綜述：六步走向成功[M].陳靜，肖思漢譯.上海：上海教育出版社，2014.

[3]支運波.人文社會科學研究中的文獻綜述撰寫[J].理論月刊，2015，(3).

[5]黃毅英，等.教授現在告訴你：如何開展教育研究[M]. 武漢：華中師范大學出版社，2010.

[6]黃毅英，等.學術研究與論文寫作應有的要素[J].教育科學研究，2012，(5).

[7]中國社會科學院語言研究所詞典編輯室編.現代漢語詞典(第六版)[Z].北京：商務印書館，2012.

[8]尹玉吉.社會科學學術論文寫作方法論綱[J].石油大學學報(社會科學版)，1995，(4).

[9]胡智鋒.關于傳媒學術論文寫作的幾點思考[J].新聞記者，2014，(9).

[10]潘忠黨.獨立思考與真誠對話——學術論文寫作的幾點感悟[J].新聞記者，2014，(9).

[11]李良玉.提高史學研究水平的基本途徑——關于史學論文的寫作[J].安徽史學，2011，(1).

(責任編輯李逢超)

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